双控体系管理制度

双控体系管理制度

：该方法是通过对作业条件、危险源和可能导致的风险进行分析，确定风险等级和采取相应措施的过程。2.风险矩阵法（L·S）：该方法是通过将可能性和严重性进行组合，形成风险等级矩阵，确定风险等级和采取相应措施的过程。在安全风险辨识中，应采用多种方法相结合，全面、准确地识别风险点，确定风险等级，为隐患排查治理提供科学依据。第六条风险等级划分标准根据风险等级划分标准，将风险点分为特别重大、重大、较大、一般四个等级。其中，特别重大和重大风险点必须立即采取措施予以控制，较大和一般风险点应按照规定的时限和要求采取措施予以控制。第七条风险管控措施1.特别重大和重大风险点必须立即采取措施予以控制，包括但不限于：（1）对风险点采取隔离、封堵、拆除等措施；（2）强化现有控制措施，确保其有效性；（3）对可能导致事故的设备、设施、材料等进行更换、修缮或更新。2.较大和一般风险点应按照规定的时限和要求采取措施予以控制，包括但不限于：（1）对风险点采取隔离、标识、警示等措施；（2）加强现有控制措施，确保其有效性；（3）对可能导致事故的设备、设施、材料等进行检修、保养或更新。第三章隐患排查治理流程及规范第八条隐患排查治理范围公司井上、井下所有区域，包括所有系统及生产经营活动的区域和地点。遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，组织对生产全过程进行隐患排查，形成隐患名称、所在位置、可能导致事故类型、隐患等级等内容的基本信息。第九条隐患排查治理方法隐患排查治理是通过对生产全过程进行细致、全面的检查，发现和记录隐患，并按照隐患等级和要求采取相应措施的过程。常用的隐患排查治理方法：安全检查、安全巡查、安全评估、安全审核等。在隐患排查治理中，应采用多种方法相结合，全面、准确地发现和记录隐患，为隐患治理提供科学依据。第十条隐患等级划分标准根据隐患等级划分标准，将隐患分为特别重大、重大、较大、一般四个等级。其中，特别重大和重大隐患必须立即采取措施予以治理，较大和一般隐患应按照规定的时限和要求采取措施予以治理。第十一条隐患治理措施1.特别重大和重大隐患必须立即采取措施予以治理，包括但不限于：（1）对隐患采取隔离、封堵、拆除等措施；（2）强化现有控制措施，确保其有效性；（3）对可能导致事故的设备、设施、材料等进行更换、修缮或更新。2.较大和一般隐患应按照规定的时限和要求采取措施予以治理，包括但不限于：（1）对隐患采取隔离、标识、警示等措施；（2）加强现有控制措施，确保其有效性；（3）对可能导致事故的设备、设施、材料等进行检修、保养或更新。方法（ALARP）是一种常用的安全风险评估方法。该方法将风险分为五个等级：极高、高、中、低和极低。该方法的核心思想是在保证安全的前提下，尽可能地降低风险。评估过程中，需要考虑风险的可能性、后果以及控制措施的有效性等因素。在评估完风险后，需要采取相应的措施将风险降至最低合理水平（ALARP），并在风险评估结果中进行记录和监控。作业条件危险性分析法是一种评价操作人员伤亡风险大小的方法，其中包括三个因素：事故发生的可能性、人员暴露于危险环境中的频繁程度和一旦发生事故可能造成的后果。根据以往经验和估计，对这三个因素分别划分不同的等级，并赋值，再以三个分值的乘积来评价作业条件危险性的大小。值得注意的是，D值越大，说明该系统危险性越大。风险矩阵法是另一种常用的安全风险评估方法，其中风险的数学表达式为R＝L×S。其中R代表风险值；L代表发生伤害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度。评价过程中，需要从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。具体的L、S、R取值范围及风险判定标准见表5、表6、表7、表8。安全风险分级方法（ALARP）是一种常用的安全风险评估方法，将风险分为五个等级，并在评估过程中考虑风险的可能性、后果以及控制措施的有效性等因素。在评估完风险后，需要采取相应的措施将风险降至最低合理水平，并在风险评估结果中进行记录和监控。该方法的核心思想是在保证安全的前提下，尽可能地降低风险。根据风险辨识方法，对危险源的风险进行定性和定量评价，并根据评价结果划分等级。安全风险等级从高到低分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。重大风险和较大风险由公司监管，风险点所在的区队总体管控，班组或岗位负责责任范围内的风险管控。一般风险由区队直接监管，班组或岗位负责管控。低风险由班组或岗位管控或因风险较可直接忽略。根据安全风险类别和等级，建立安全风险数据库，并绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。风险点的定级按照风险点各危险源评价做出的最高风险级别作为该风险点的级别，分别为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。表5为事件发生可能性L判定准则，其中等级从5到1，标准分别为：在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危险有害因素的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件；危险有害因素的发生不能被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危险有害因素常发生或在预期情况下发生没有保护措施（如没有防护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危险、有害因素的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件；危险有害因素一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并有有效执行或过去偶尔发生危险事故或事件。操作规程齐全，但偶尔不执行。有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。表6为事件后果严重性S判定准则，其中等级从5到1，标准分别为：违反法律、法规及其他要求，死亡人数大于50，公司外部部分装置（大于2套）或设备停工，重大国际国内影响；潜在违反法规、标准，丧失劳动能力大于25，公司内严重2套装置停工，行业内、省内影响；污染或设备停工不符合上级公司、行业的安全方针、制度、规定等，不符合公司的安全操作规程；完全符合公司的安全操作规程，中等污染，装置范围污染受影响不大，公司及周边范围几乎不停工；没有污染，没有停工。表7风险等级判定及控制措施根据风险等级，采取相应的控制措施以降低风险。对于红色标识的重大风险，应立即采取紧急措施，建立运行控制程序，并定期检查、测量和评估，并在2年内进行整改。对于橙色标识的较大风险，应立即或近期整改。对于黄色标识的一般风险，可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训和沟通。对于蓝色标识的低风险，无需采取控制措施，但需要保存记录。表8风险等级判定根据风险的严重性和可能性，确定风险等级。风险等级越高，管控级别越高。第八条安全风险管控措施根据风险等级，采取适当的管控措施，包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处置措施等。上级负责管控的风险，下级必须管控。第九条专项辨识评估1.年度风险辨识评估每年由总经理亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各部门、区队技术人员，重点围绕各种安全风险要素进行全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，确定安全风险类别。2.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前的专项辨识评估在设计新水平、新采（盘）区、新工作面之前，由总工程师组织相关业务部门，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识评估，评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。3.生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时的专项评估在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由各分管副矿长和总工程师组织相关业务部门、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。4.在进行启封火区、排放瓦斯以及石门揭煤等高危作业之前，总工程师和各分管副矿长应组织相关业务部门和区队进行风险辨识。重点评估作业环境、工程技术、设备设施和现场操作等方面的安全风险，并将评估结果作为安全技术措施编制的依据。5.在公司发生死亡事故、设险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，总经理应组织分管负责人和业务部门开展针对性的专项辨识。第三章风险分级管控第十条根据安全风险评估，公司应对重大风险和较大风险进行监管，风险点所在的区队应进行总体管控，班组或岗位负责人应在责任范围内进行风险管控。一般风险由区队直接监管，班组或岗位负责人负责管控，低风险由班组或岗位负责人管控或直接忽略。逐级分解落实到每个岗位和管理、作业员工身上，确保每项风险都有人管理、监控和负责。第十一条总经理应组织实施针对重大安全风险等级的管控措施和工作方案。管控措施应按照采取消除、替代、转移、工程、隔离、行政管理和个人防护的顺序制定。人员和资金应得到保障，并在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。第十二条每月，总经理应牵头组织专题会议，检查分析评估出的重大安全风险管控措施的落实情况和管控效果。识别安全风险辨识结果和管控措施是否存在漏洞和盲区，并针对管控过程中出现的问题调整和完善管控措施。结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。第十三条分管副总经理应牵头组织专题会议，各专业系统应针对本系统存在的每项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任和考核等方面逐一落实管控措施。每月，应对安全风险重点管控区域的措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，并不断完善和改进管控措施。第十四条安全副总经理应牵头，“安全风险分级管控”办公室应严格对照每项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。第十五条公司领导下井带班上岗时，应严格监督检查各区域和作业点的安全风险管控措施的落实情况。如发现问题，应及时督促整改。第十六条各业务部门应突出管控重点，对重大危险源和存在高安全风险的生产系统、生产区域和岗位实施重点管控。应有针对性地开展监督检查等日常管控工作。第十七条要实时动态调整风险管控措施，根据生产状况和危险源变化，动态评估并调整风险等级，确保安全风险一直处于受控状态。同时，要避免评级“终身制”，随着风险变化随时升降等级。第十八条要完善安全风险公告制度，将存在高安全风险的区域和管控责任人、措施公告在井口或显著位置。第十九条各业务部门和工区要积极采用信息化管理手段，对安全风险进行记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程信息化管理，加强信息共享和协调联动。HSE部门要及时将有关信息和应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。第二十条要按照制定好的风险防控清单进行日常隐患排查治理工作，对排查发现的隐患信息及时上报系统。第二十一条要按照风险防控清单填报日常排查的隐患信息，检查结果合格的业务直接进行归档处理，不合格业务进行隐患整改阶段。第二十二条要安排安全隐患整改责任人接收查看隐患信息，并按照整改要求进行隐患整改，填写隐患整改情况。第二十三条要对隐患整改情况进行复查，复查合格的一般隐患进行归档处理，复查不合格的隐患进行再次整改，直到复查合格为止。复查合格的重大隐患进入申请验收阶段。第二十四条要对复查合格的重大隐患向安全生产监管部门提交验收申请。第二十五条要对重大隐患进行验收，登记验收结果，验收符合要求的重大隐患进行归档处理，验收不符合要求的重大隐患再次进行隐患整改，直至验收符合要求为止。第二十六条要对安全隐患进行归档备案处理。第二十七条对未组织开展风险辨识工作的负责人员进行考核，考核分管领导1000元，考核主要负责人500元，考核相关职能部门负责人200元，考核相关技术人员200元。在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，如果未进行专项辨识评估，考核分管领导将被罚款1000元，考核相关职能部门负责人将被罚款500元，考核相关技术人员将被罚款200