制度经济学第3章

制度经济学第3章第三专题：制度的内涵、构成和功能从仇和铁腕施政谈起第一节制度的内涵第二节制度的构成第三节制度的功能第四节制度的评价第五节制度的起源和形成机制7/8/20232

第一节制度的内涵一.对制度的不同视角的界定制度是一个常用的概念，但是人们理解的视角有很大区别

1.旧制度经济学家对“制度”的界定旧制度经济学把制度的本质看成是一种自发演化的习俗、惯例；凡勃伦：“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯……可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论”7/8/202332.新制度经济学对制度的理解则把制度理解为人为设定的规则。诺思：“制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为。”7/8/202343。新古典经济学度制度的解释新古典的解释：主要是把制度看成是理性选择的一种行为规范；这种规范可以是外在的舒尔茨：“我将一种制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如，它们包括管束结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的宪法中所包含的规则，以及确立由市场资本主义或政府来分配资源与收入的规则。4.哈耶克：制度是一种扩展性的自发秩序7/8/202355博弈论的制度观：博弈规则和博弈均衡系统肖特：在一人口群体P中，当其成员在反复出现情境s下，作为行动人常规性的R只有在下列条件下而且成为人口P中的共同知识时，它才成为一种制度：(1)每个人都一致遵同R；(2)每个人都预计到他人会遵同R；并且(3)因为S是一个协调问题，在这种情况下一致同一的R是一个协调均衡，如是其他人都遵行R时，每个人都愿意遵同R,或者（4)如果任何人偏离了R，人们知道其他人当中的一些或全部将也会偏离，在反复出现的博弈S中采取偏离策略的得益对于所有行为人来说都要比R相对应的得益低。

7/8/20236青木昌彦：制度是关于重复博弈进行的主要方式的共有信念的自我维持系统。博弈论的制度观有价值：（1）解决了制度内生性问题，也说明制度具有不可复制性。（2)制度不可能是理想化的。（3）把制度理解为博弈均衡也有重要启示，说明一种制度只有在均衡条件下才是可实现的。当然，还是有局限。制度不仅仅博弈规则、博弈均衡，也是合作规则、合作方式。博弈论的理论模型的简单化和复杂化问题。7/8/20237制度词源：英语：institution，习俗、惯例、规则、组织。汉语：“制”制约、制定，“度”度量、尺度、规则，制度即制约之尺度一般定义：制度（institution）是约束人们行为及其相互关系的一套规则，是一种博弈均衡和合作机制。7/8/20238制度范围十分广泛，人类文明的一切领域都是通过制度来形成的。从国家的政治经济制度到日常生活行为规则，从正式的法律、法规到非正式的伦理道德、习俗、传统等先有人类社会还是现有人类制度？。制度本质上都是处理人与人关系的，个人无所谓制度（一个和尚挑水喝不需要制度，两个和尚抬水喝的时候就要制度了），制度不是处理人与物的关系，技术规则一般不属于制度，更多的是一种方法和技巧。7/8/20239从经济学的角度研究制度：制度是一种稀缺性的资源。有效制度总是短缺的，制度是可以利用来创造价值的，制度是可以配置的。制度的经济价值：服务。合作、降低交易成本、风险等。是一种降低交易费用的工具。制度具有公共品性质。俱乐部产品。7/8/202310第二节、制度的构成

现有制度经济学文献中，对制度构成有种种不同理解；有的理解为制度环境、制度安排与实施机制；有的认为制度由宪法秩序、制度安排和行为规则构成；有的把制度理解为由正式制度、非正式的规则和实施机制构成；有的分为个人规则和社会规则。

从内容构成：行为规则和实施机制从内生程度：制度安排和制度环境从约束特点：正式制度与非正式制度7/8/202311一、行为规则与实施机制提问：为什么有法不依、有规不循现象严重？行为规则（度）:是指约束人们行为的各种准则，确定人们什么是可以做什么不可以做、什么应该做什么不应该做、以及如何去做等，包括法律规则、契约规范、道德准则等。实施机制（制）:是实现制度安排功能的相关程序、条件和措施的总和。实施机制对于制度是至关重要的。我国制度、法律的无效率，很大程度上在于实施机制不健全。执行难7/8/202312民事裁决自动履行率降至５％

为了替一位客户讨回合法债权，拿着法院裁定书的深圳律师李栋梁，１９９９年到２００６年间先后１０多次前往千里之外的案发地、辛辛苦苦地追讨了７年。

深圳中级人民法院执行局局长庄潮说，深圳的“民事裁决自动履行率”曾经跌到了“谷底”。该局提供的资料表明，２００３年，深圳的民事裁决自动履行率为２６．１％；而去年，这一数字已经骤降至５％。据悉，１９９３年至２００３年，全国生效的民事裁决的自动履行率从７０％下降到了４８％。

7/8/202313实施程序：过程和方式。实体法和程序法，如政务公开例，程序公正和效率。实施主体：个人、群体、组织；我国深化改革的困境：主体的缺失实施方式：双方机制、第三方机制、自律机制。（经济分析、事前事后交易成本）奖惩机制：实施机制是否有效的重要标准是：违约成本的大小。(关于腐败、巨额财产来源不明罪）7/8/202314二、制度安排与制度环境这是为了将制度分析内生化的努力做出的划分。制度经济学在分析中，依据制度与相关对象的关联度，将制度分为制度安排与制度环境。制度安排是直接约束和支配人们经济活动及其相互关系的规则。制度经济学使用制度概念时常常是指制度安排。制度环境是一系列用来建立生产、交换和分配基础的基本的社会政治、经济和法律制度。7/8/202315制度经济学一般把制度安排看成是经济过程的内生变量，把制度环境看成是经济活动的外生变量。制度环境规定了制度安排选择的空间或选择集合，并对制安排效率产生重大影响。二者是相互联系的，二者的区分具有相对性。7/8/202316三、正式制度与非正式制度

为什么”华盛顿共识”在拉美国家失败？苏联的休克疗法为什么几乎使俄国经济休克？制度如何从一种外在约束成为一种内在约束？正式制度与非正式制度的区分是新制度经济学的一种最重要制度分类。人们行为总是既受正式制度规范，又受非正式制度的约束。二者共同构成了人类的制度体系。7/8/2023171.正式制度涵义：正式制度也叫正式规则，它是指人们有意识创造的、以正式形式表现出来的制度。正式制度包括从宪法到普通法，政策到组织章程、到正式契约，它们共同约束着人们的行为。新制度经济学认为，在正式制度中，政治制度是关键，产权制度是基础7/8/202318特点：有意识构建，以正式文字表述，规范明确完整，外在强制性。作用：它构成社会的基本结构，规定了人们行为的基本规则，对现代社会和经济发展起着根本作用。法制社会。7/8/2023192.非正式制度

涵义：非正式制度也叫非正式规则或非正式约束，是人们在长期的社会活动和社会交往中逐渐形成的一些观念、习惯和行为规则。主要包括文化传统、价值观念、伦理道德、风俗习惯、意识形态等。（潜规则）7/8/202320特点：产生的自发性、表现形式非正规性、存在的延续性（诺思：持久的生命力，构成文化传统的一部分）、影响的深广性。非正式规则首先是从传统中获得，与人的非自利偏好有关，它能够节约制度成本。它发生作用与信念价格相关。7/8/202321作用：非正式规则不像正式规律那些对社会起着直接的关键作用，但作为普遍的社会规则，对社会起着十分广泛和深远的作用。诺思认为，即使在最发达的经济体中，人们大部分的行为空间是靠非正式规则来约束的。中国社会生活中非正式制度作用更为突出。吴思：《潜规则》7/8/202322（1)正式制度作用发挥的重要机制诺思：意识形态是减少提供其他制度安排的服务费用的最重要的制度安排。意识形态往往是正式制度的思想基础。对正式制度效用产生极大作用。合和文化、“和谐理念”与和谐制度（2)节约交易成本的工具诺思讲意识形态是一种节约信息费用的工具，成功的意识形态能够有效的克服“搭便车”问题。当然，意识形态也可能加大交易成本。诺思认为，意识形态的一致性可以降低交易成本，而意识形态的多样性则会增加交易成本。西藏问题非正式制度实施机制主要靠内在自律，成本很低。一个缺乏道德的社会，一定是一个低效率的社会。7/8/202323（3)促进合作效益的创造任何有效的合作，都需要合作者之间具有一定的伦理意识而不仅仅是自利的行为。（囚徒困境与合作博弈）（4)是一种社会资本和人力资本诺思：意识形态是一种能够产生极大外部效果的人力资本7/8/2023243.正式制度与非正式制度的关系区别：可以短期改变和难以改变；实施的强制性和非强制性；可移植和难以移植。联系：非正式制度是正式制度的思想基础，制约正式制度作用的发挥；正式制度保障非正式制度作用的实现，促进非正式制度的变迁。二者共同构成人类的制度体系。社会制度体系是否有效率，在一定意义上，取决于二者是否协调与契合。依法治国成本高效率高，以德治国成本低效率低，二者的互补均衡。和谐社会首先在于制度的和谐，制度和谐的基础是正式制度与非正式制度的和谐。7/8/2023254.制度结构为什么医药费降价变成“空降”？制度结构的涵义：制度结构是制度构成要素以及相关制度之间的组合方式。制度不是抓孤立存在、单独发挥作用的。制度是一个由不同要素构成的一个系统，不同制度之间也是相互依存、相互制约的。企业制度：企业内部治理结构和企业外部治理结构。（内部的三权分离，外部经理市场、股票市场，金融体系等）7/8/202326制度结构规定着制度的功能和效率：制度功能是一种系统功能。国有企业制度的结构，自由市场与民主政治。市场经济制度与政治制度，正式制度与非正式制度.（贫富差距与民主制度）制度结构（有效配置）制约着资源有效配置。制度结构与新制度经济学方法的局限。7/8/202327第三节制度的功能

一、科斯定理与制度功能二、新制度经济学家论制度的功能二、制度的一般功能与经济作用7/8/202328一、科斯定理与制度功能外部性解决与科斯定理的提出科斯认为，解决外部性的传统思路不可能使资源配置达到最优化。因为外部侵害问题具有相互性，制止了甲对乙的侵害，同时也影响了甲的资源配置。科斯运用可交易的产权概念，把造成负外部性的行为看成是一种可交易的权利，他认为，在交易费用为零以及产权充分界定的条件下，私人之间所达成的自愿协议，可以使经济活动的私人成本与社会成本相一致，从而解决外部性，实现资源配置帕累托最优配置。这就是著名的“科斯定理”的基本思想。7/8/2023292.科斯定理及其实质（1）科斯定理科斯定理1：在市场交易费用为零的情况下，初始权利安排对资源配置没有什么影响科斯定理2：一旦考虑到进行市场交易的成本，合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响科斯定理3：在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。7/8/202330，“在市场上交易的东西不是经济学家常常设想的物质实体，而是一些行为的权利和法律制度确立的个人拥有的权利。尽管我们可以想象，在交易成本为零的假想世界里，交换的当事人能够谈判，从而改变阻止他们为提高产品价值所采取的步骤的任一法律条款，但在交易成本大于零的现实世界里，这一程序可能极其昂贵，即使允许这样做，也会使得围绕这种法律建立的大量这类契约无利可图。因此，个人拥有的包括义务和特权在内的权利将在很大程度上由法律决定。结果，法律制度就对经济体制的运转产生了深远影响，在某些方面可以说起着控制作用。”7/8/202331科斯定理的实质1.揭示了交易费用、产权制度与资源配置效率的关系2.提出了产权制度的基本功能：产权安排影响交易费用进而影响资源配置效率7/8/202332二、一些新制度经济学家论制度的功能

德姆塞茨：“产权是一种社会工具，其重要性就在于事实上它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。”“产权的一个主要功能是导引人们实现将外部性较大地内在化的激励。”舒尔茨：“制度是某些服务的供给者，它们可以提供便利，便利是货币的特性之一。它们可以提供一种使交易费用降低的合约，如租赁，抵押贷款和期货；它们可以提供信息，正如市场与经济计划所从事的那样；它们可以共担风险，这是保险，公司，合作社及公共社会安全安排的特性之一；它们还可以提供公共品（服务），如学校，高速公路，卫生设施及实验站。”7/8/202333诺思：“个人必须受刺激的驱使去从事合乎社会需要的活动。应当设计某种机制使社会收益率和私人收益率近乎相等。”“制度在一个社会中的主要作用是通过建立一个人们相互作用的稳定的（但不一定有效的）结构来减少不确定性。”7/8/202334林毅夫：“由于人的生命周期和他面对的不确定性，也由于人‘局限于知识、预见、技巧和时间’，人需要用制度来促进他与其他人的合作，从而为确保年幼和年老时的安全作好准备，拉平随时间而变化的收入和消费水平，并获得对风险和灾难的保障。本文称这些功能为安全功能。制度存在的另一个理由是来自规模经济和外部效果的收益。作为生产单位的个人是太小了，以至于他不能把这些经济中的大部分内在化。为开拓这些收益需要有集体的行动，这些功能本文称为经济功能。正是出于安全和经济两方面的原因，人们才需要彼此交换货品和服务并使制度成为不可或缺。”7/8/202335二、制度的基本功能与经济作用

十八世纪时，英国把重罪犯都运往殖民地澳大利亚关押。由于政府船只和警力有限，一般都是租用民船运送，承包给船主，按人数多少付钱。但是，令英国政府头痛并遭到诟病的是，囚徒在路途死亡严重，有时只有不到10％的能活着到达目的地。如何解决这个问题？英国政府尝试了种种办法，都收效甚微。后来一个议员提出一个简单的办法,解决了这个问题。7/8/2023361.制度的基本功能基本功能：约束功能；激励功能；信息功能（1)约束功能：制度规定着人们应该做什么不应该做什么，应该怎么做和不应该怎么做，约束着人们行为选择的空间。“制度确定和限制了人们的选择集合”（诺思）约束功能作用：降低不确定性，遏制机会主义，保障运行秩序。制度如何才能有效约束人？影响制度约束功能的因素:规则的明晰,违约成本，监督机制和成本（产品质量）,道德自律.7/8/202337（2）激励功能激励功能：制度规定人们不同行为选择以不同的成本-收益函数，从而对人们的行为选择形成激励。激励包含着激励方向和激励动力，或激励什么，多大激励。如何才能形成有效的制度激励？影响激励功能的因素：权利的明晰、收益率、外部性的内部化、激励相容。7/8/202338（3)信息功能肖特：“惯例和制度本身也是一种为经济当事人提供大量信息的有效的信息装置。”，巴泽尔：制度是一种公共知识。制度为人们行为选择提供了一种公共信息或公共知识制度使主体可以获得对他人行为的预期信息7/8/202339交通博弈AB西东-3,-3-2,76,-1-4,-4等待前行等待前行司机A司机B7/8/202340三、制度的经济功能

降低交易成本（约束和信息功能，交易费用与转化成本）提高合作收益促进合作，优化合作提供经济激励（降低不确定性，提供稳定经济预期，外部性内部化）降低风险成本（减少不确定性）调整利益分配再分配功能概括起来：节约和分配作用7/8/202341第四节制度的评价

一、制度效率二、制度效率与公平三、好的制度的标准7/8/202342（一）制度效率的含义

新制度经济学主要是从交易成本来测度制度效率，当收益不变，交易成本低的制度就是有效率的制度。

交易成本包括直接和间接交易成本。由于交易成本影响产出且难以计量，因此，人们也常常从产出来评价制度效率。

。一、制度效率7/8/202343制度效率是一种比较效率。只有在与相关制度的比较中才能合理评价一种制度效率。制度的帕累托效率是指在制度均衡条件下，所有相关者都得到了自己可能得到的利益，在不使任何人境况变坏的情况下，不可能再使某些人的处境变好。制度帕累托改进效率是指制度改变在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好。7/8/202344制度效率还要从合作收益看，合作收益是制度收益.专业化、规模经济、比较优势等产生的收益都是合作受益。

一个制度是否有效率，要看交易费用与合作收益之比：合作收益大于交易成本，就是有效率的，反之，就是没有效率的。有效率的制度：I1=P1>c1>P2

7/8/202345（二）制度效率的条件

有效制度安排的基本要求：（1)适应性

适应效率是制度适应了环境和主体状况，因而能够有效协调相互关系产生的效率。（2)明晰性、稳定性（3)完善的制度结构（4)健全实施机制7/8/202346讨论：制度效率优先，还是公平优先？一般说来。制度的首要价值是公正，同时，不同制度中，公平与效率的关系是不同的。何谓制度公平：亚里斯多德：相同的相同对待，不同的不同对待。不同制度公平尺度不同，要具体分析。权利平等，规则公正，普遍适用二、制度效率与公平7/8/202347三、制度评价：什么样的制度是好的制度？哈耶克：自发演进；诺思：交易费用；罗尔斯：正义；布坎南：一致同意。一般说来，一致同意的制度是最好的制度，是公平与效率的统一。但是，受交易费用约束，很多制度不可能采取一致统一原则达成。只能求其次，采取少数服从多数原则。但是，这一原则是科学的、公正的吗？7/8/202348多数人决策的悖论阿罗不可能性定律（投票悖论）甲:ABC乙:BCA丙:CAB1.A>B,2.B>C,3.C>A民主中少数胜多数(布坎南《同意的计算》25人投票，通过精心设计，少数的9人可以根据少数服从多数原则，通过投票获得胜利。多数人的暴政与少数人的权利制度最根本的价值取向是大多数人的利益，还是对个人权利的维护？7/8/202349第五节制度的形成机制一制度的约束因素二制度形成的途径三制度自发演化的博弈分析制度设计7/8/202350一、制度的约束因素制度为什么会产生？为什么会产生这样的制度而不是另一种制度？是什么因素决定了制度的产生和制度的特性？用经济学的话来说，就是制度的约束条件主要是什么？影响制度的三个基本因素：利益、权力、意识7/8/202351利益：社会利益（福利）和个人利益。成本收益权力：支配和控制他人的强制性力量，经济、政治、文化权力意识：意识成果—知识（识）意识取向—意识形态（意）7/8/2023521.利益是制度的基础。制度使人们追求利益的或实现利益的一种设置。有利可图，人们才会去创建制度或创新制度。2.权力是制度的关键。制度能否形成、形成何种制度，取决于相关主体的权力博弈。说制度是博弈均衡，主要就是权力博弈均衡。它说明谁的利益能够或在多大程度上得到实现。燃油税、劳动法等。3.意识是制度的前提。知识是制度设计的前提，意识形态制约着制度选择的方式和特点。7/8/202353ABI7/8/202354二制度的形成的途径

一.不同的观点哈耶克自发演进论（旧制度经济学）诺思理性选择论马克思社会矛盾演化论二。制度形成的案例说明7/8/202355案例一：“和平之烟”的产生

在北美的两个印第安部落之间，由于争夺某一河心岛的狩猎权而发生了争执。按照以往的惯例，双方诉诸武力似乎是自然的选择。但是，这两个部落的首领都饱经沧桑，且厌恶战争，因而他们不同寻常地决定用和谈方式来解决争端。多年的争斗使他们在会面时局促不安，同时又略带有点傲慢和挑衅的态度。在当时，甚至在今天，人类都有着这样一种传统，即极可能把和解的愿望误解为懦弱。因此，两位首领在初次见面时都以保持沉默为策略。在这种多少令人有点尴尬的情况下，如果当事人着手去做第三种与两个冲突动机无关的事，则无疑会具有一种放松作用。碰巧，其中一位酋长点起烟管，另一位随后也点燃了自己的烟管。结果他们平静下来，逐渐进入了话题，并最终自信地达成了和解。第二次会面时，可能其中的一位立刻点烟，另一位马上应和。久而久之，抽烟便成了寻求和解的必要仪式或习惯，烟管也变成了和平的象征。最后，它成为每个印第安人必须遵循的法律——典型的规则：在抽过烟后就禁止相互攻击。由此，所谓“和平之烟”的制度便昭然于世了。7/8/202356案例二：悬赏天文钟大规模的国际贸易是同海洋运输分不开的。一台在远洋航行期间走时准确的计时钟是必不可少的（即用时间同太阳所在位置进行比较来估算出经度）。西班牙的菲利普二世为发明这种计时钟悬赏1000金克郎。后来荷兰把赏金提到10万弗罗林，而英国最后将赏金依天文钟的精度定为1～2万镑不等。到了18世纪，这笔赏金最后由一位叫约翰·哈里森的人获得。他为了解决这个问题耗尽了半生的精力。这里，付给科学家的赏金无疑是刺激或鼓励能人来成功地迎接挑战的人为办法。后来这种办法被制度化或法律化时，便是我们今天所看到的专利制度。

7/8/202357两个案例的启示制度的形成存在两条途径，即自发演进与人为设计。第一个例子说明，在抽过烟后就禁止相互攻击的制度是在社会发展中自然而然形成的，没有人有意为之，它的产生纯属偶然，因而是自然演进的结果。第二个例子说明，奖励制度和后来法律化后的专利制度是人们有意设计出来，具有较强的目的性，这说明人为设计也是制度形成的一条重要途径。7/8/202358制度形成是自发与自觉相结合的过程柯武刚和史漫飞论制度形成：制度是如何产生的？一种可能性是规则及整个规则体系靠人类的长期经验而形成。……在我们日常生活中占有重要地位的规则多数是在社会中通过一种渐进式反馈和调整的演化过程而发展起来的。并且，多数制度的特有内容都将渐进地循着一条稳定的路径演变。……其他类型的制度因设计而产生。它们被清晰地制订在法规和条例之中，并要由一个诸如政府那样的、高踞于社会之上的权威机构来正式执行。这样的规则是由一批代理人设计出来并强加给社会的。7/8/202359在实际的制度形成过程中，完全自发演进的制度和完全人为设计的制度并不存在。许多制度的形成往往是自发演进过程与人为设计过程相互交织的结果。同时，不同制度形成的路径是不一样的，有些可能自发演进为主，有的是理性设计和选择为主。7/8/202360三、制度自发演进的博弈论解释

随着博弈论在近几十年的迅速发展，博弈论在经济学中得到了广泛的应用。在解释制度形成的自发演进方面，博弈论也显示了它“令人着迷”的一面。重复博弈和演化博弈。7/8/202361传统微观经济学在分析个人决策时，是在给定一个价格参数和收入的条件下，如何使个人效用最大化；个人效用函数只依赖于自己的选择，而不依赖于其他人的选择；换言之，个人的最优选择只是价格和收入的函数而不是其他人选择的函数。他既不考虑自己的选择对其他人的影响，也不考虑其他人的选择对自己的影响。但在博弈论里，个人效用函数不仅依赖于自己的选择，而且依赖于其他人的选择，个人的最优选择是其他人选择的函数。从这个意义上讲，博弈论研究的是具有相互外部经济条件下的个人选择问题。博弈论：博弈论思想，博弈论方法，博弈论模式7/8/202362APAB而制度正是调节人与人之间关系的行为规范。人与人之间的博弈关系需要游戏规则（制度），人与人之间的博弈产生相应的规则形成制度安排。

C:S7/8/202363“囚犯困境”与合作制度形成坦白不坦白坦白不坦白甲乙-5-5-1-8-8-1-2-2“囚犯困境”博弈揭示出：个体理性与团体理性之间的冲突——从个体利益出发的行为并不总能实现团体的最大利益，同时也揭示了个体理性本身的内在矛盾——从个体利益出发的行为最终也不一定能够真正实现个体的最大利益，甚至会得到相当差的结果。坦白不坦白坦白不坦白甲乙-5-5-1-x-8-8-1-x-2-27/8/202364－2，－22，00，21.5，1.5乙鹰鸽甲鹰鸽无主土地的产权形成的博弈分析第一次博弈：甲鹰，乙鸽第二次博弈：甲鹰，乙鹰第三次博弈：甲鸽，乙鸽7/8/202365在重复博弈中，对于参与者中任何一