证券投资基金销售机构内部控制指导意见

1证券投资基金销售机构内部控制指导意见

第一章总则

第一条为了加强证券投资基金销售机构（以下简称“基金销售机构”）内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，维护基金投资人权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）等法律法规制定本指导意见。

第二条基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。

本指导意见所称的基金销售机构，是指依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

为基金销售机构提供与基金销售业务相关服务的服务提供商就其参与基金销售业务的环节参照执行。呆

斥

蛮第三宁条崖基金况销售卸机构完内部驴控制剪的目奉标：谣则

特

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它

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密

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争

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务

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芳

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执

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估

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速

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档

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舒

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溪第十叨一条雀基词金销卷售机占构应肢建立们有效掉的内剃部控隆制，侨防止侧商业付贿赂霉和不拾正当秋交易辰行为喊的发硬生。樱吃

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妙（一息）严返格管斯理资蛇金的骄划付夸，将颈赎回正、分申红及挂认申协购不员成功软的相顷应款夕项直突接划轧入投涝资人冷开户仙时指围定的交同名荣银行利账户暗。投她资人土申请嚷赎回地时要缸求变西更指驼定银翅行账能户的杠，销猜售机波构应广对申艘请变愧更人荷的有以效身液份进摘行核巡实，状并记书录申艺请变典更人春的基裂本信肌息及酸申请询变更糕的时摆间、爆地点污、账假户信叛息，餐同时卧作为芒异常就交易些处理枪。品

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备（三回）准花确记帐录客姥户投收诉的僵内容泪，所擦有客毫户投弊诉应党当留描痕并乏存档追，投笑诉电兼话应炒当录站音。脏挖

签

队（四蛮）评胞估客肢户投乓诉风外险，蹄采取么适当优措施士，及彼时妥冈善处获理客腥户投魂诉。凤屠

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辉第三亮十一坊条插基金解销售匀机构滚应建盾立异闷常交亏易的禾监控婆、记效录和仅报告更制度胃，重傅点关材注基盒金销怎售业腹务中草的异揪常交安易行酸为。径饲

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革第三原十四甚条嘴基金档销售涨机构刃应将键自有兔资产荡与投率资人芹资产古分别版设账棉管理酒，建画立完营善的格自有多资产额与投扩资人熔资产距的管呀理办匆法，篇明确旬规定呜其各墓自的帅用途类和资筹金划侨拨的根严格馒控制切程序局。朵

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