2023年基金从业资格-私募股权投资基金考试高频考点参考题库答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。2023年基金从业资格-私募股权投资基金考试高频考点参考题库带答案（图片大小可自由调整）答案解析附后第1卷一.单项选择题(共15题)1.募集机构募集私募基金可以以（）方式，向投资者推介。A.微信B.微信公众号C.门户网站D.设罝在线特走对象程序的理财网站2.关于投资者风险评估，表述错误的是（）A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后，必需再次进行投资者风险评估D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息3.契约型基金的决策权归属（）。A.投资咨询委员会B.基金份额持有人C.基金管理人D.顾问委员会4.以下不属于项目在境内申报上市流程中的上市申报和核准的主要内容的是（）。A申报材料制作

B申报和受理

C反馈意见及回复

D推出研究报告5.（）是我国股权投资基金行业的自律机构。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国银监会6.股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括（）。Ⅰ.完善公司治理结构和规范财务管理系统Ⅱ.为企业提供管理咨询服务和再融资服务Ⅲ.提供人才专家等外部关系网络和上市辅导及并购整合A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ7.下列关于公司型基金投资者的说法中，错误的是（）。A.公司型基金的投资者是基金份额持有者B.公司型基金的投资者是公司股东C.公司型基金的投资者按照合伙协议行使相应权利、承担相应义务和责任D.公司型基金的投资者按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任8.下列属于基金份额持有人大会设立日常机构行使的职权的有（）。Ⅰ.召集基金份额持有人大会Ⅱ.提请更换基金管理人、基金托管人Ⅲ.监督基金管理人和投资顾问（如有）的投资运作、基金托管人的托管活动IV.提请调整基金管理人、基金托管人和投资顾问（如有）的报酬标准A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ9.以下投资基金不属于股权投资基金的是（）。A.某创业投资基金(有限合伙)B.某医药并购基金C.某证券投资集合资金信托计划D.某股权投资母基金10.设立合伙企业登记机关应当自受理申请之日起（）内，作出是否登记的决定。予以登记的，发给营业执照，不予登记的，应当给予书面答复.并说明理由。A.二十日B.三十日C.十五日D.十日11.公司型股权投资基金的增资或减资，需通过（）决议。A.董事会及监事会B.股东会及监事会C.董事会及股东会D.监事会12.股权投资基金管理人编制的基金财务会计报告的要求不包括（）。A.基金财务会计报告应真实、完整B.财务会计报告分为年度和季度财务会计报告C.季度财务会计根告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容D.基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表13.下列属于私募基金行业案件涉及的主要违法违规类型有（）I公开宣传II虚假宣传ID.保本保收益IV向非合格投资者募集资金A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV14.中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（  ）。A.独立基金销售机构B.具备基金销售资格的商业银行C.具有证券从业资格的会计师事务所D.具备基金销售资格的保险公司15.公司型基金的参与主体主要为（）。Ⅰ.投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金销售人Ⅳ.基金托管人A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ第2卷一.单项选择题(共15题)1.相对估值法的估值步骤正确的是（）。I.选取可比公司Ⅱ.计算可比公司的估值倍数Ⅲ.计算适用于目标公司的可比倍数IV.计算目标公司的企业价值或者股权价值A.ⅠⅢⅡⅣB.ⅠⅢⅣⅡC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣⅢ2.合伙型股权投资基金的清算由清算人负责。清算人由（）合伙人担任；经全体合伙人过半数同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人。未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。A.1／2B.1／3C.2／3D.全体3.对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全B.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值4.1976年()成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金，即经典的狭义意义上的私人股权投资基金。A.KKRB.黑石C.凯雷D.德太投资5.清算退出的流程不包括（）。A.清查公司财产、制订清算方案B.依法宣告破产C.了结公司债权、债务D.分配公司剩余财产6.大宗交易制度的优势有()。Ⅰ．大宗交易转让的定价更加灵活Ⅱ．有利于市场稳定Ⅲ．效率高Ⅳ．成本低A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ7.《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有（）。Ⅰ.招募说明书等宣传推介文件Ⅱ.基金的资产负债情况Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬安排Ⅳ.涉及私募基金业务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.公司作出减少注册资本决议后，债权人自接到通知书之日（）内，未接到通知书的目公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；15B.15;15C.20；45D.30;459.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.1210.公司型基金应当在基金募集完毕后限定时间内由基金管理人通过（）的产品备案系统进行备案。A.中国证券投资基金业协会B.证券交易所C.工商登记机构D.证券公司11.合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（）。A.10B.50C.100D.20012.以下关于协议转让退出中以并购方式实现退出的程序，顺序正确的是（）。I.交易双方签署股权转让意向书Ⅱ.向工商行政管理部门申请公司变更登记Ⅲ.转让方与受让方签署股权转让协议IV.对目标公司进行尽职调查A.ⅡⅠⅢⅣB.ⅣⅠⅡⅢC.ⅠⅣⅢⅡD.ⅢⅡⅠⅣ13.当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金销售应遵循的程序表述不正确的是（  ）。A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息B.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，但未明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示14.关于清算的说法错误的是（）。A.清查公司财产制定清算方案的工作应由清算组执行B.清算方案需要需提交股东大会，股东会通过或者报主管机关确认C.若公司财产不足清偿的，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府宣告破产D.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排15.关于股权投资基金的行业自律，以下说法错误的是（  ）。A.股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段B.股权投资基金行业协会由基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构组成C.行业自律组织不仅创建行业规则，也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则D.行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等第1卷参考答案一.单项选择题1.正确答案：D,2.正确答案：C,3.正确答案：C,4.正确答案：D,5.正确答案：A,6.正确答案：D,7.正确答案：C,8.正确答案：A,9.正确答案：C,10.正确答案：A,11.正确答案：C,12