2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试高频考点参考题库带答案

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海。2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试高频考点参考题库带答案（图片大小可自由调整）答案解析附后第1卷一.单项选择题(共15题)1.下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ2.下列选项中，属于上市公司向证监会报送的年度报告的内容的是_____。()I.公司概况Ⅱ.董事、监事、高级管理人员持股情况Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额Ⅳ.公司的实际控制人A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅣ3.公司的财产包括（）。Ⅰ.动产Ⅱ.不动产Ⅲ.货币组成的有形财产Ⅳ.货币组成的无形财产A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4.证券公司向客户融资，应当使用（）。I自有资金Ⅱ自有证券Ⅲ依法取得处分权的证券IV依法筹集的资金A.ⅠⅣB.ⅠⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢ5.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，证券经纪业务的对象具有（）特点。I.广泛性；II.价格变动性；III.保密性；IV.权威性。A.I、IIB.I、II、III、IVC.II、IVD.III、IV6.上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ7.申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件（）。Ⅰ已取得证券从业资格Ⅱ具有中华人民共和国国籍Ⅲ具有完全民事行为能力Ⅳ具有从事证券业务2年以上的经历A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.直接投资子公司可以开展以下业务：除了（）A.使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金B.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务C.经中国证监会认可开展的其他业务D.证券公司应遵循诚实信用原则9.下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是(  )。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理10.证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（）。Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ11.证券投资顾问业务的基本原则包括（）。Ⅰ.诚实信用Ⅱ.守法合规Ⅲ.忠于客户利益Ⅳ.确保收益A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ12.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的是________。（）Ⅰ.证券司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13.财务顾问主办人应具备的条件包括()。①具有证券从业资格；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；④负有数额较大但承诺到期清偿的债务。A.①②③④B.①②③C.④D.②③④14.证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的()。A.20％B.15％C.25％D.10％15.基金销售机构包括_______。（）Ⅰ.中国证监会Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.证券投资咨询机构A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ二.多项选择题(共15题)1.申请投资主办人注册的人员应当具备一定的条件，下列正确的有。（）A.申请人对申请材料的真实性、准确性和完整性的承诺。B.已取得证券业从业资格。C.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。D.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。2.证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。A.变更业务范围B.变更主要股东C.变更公司形式D.公司合并、分立3.基金份额持有人的权利有（）A.分享基金财产收益B.监督管理人的投资运作C.分配清算后的剩余财产D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额4.财务顾问主办人应当具备一定的条件，下列正确的是（）A.具有证券业从业资格。B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。C.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。D.未负有数额较大到期未清偿的债务。5.甲有限责任公司的下列投资行为中，符合我国法律规定的是（）。A.单独出资10万元，成立乙一人有限责任公司B.单独出资5万元，成立丙个人独资企业C.出资600万元，与自然人王某以发起方式设立丁股份有限公司D.出资5万元，与自然人赵某、钱某设立一普通合伙企业6.有限责任公司的董事会行使的职权包括（）A.负责召集股东会，并向股东会报告工作。B.决定公司的经营计划和投资方案。C.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。D.决定公司内部管理机构的设置。7.甲、乙和丙设立某普通合伙企业,从事餐饮服务。2017年6月5日,甲退伙;6月10日,丁入伙。6月9日,合伙企业经营的餐厅需要支付医疗费等总计45万元。经查,该批燃气炉系当年4月合伙人共同决定购买,其发生卡式燃气炉灼伤顾客戊的事件,质量不符合相关国家标准。该合伙企业支付30万元赔偿后已无赔偿能力。现戊请求合伙人承担其余15万元赔偿责任。根据合伙企业法律制度的规定,应承担赔偿责任的合伙人有（）A甲┲B.乙┲C丙┲D.丁┲8.下列关于有限责任公司股东转让股权的说法正确的有（）。

A.股东之间可以自由转让股权B.股东对外转让股权，须经其他股东半数以上同意C.股东对外转让股权，其他股东有优先购买权D.多个股东主张优先购买权的，按照出资比例行使权利9.黄某作为易都有限责任公司的股东之一，在公司经营期间，利用关联交易将出资转出。对此，下列说法正确的有（）。A.如果经公司催告，在合理的期限内黄某仍未返还出资，公司可以直接解除黄某的股东资格B.公司可以请求黄某返还抽逃的出资金额及利息C.公司请求黄某向公司返还出资，黄某不得以诉讼时效为由进行抗辩D.如果公司根据股东会决议对黄某的利润分配请求权作出相应合理的限制，法院是支持的10.有下列情况之一的，有限合伙人当然退伙的有（）。A.作为合伙人的自然人死亡或依法被宣告死亡B.作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力C.作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照D.执行合伙企业事务11.公司提供担保的方式有（）A.保证B.抵押C.质押D.担保12.经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A.真实性B.有效性C.完整性D.一致性13.根据合伙企业法律制度的规定,下列有限合伙人的行为中,视为执行合伙事务的有（）A.参与决定普通合伙人退伙B.参与决定转让合伙企业的知识产权C.对合伙企业的经营管理提出建议D.参与决定合伙企业为第三人提供担保14.根据公司法的规定，股份有限公司可以收购本公司股份奖励给本公司职工。下列有关该收购本公司股份事项的表述中，正确的有（）。A.该收购本公司股份事项，应当经股东大会决议B.因该事项所收购的股份，应当在2年内转让给职工C.用于该事项收购的资金，应当从公司的税后利润中支出D.因该事项收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的10%15.根据《公司法》的规定，公司发生下列情形时，应当通知债权人的有（）。A.公司分立B.公司合并C.公司增资D.公司减资三.判断题(共5题)1.基金销售机构应当加强投资者教育，引导投资者充分认识基金产品的风险特征，保障投资者合法权益。（）2.单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。（）3.查询申请不符合规定，或査询信息涉及国家秘密，其他公民、法人或其他组织的商业秘密及个人隐私的，协会对查询申请不予准许，不需要向申请人说明理由。（）4.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁人期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）5.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定不属于证券公司申请保荐机构资格，应具备的条件。第2卷一.单项选择题(共15题)1.下列属于操作证券市场行为的是（）。Ⅰ单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量Ⅱ与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ2.以下属于第一类专业投资者的有()。①私募基金管理人②期货公司子公司③金融机构高级管理人员④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师⑤QFII⑥RQFIIA.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥3.证券公司成立后，无正当理由超过（）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A.1B.2C.3D.64.证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）A.监督B.传达C.培训D.考核6.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报()备案。A.国务院B.财政部C.中国证监会D.中国人民银行7.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金8.证券公司的设立应当经（）批准。A.中国人民银行B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.省级地方人民政府9.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。A.契约性B.独立性C.盈利性D.确定性10.证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（）信息。①发行依据②基本性质③投资安排④风险收益特征?A.②④B.①②③④C.①③④D.①③11.关于要约收购的规定，以下说法正确的是（）。A.收购人在收购期限内，不得买入被收购公司的股票B.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票C.收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票D.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票12.下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C.证券公司应提醒客户密码的保护D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案13. 证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模和比例应符合（）Ⅰ.自营权益类证券衍生品的合计额不超过净资本的100%Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不超过10%Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30% A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅳ14.发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕；Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；Ⅳ.发行前股本总额不少于3000万元A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ15.相对而言，很大程度能够反映经济发展状况，有宏观经济晴雨表之称的是（）。A.创业板市场B.中小企业板块C.主板市场D.以上都不对二.多项选择题(共15题)1.2009年，甲公司决定分立出乙公司单独经营。甲公司原有5000万元，债权人主要包括丙银行、供货商丁公司和其他一些小债权人。在分立协议中，甲、乙公司约定：原甲公司债务中，对丁公司的债务由分立出的乙公司承担，其余债务由甲公司承担，该债务分担安排经过了丁公司的认可，但未通知丙银行和其他小债权人。下列说法中正确的有（）。A.丁公司有权要求甲、乙连带清偿其债务B.丙银行有权要求甲、乙连带清偿其债务C.小债权人有权要求甲、乙连带清偿其债务D.甲、乙公司不得对债务分担作出约定2.下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是（）。A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B.运用募集资金投资亏损的处罚C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚；基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚3.下列人员中不适合担任有限责任公司高级管理人员的有（）。A.甲因犯贪污罪被判处有期徒刑3年，执行期满3年半B.乙2年前被任命为一家长期经营不善、负债累累的国有企业的厂长，上任仅仅3个月，该企业即被宣告破产C.丙60岁，曾任当地基层法院法官，现已退休D.丁因给父亲治病，欠债10万元到期尚未清偿4.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。A.收购债权B.弥补客户的交易结算资金C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚5.期货的种类有（）A.商品期货B.金融期货C.货币期货D.股票期货6.下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A.即证券公司代理客户买卖证券业务B.证券公司向客户垫付资金C.不承担客户的价格风险D.分享客户买卖证券的差价7.甲、乙、丙、丁投资设立A普通合伙企业，根据合伙企业法律制度的规定，除合伙协议另有约定外，下列行为的实施必须取得甲、乙、丙、丁四人同意的有（）。A.将合伙企业的厂房卖给第三人戊B.将合伙企业的主要营业场所由上海转移到北京C.以合伙企业的名义为第三人辛提供担保D.将合伙企业名称更改为B合伙企业8.甲公司是一家以募集方式设立的股份有限公司，其注册资本为人民币6000万元，董事会有8名成员，最大股东李某持有公司12％的股份。根据公司法律制度的规定，下列各项中，属于甲公司应当在2个月内召开临时股东大会的情形有（）。A.董事人数减至5人B.监事陈某提议召开C.最大股东李某请求召开D.公司未弥补亏损达人民币1600万元9.有限合伙人实施的下列行为中，不视为执行合伙企业事务的有（）。A.参与决定普通合伙人入伙、退伙B.获取经审计的有限合伙企业财务会计报告C.依法为本企业提供担保D.对企业的经营管理提出建议10.甲、乙、丙三人共同出资设立了一个有限责任公司。根据公司法律制度的规定，下列关于该有限责任公司董事会的表述中，正确的有（）。A.董事会成员中必须包括职工代表B.公司章程可以规定董事的任期为2年C.该公司必须设1名副董事长D.公司章程可以直接规定由甲担任董事长11.甲、乙、丙三人共同出资500万元设立了一个有限责任公司，其中甲和乙各出资40%，丙出资20%。该公司章程的下列条款中，符合公司法律制度规定的有（）。A.股东会表决时，甲、乙、丙按照出资比例行使表决权B.股东会表决选举公司董事和总经理时，须经甲、乙、丙一致同意，决议方为通过C.公司分配利润时，丙有优先分配权；公司当年利润不足10万元的，仅分配给丙，超过10万元的部分，甲、乙、丙按出资比例分配D.公司解散清算后，如有剩余财产，甲、乙、丙按照出资比例分配12.基金管理人的主要权利有：（）A.运作和管理基金资产B.获取基金管理报酬C.保管基金资产D.依照相关规定，代表基金行使股东权利13.根据《公司法》的规定，股份有限公司在发生下列事项时，可以收购本公司股份的有（）。A.减少公司注册资本B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份奖励给本公司职工D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份14.（2015年）根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业的下列事项中，应当在工商行政管理机关登记的有（）。A.主要经营场所B.执行事务合伙人C.合伙人的住所D.合伙人的家庭状况15.某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（）。A.该上市公司的分公司的经理B.该上市公司董事会秘书配偶的弟弟C.持有该上市公司已发行股份2％的股东郑某的岳父D.持有该上市公司已发行股份10％的甲公司的某董事的配偶三.判断题(共5题)1.在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，可以不符合向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动的要求。（）2.任何单位和个人可以超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的。（）3.证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。（）4.证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）5.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以手写或者记忆方式记载、保存。（）第3卷一.单项选择题(共15题)1.下列不属于公司高级管理人员的是（）。?A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东2.甲、乙、丙、丁均为证券业务财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金200万元，丙为更方便使用公司资金，擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上（）的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。①甲②乙③丙④丁A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④3.下列属于董事会职权的是_______。（）A.审议批准董事会的报告B.对公司清算作出决议C.修改公司章程D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项4.符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，不超过公司净资产的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%5.证券公司建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括（）。Ⅰ、代理人名称、地址、通信联系方式Ⅱ.客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件Ⅲ.证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书Ⅳ.中国证券监督管理委员会规定的其他信息A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ6.根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。Ⅰ.对合伙企业进行管理Ⅱ.对证券交易活动进行管理Ⅲ.对证券从业者进行行业限制Ⅳ.对会员进行管理A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ7.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人8.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（）I公司债券的期限为1年以上II债券实际发行额不少于人民币5000万元III申请债券上市时仍符合债券发行条件IV公司股本总额不少于人民币5000万元A.I、III、IVB.I、II、III、C.II、IVD.I、II、III、IV9.证券公司应当按（）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。A.日B.月C.季D.年10.申请从事证券投资咨询业务的人员应当具备的条件有（）。Ⅰ.已取得证券从业资格；Ⅱ.具有大学本科以上学历（教育部认可的）；Ⅲ.未受过刑事处罚；Ⅳ.具有从事证券业务2年以上的经历A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11.()指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证券交易所12.在集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日客户少于(  )人的，资产管理计划应当终止。A.2B.3C.4D.513.存管银行系统根据（）转账指令启动客户资金转账交易。A.客户B.证券公司C.证券交易所D.中国结算公司14.下列关于有限责任公司监事会的说法，错误的是（）。I.设监事会的，其成员不得少于五人Ⅱ.股东人数较少或者规模较小，可以不设监事会Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数三分之一的公司职工代表IV.董事、高级管理人员可以兼任监事A.ⅠⅡB.ⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ15.以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（）。①金融资产100万元，且具有2年外汇投资经历的赵某②最近3年个人年均收入20万元，且具有2年金融产品设计工作经历的钱某③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的孙某④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的李某A.①②B.③④C.①③D.②④二.多项选择题(共15题)1.中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检査。A.公司治理B.内部控制C.风险状况D.业务质量2.甲、乙、丙、丁共同投资设立A有限责任公司（简称A公司），A公司成立2年后发现，股东甲作价500万元出资的房产出资时实际价值仅为300万元。A公司对甲作出的下列行为中，符合公司法律制度规定的有（）。A.要求甲补足差额200万元并支付相应的利息B.经股东会决议，在甲补足出资前，对甲仅按300万元出资额分配红利C.经其他股东一致同意，将甲除名并没收其已缴纳的出资D.对甲提出的“诉讼时效期限已经经过，A公司无权要求补足”的主张予以否定3.协会工作人员有哪些行为时，需要追究其责任，下列正确的是（）A.违反法律B.违反保密职责，泄露有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息或超范围使用诚信信息C.超出查询目的D.擅自修改诚信信息或有选择地记录诚信信息4.转融通业务出现（）异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。A.不可抗力B.意外事故C.技术故障D.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定5.“荐股软件”是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.提供具体证券投资品种选择建议C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.提供其他证券投资分析、预测或者建议6.合伙人通知退伙的，应当符合的条件有（）。A.其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务B.合伙人的退伙不会给合伙企业事务执行造成不利影响C.提前30日通知其他合伙人D.提前60日通知其他合伙人7.某股份有限公司召开股东大会，拟对公司合并事宜作出表决。在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使公司合并决议得以通过的有（）。A.出席会议的股东所持表决权的60%同意B.出席会议的股东所持表决权的70%同意C.出席会议的股东所持表决权的80%同意D.出席会议的股东所持表决权的90%同意8.甲有限责任公司注册资本为120万元，股东人数为9人，董事会成员为5人，监事会成员为5人。股东一次缴清出资，该公司章程对股东表决权行使事项未作特别规定。根据公司法律制度的规定，该公司出现的下列情形中，属于应当召开临时股东会的有（）。A.出资20万元的某股东提议召开B.公司未弥补的亏损达到40万元C.2名董事提议召开D.2名监事提议召开9.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方的权利义务，并明确约定一些事项，以下错误的是。（）A.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。B.受理客户咨询、査询、投诉的相关安排和后续处理机制。C.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。D.基金销售信息交换及资金交收权利义务。10.证券经纪业务的禁止行为包括（）。A.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C.不得侵占、损害客户的合法权益D.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托11.甲、乙、丙共同出资设立A普通合伙企业。甲因个人原因欠丁银行10万元借款，丁银行亦欠A企业10万元。根据合伙企业法律制度的规定，下列表述中，正确的有（）。A.丁银行可以以对甲的债权抵销其对A企业的债务B.丁银行不得代位行使甲在A企业中的权利C.甲可以用其从A企业分取的收益偿还丁银行的借款D.如果甲无力清偿丁银行的借款，丁银行可以请求人民法院强制执行甲在A企业的财产份额12.有限责任公司的设立条件包括（）A.有公司章程B.有公司名称C.有公司的组织结构D.有必要的生产条件13.根据《合伙企业法》的规定，合伙企业解散事由包括（）。A.合伙期限届满，合伙人决定不再经营B.全体合伙人决定解散C.合伙人已不具备法定人数满20天D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销14.下列各项，属于合伙企业财产的有（）A.合伙人缴纳的实物出资B.合伙企业借用某合伙人的电脑C.合伙企业对某公司的债权D.合伙企业合法接受的赠与财产15.股份有限公司的股份发行原则包含（）A.公平公正原则B.等价交换原则C.同股同价原则D.诚实守信原则三.判断题(共5题)1.证券公司可以不建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。（）2.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票，但该账户内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（）3.托管满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过6个月。（）4.具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾问业务3