国际贸易基本原理

第二讲国际贸易基本原理先行案例——贸易的好处：加纳与韩国●国际贸易对一个国家是有利的。国际贸易可以使一个国家专门制造和出口那些本国的生产效率最高的产品，而进口那些在别国生产效率绝对或相对较高的产品●在世界经济中的国际贸易模式一、亚当·斯密的国际分工学说-绝对

优势理论(TheoryofobsoluteAdvantage)：每一个国家都有其适宜于生产的某些特定的产品的绝对有利的生产条件，去进行专业化生产，然后彼此进行交换，则对所有交换国家都是有利的积极意义：

1、指出了分工提高劳动生产率和促进生产力发展的巨大意义

2、阐述了各国之间根据各自绝对优势进行分工，通过国际贸易可以获得利益

局限性：

按照绝对成本理论，在商品同样成本低或成本高的国家之间无法进行国际贸易二、大卫·李嘉图的比较成本学说（ComparativeCostDoctrine）

1、产生背景：在英国工业资产阶级争取自由贸易斗争中产生和发展起来的2、中心内容：每个国家应集中力量生产其利益较大或不利较小的商品，通过国际贸易可以获得比较利益。即“两利取重，两害取轻”积极意义：

1、阐明了只有在自由贸易条件下才能获得按比较成本进行分工和交换而带来的利益

2、指出了一个国家应按相对成本优势参与国际分工，即进行贸易的基础是产品的相对成本

3、部分解释了先进国家和落后国家之间进行贸易的原因

局限性：

1、影响对外贸易政策的因素不单单只是产品的相对成本

2、未涉及贸易参与国的获利大小和获利范围

三、赫克歇尔-俄林的要素禀赋说

狭义的要素禀赋理论：每个国家应根据本国的要素禀赋进行国际分工。即每个国家应生产并出口运用本国丰裕的生产要素所生产的产品，而进口运用本国短缺的生产要素所生产的产品要素价格均等化定理：上述贸易的结果将缓和各地要素配置的不均衡，使要素价格趋于均等化广义的要素禀赋理论：狭义的要素禀赋理论+要素价格均等化定理生产要素价格和产品成本表国别 单位价格(美元)单位成本(美元) 土地劳动小麦纺织品 美国1．00 2．007．0021．00 英国4．001．0021．0014．00 •美国出口小麦，进口纺织品：使土地价格上涨，使劳动价格下跌；•英国出口纺织品，进口小麦：使土地价格下跌，使劳动价格上涨

积极意义：

1、在各国参加国际分工、专业化生产的依据上，H-O理论比李嘉图理论更为深入和全面

2、正确指出了生产要素在各国对外贸易中的重要地位

严重缺陷：

1、忽视了科学技术在国际分工和国际贸易中的重要作用

2、H-O理论与当代国际贸易迅速发展的实际情况不符四、里昂惕夫反论与要素禀赋理论的扩展

1.里昂惕夫反论(TheLeontiefParadox)里昂惕夫利用投入-产出分析方法，用统计数据分析美国的对外贸易，但验证结论正好与赫-俄原理相反，即美国出口商品与进口替代商品相比，前者更为劳动密集型，后者更具有资本密集型特征。也就是说美国参与国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上--也称为里昂惕夫之迷。2.对里昂惕夫反论的解释及有关的学说

1)劳动熟练说(人类技能说)：由里昂惕夫自己提出，后由美国经济学家基辛加以发展。里昂惕夫认为：美国工人的劳动生产率是其它国家工人的3倍。因此在劳动以效率单位衡量的条件下，美国就成为劳动要素相对丰富，资本要素相对稀缺的国家。

基辛研究结论为：资本较丰富的国家倾向于出口熟练劳动密集型商品，资本较缺乏的国家倾向于出口非熟练劳动密集型商品。这种解释违背了H-O理论中劳动同一性假定，也夸大了美国工人的劳动效率（有人已证明最多为1.2-1.25倍）2)人力资本说：

由美国经济学者凯南等人提出的。认为劳动是不同质的，表现为劳动效率的差异，高劳动效率和熟练劳动归根到底是一种投资的结果，是资本支出的产物。国际贸易商品生产所需的资本应包括有形资本和无形资本，即人力资本。如果把熟练技术劳动的收入高出简单劳动的部分算作资本并同有形资本相加，经过这样处理之后，美国仍然是出口资本密集型产品。

用对人力投资的差异来解释美国对外贸易商品结构是符合赫-俄原理的学说。但困难在于难以具体衡量人力资本的真正价值五、技术差距说(技术间隔说)

——美国经济学家波斯纳(PosnerM.A.)和赫夫鲍尔(HufbauerG.C.)主要思想：技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的能力，这样形成或扩大了国际间的技术差距，从而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优势。随着技术向国外的转移，国际间的技术差距将逐步消失，这种技术密集型产品的贸易也会由于各国自给能力的增强而减少直至停止人力资本是过去对教育和培训进行投资的结果，而技术是过去对研究与发展进行投资的结果，因此技术可以作为一种资本或独立的生产要素。这样各国技术上的差距就使得技术资源相对丰裕的或者在技术发展中处于领先的国家，有可能享有生产和出口技术密集型产品的比较优势。在某种意义上（将技术作为生产要素），技术差距论完全可以与H-O原理相衔接。

赫夫鲍尔的技术差距的贸易模式

t1t3之间两国贸易的基础是技术差距。只要技术创新国能有效地反模仿（如采取专利、专有技术保护等），贸易利益就会扩大；两国收入水平差距越小，需求滞后就越短，贸易发生就越早，发展速度就越快；模仿国的出口优势在于低工资成本研究与开发要素论

——格鲁伯(W.H.Gruber)、梅达(D.Mehta)、弗农(R.Vernon)提出背景：在注重技术要素作用的同时，进一步研究推动技术进步的形式和途径及其与贸易的关系核心思想：研究与开发也是一种新生产要素（研究与开发要素是指研制和开发某项产品所投入的费用），占有研究与开发的多少可以改变一国在国际分工中的比较优势实证表明：一个国家出口产品的国际竞争能力和该产品的研发要素密集度之间存在很高的正相关关系特殊要素

——1942年哈罗德(R.F.Harrod)《国际经济学》特殊要素对于比较优势的形成具有重要性特殊要素包括：1、自然资源的差异2、工人人数相对多少的程度3、劳动者质量的差异（灵巧性、研发能力、企业家精神等）4、从过去继承或得来的物质资本、特殊知识和其他类似遗产等的差异六、产品周期理论由美国经济学家弗农提出并由威尔士等人加以发展。在技术差距说基础上，将市场营销学的产品生命周期引入国际贸易理论。认为许多新产品的生命周期经历产品创新、产品成熟和产品标准化三个时期，从产品的要素密集性上看，产品在创新时期表现为技术密集型；在成熟时期表现为资本密集型；在标准化时期产品要素密集型将随之改变。在产品生命周期的各个时期，产品的特征、技术先进程度、价格都有所不同，因而各种不同类型国家在产品处于不同时期时所具有的比较利益不同，产品的出口国也随之转移。这种理论使得H-O静态要素比例学说变成一种动态要素比例学说。制成品贸易流向的演变——威尔士(Wells)等人在生命周期理论基础上研究制成品贸易创新国成为创新国t1t2:

创新阶段t2t4:

成熟阶段

>t4:

标准阶段在成熟阶段，创新国又开始其他产品的创新和生产，一个新的周期又开始了制成品贸易周期与各国贸易地位七、产业内贸易说

学说的提出：美国经济学家格鲁贝尔等人研究共同市场成员国之间贸易量的增长时，发现发达国家之间的贸易并不是按赫-俄原理进行，即工业制成品和初级产品之间的贸易，而是产业内同类产品的相互交换。因而对产业内贸易进行研究，提出了产业内同类产品贸易增长特点和原因的理论产业内贸易及其特点

产业内贸易（Intra-industryTrade）：同一产业内的产品（同类产品）在两国间相互进口和出口的贸易活动。即产业内部同类产品之间的贸易活动。

•它与产业间贸易在贸易内容上是不同的

•产业内贸易的产品流向具有双向性

•产业内贸易的产品具有多样化特点

•产业内贸易的产品必须具备两个条件：在消费上能相互替代和在生产中需要相近或相似的生产要素投入。即同类产品是指具备上述两个条件的产品

产业内贸易形成的原因和主要制约因素•同类产品的异质性（产品差异）是产业内贸易的重要基础。异质可以表现为产品的商标、牌号、款式、包装、规格等方面的差异，也可以是信贷条件、交货时间、售后服务和广告宣传等方面的差异•规模经济收益递增是产业内贸易的重要原因。生产要素比例相近或相似国家之间能进行有效的国际分工和获得贸易利益，其主要原因是企业规模经济的差异•经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素。经济发展水平决定了产业内异质产品的生产规模和内部分工发达与否，同时决定了消费者对异质产品的需求状况八、新贸易理论(NeotradeTheory)

——20世纪80年代以P.Krugman为代表1、核心思想：以规模经济与不完全竞争为前提，改变了在规模经济与不完全竞争条件下自由贸易政策的最优性，论证了政府对贸易干预的合理性2、主要内容：由于存在较大的规模经济，在一些产业内世界需求只需要几家企业支撑。先入者（第一进入者）因规模经济所获得的能力形成了一种有效阻止新来者进入的障碍（先发优势）——E.HelpmanandP.Krugman，MarketStructureandForeignTrade:IncreasingReturns,ImperfectCompetition,andtheInternationalEconomy(Boston:MITPress,1985——P.Krugman，DoestheNewTradeTheoryRequireaNewTradePolicy?WorldEconomy15.no.(4),1992——阿尔弗雷德•钱德勒(A.D.Chandler)，ScaleandScope,NewYork:FreePress,1990理论评价：1、新贸易理论与比较优势理论并不抵触。它确定了相对优势的一个重要来源。因为规模经济导致要素利用效率的提高，促使生产力的提高2、这个理论对政府干预和战略贸易政策的肯定（这也是具有争议的一个地方）。它主张通过精心和明智的政府补贴，可能增加国内企业成为新产业第一进入者的机会

政府干预→机会→第一进入者（先发优势）九、国际贸易竞争优势理论

MachaelE.Porter在其《国家竞争优势》中提出了该全新理论。该模式是通过对美国、德国、英国、意大利、日本、丹麦、瑞士、韩国、新加坡等国家的经济发展过程的实证分析基础上提出的，引起西方经济学界的轰动，受到高度评价国际贸易竞争优势的来源为什么日本的汽车工业那么有实力呢？为什么德国和美国拥有世界领先的化学工业？要素禀赋需求状况相关产业和辅助产业公司的策略、结构和竞争两个辅助因素：机遇和政府作用1.要素禀赋

一个国家在生产要素方面所处的地位基础要素自然资源气候地理位置人口高级要素通信设施掌握高技术的劳动力科研设施技术诀窍基础要素可以提供最初优势，而这种优势则通过对高级要素的投资得以加强和扩展。一个国家在基础要素方面的劣势可以给它带来压力，促使其在高级要素上进行投资。如日本2.需求状况

国内市场对该行业的产品或服务的需求特点公司往往对与它们最接近的顾客的需求最敏感，因此，国内需求的特点对国内产品特征的形成和促进创新及质量提高尤为重要。如果某中产品的国内需求较大，就会促进国内竞争，产生规模经济。如果一个国家的消费者精明而挑剔，就会有利于企业不断努力，提高产品的质量、档次和服务水平，则这个国家的公司能够获得竞争优势。日本的照相机芬兰的诺基亚公司荷兰的花卉3.相关产业和辅助产业

国内是否有具备国际竞