烟草廉洁风险防控清单

烟草廉洁风险防控清单

序号权力名称风险点表现形式防范措施责任处室责任人1对各级来文、委机关各类文件资料进行整理、归档未按规定程序和要求进行公文收发、传递、保管，存在不规范、不严谨的情况。收文不按规定拆封，随意乱放，处理不及时或误办；不按规定程序制发文件；公文审核把关不严。1.收文实行登记制度，拆封阅办后及时归档，集中存放；2.按照规定履行报告程序,所有以委的名义上报的报告、下发的文件、通知等必须经各处室负责人审核、分管领导审核、主要领导审批，方可上报、下发；3.严格把好审核关。办公室

2负责对委机关各类行文盖章印章未实行专人、专柜保管，未按规定使用、外借和保管印章。印章未实行专人、专柜保管，造成印章丢失、被盗用；用印不执行审批制度；随意委托他人盖章或擅自带章出行；公章交接手续不完备或者其他不按规定使用印章的行为，产生严重后果的。1.严格按照规定管理、使用印章，专人保管、专柜存放，用后及时放柜上锁；2.按照规定履行报告程序，所有需盖章事项必须经委领导签字或征得委领导同意后方可盖章；3.不得在空白纸上盖章、未经委主要领导同意，严禁带章出行。办公室

3机关公务用车派遣、维修及油料管理未按车辆管理规定对委机关公务车进行驾驶、维修、保养等。违反车辆管理规定，公车私用、公车私驾；未按要求到指定保险公司投保，不在指定的汽车修理厂进行车辆维护保养，不严格执行定点加油，一车一卡制度。严格执行车辆和驾驶员管理制度，岗位职责制度，加强日常监督检查工作；科学合理调配用车，强化节能意识，提高车辆使用效率，严格执行定点维修保养、定点加油制度。办公室

4“三公”经费使用和管理未按照规定超标准组织会务、接待活动等。在组织会务及接待活动安排中，超标准、超规格、铺张浪费；在公务接待中讲排场、铺张浪费，巧列名目，多列开支，虚报发票。增强遵纪守法的自觉性和拒腐防变的能力；建立健全会务工作制度和工作规范，增强服务意识，提高自律能力；规范公务接待程序，严格执行接待标准，提倡勤俭办事，厉行节约。办公室

5重要物资管理未按规定使用和保管重要物资。重要物资遗失、账目不清。加强重要物资存放地点安全防范，加装防盗门；严格执行重要物资使用审批制度，没有主要领导批准，一律不准使用。办公室

6牵头组织中介机构选聘工作对中介机构选聘程序监督不够。采购过程规范化程度不够。细化采购工作各项指标，整个采购过程规范化、科学化。办公室

7所监管企业重大事项报告制度的落实和监督管理工作监督检查不够。法律法规相关业务知识不完备。加强业务学习和监督检查工作。法规处（牵头）各处室

8审核资产处置、股权转让。慢行为、乱作为，利用职务之便为自己或他人谋私利。加强业务知识和相关法律、法规、规章制度等学习，并依法办事。产权处

评估备案、核准。利用职务之便为自己或他人谋私利。加强业务知识和相关法律、法规、规章制度等学习，并依法办事。产权处

9督办督查对所监管企业资产重大损失进行调查并提出责任追究建议。督查不细致、不彻底，追责建议有偏差。落实责任、细化流程，严格执行违规责任追究工作办法。督查处

开展日常监管专项检查、督办所监管企业问题整改。整改不到位，有反弹。严格督办督查工作纪律、工作制度。督查处

承担党委会和主任办公会决定事项的督办工作。督查不细致、不彻底。督查处

负责有关部门交办的督办督查任务。督查不细致、不彻底。督查处

10门户网站、公众号信息发布未按照发布门户网站公众号公布信息程序发布信息。在信息刊载过程中，不严格履行程序，出现不合规、描述错误等不正确叙述。建立市国资委门户网站及新媒体公众号信息发布管理机制，并严格按要求抓好落实。信息处

11机关信息化建设经费使用经费使用明细不公开，不通过公开选择服务机构。项目建设未严格论证；招投标程序不符合规定；项目款项提前或多付等。严格按照要求，从三个方面做好防范工作：1.项目建设前广泛征求意见、充分调研，无实际需要、无硬性要求，能在原有基础上加载则加载、能合并则合并，减少建而不用，浪费资源；2.严格执行招投标程序，所有项目需经委社会采购领导小组、党委会议和主任办公会议审批；3.邀请专家对项目验收进行把关，同时验收过程中认真听取机关使用处室意见，严格执行委机关财务管理制度。信息处

12意识形态责任制落实意识形态领域形势更趋复杂严峻，新形势下不稳定不确定因素增多。对意识形态工作极端重要性认识不够、风险防范意识不强。强化理论武装，坚持党管意识形态不动摇，牢牢掌握意识形态的领导权、主动权，抓好风险防范和处置，按照意识形态检查细则，加强意识形态工作的专项督查检查，严格考核问责，确保意识形态安全。党群处

13指导所管理企业党的基层组织建设、思想建设、精神文明建设和党员教育管理工作领会中央、省委、市委精神及贯彻落实。学习领会上级精神不够深刻全面，贯彻落实上有差距。认真学习贯彻上级决策部署、会议精神及有关要求，同时加大督促指导力度。党群处

14干部选拔任用民主推荐、考察、任职程序不规范。不按规定组建考察组；工作方案不符规定；伪造结果；接受请托；不执行试用期。按规定组建考察组；考察方案报领导审核；2人以上组成考察小组，考察小组签字确认结果；按规定回避；严格执行试用期。人教处

15人事档案管理材料收集归档、借阅、转递流程不规范。流转规程可能出现涂改、造假、撤换。实行归档材料登记制度；档案管理人员实行回避制度。人教处

16机构编制管理审核上报不严谨。超编制使用；违规挤占、挪用。建立机构编制公开制度、评估制度，加强内部监督。人教处

17工资申报管理未按规定进行工资认定、调资、上报、发放。不按规定调资；不按标准发放。严格审批制度；采取银行卡发放。人教处

18教育培训违规组织办