金控集团公司内部控制流程之合同管理-模版

合同管理一、管理流程图业务合同管理流程与风险控制具体内容不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分主要风险点提示业务部门经办人风险管理部门法律部门其他相关部门分管领导法定代表人综合部业务合同管理流程开始开始业务通过决策审批流程后，根据最终决策意见与合同当事人商洽形成合同文本，与附件等相关材料一并提交相关部门审核业务通过决策审批流程后，根据最终决策意见与合同当事人商洽形成合同文本，与附件等相关材料一并提交相关部门审核根据审核意见，与合同当事人协商修改合同文本，并向审核、复核部门反馈修改情况，最终形成定稿根据审核意见，与合同当事人协商修改合同文本，并向审核、复核部门反馈修改情况，最终形成定稿完成合同文本其他当事人用印，履行合同完成合同文本其他当事人用印，履行合同资料存档资料存档结束结束11对业务决策意见落实情况进行复核，出具复核意见书对业务决策意见落实情况进行复核，出具复核意见书3322法律审查，提出法律审查意见法律审查，提出法律审查意见审核会签，提出修改意见审核会签，提出修改意见(根据决策意见需要)审批审批签字签字未严格按照合同协议约定执行，可能带来法律风险。合同用印未严格按照合同协议约定执行，可能带来法律风险。合同用印合同未经复核，合同内容不符合业务审议决策意见，可能产生重大差错而导致损失。合同未经复核，合同内容不符合业务审议决策意见，可能产生重大差错而导致损失。11合同未经合同未经法律审查，可能因合同法律条款不完整、权利义务不明确而导致法律纠纷。2233相关制度：《合同管理办法》二、主要内控节点合同文本审核合同签署和盖章合同履约监控三、内控罚则未经审核会签和领导审批程序，未经合法授权委托，不得擅自对外签订合同。擅自对外签约引起的经济及法律后果，依法由行为人承担责任。有下列情形之一，情节严重并造成重大经济损失的，对责任人予以通报批评或行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：1、在明知或应知对方或我方无实际履行能力的情况下与对方订立合同的。2、明知或应知对方虚构合同主体、盗用、冒用他人名义而与之订立合同的。3、通过伪造合同、订立虚假合同、伪造变造合同款项等手段骗取企业资金、资产的。4、利用合同非法占有公司资产的。5、与合同对方当事人或者其他人恶意串通，损害公司利益的。6、在签订、履行合同中徇私舞弊、收受贿赂、截留挪用合同款项或有其他违法犯罪行为的。7、骗取、盗用单位公章或合同专用章签订合同的。8、在签订、履行合同过程中，因严重不负责任被诈骗的。9、未依法律和公司制度规定程序签订、履行、变更或解除合同，造成公司损失的。10、没有公司授权、超越公司对其授权范围或者滥用公司对其授权，以公司名义与他人订立合同或为他人订立合同提供担保的。11、合同未经签订，先期履行并发生合同纠纷造成公司损失的。12、签订有重大缺陷或者无效合同，导致公司损失的。13、在合同可履行的情况下，无正当理由拒不实际履行或完全履行合同，或擅自以公司名义中止履行合同从而引发合同纠纷造成公司损失的。14、发生纠纷后，隐瞒不报或不及时采取措施的。15、应当或可以追究对方违约责任而擅自放弃的