法律尽职调查文件清单-文娱行业

PAGEPAGE9法律尽职调查文件清单前言为了解xx音乐有限公司（以下简称“公司”）情况，我们编制了本法律尽职调查文件清单（以下简称“本清单”），请根据公司截至20xx年x月xx日的情况按本清单的要求搜集整理法律文件资料，并提供扫描件或复印件（为便于建立资料库及提供给其他方，推荐提供扫描件，并将扫描件统一上传至公司设立的网盘供各方下载。如无法提供扫描件，需提供复印件，建议资料一式两份，一份复印件提供给我们，一份原件或复印件公司留存）。随着尽职调查工作的不断深入和具体情况的变化，我们也将对本清单进行相应调整和补充，届时仍需公司进一步提供其它相关文件。请公司根据本清单正文部分的要求提供相关资料，并在本清单相关项下回答相关问题。在填写好本清单后，请将本清单的电子文档提供给我们。本清单所列部分文件可能亦会在其他中介机构（如会计师、评估师）的调查问卷或文件清单中提及（如会计资料、物业资料），但仍请公司为我们提供该等文件、回答我们的问题。对于上述清单如有任何问题，请与本所xx联系，谢谢！正文说明：请根据公司情况在相应选项前打√（可简单将□替换成√，或在□中打√成为），并根据该项下的提示提供相关文件的扫描件或复印件。本清单所涉公司名称：x（注：公司及公司直接或间接控股子公司均需要单独填写本清单）。填写本清单的联系人及联系方式如下：联系人姓名：x座机：x电子邮箱：x手机：x历史沿革公司目前所持有效的营业执照√现提供□未提供，原因是：公司在工商局打印的最新《企业机读档案登记资料》√现提供□未提供，原因是：公司在工商局打印的公司自设立至今的全套工商登记资料（需包括历年工商年检报告）√现提供□未提供，原因是：公司的股权目前是否存在质押√无质押□有质押（*注：如有质押，请提供主合同、质押合同和质押登记文件及其他相关文件）公司的股权目前是否存在权属争议√无争议□有争议，情况如下：公司是否有分支机构（营业部/分公司/办事处/销售网点）□无分支机构（营业部/分公司/办事处/销售网点）√有，分支机构基本情况如下（*注：如有分支机构，请提供其最新年检且有效的营业执照、工商局打印的最新《企业机读档案登记资料》、自设立至今的全套工商登记资料）序号分支机构名称注册号成立时间住所负责人经营范围年检情况1公司生产经营公司目前实际经营的业务是否在营业执照所列经营范围内经营√是否，除营业执照所列经营范围外还经营：公司目前实际经营的业务说明公司目前实际经营的业务是：文化艺术类公司是否取得经营许可证照（如：音像制品制作许可证、营业性演出许可证）公司所经营的业务不需取得经营许可证照公司所经营的业务需取得经营许可证照（*注：此处说明证照名称），但目前尚未取得，原因是：√公司已取得经营许可证照，具体为x公司目前已签约艺人的名单现提供□未提供，原因是：公司与艺人签署的经纪合同、代理合同现提供□未提供，原因是：公司目前采用的业务合同样本，如经纪、代理合同、音乐作品授权使用合同、唱片或音乐作品制作、发行或代理协议等□现提供□未提供，原因是：公司治理结构请填写下表，如无相关人员，则说明“无”：目前职位姓名董事会/执行董事（请根据情况选择其一，删除另外一个）（如有多名董事，请自行增加行数，否则删除该行，以下监事和高级管理人员也是如此）监事会/监事（请根据情况选择其一，删除另外一个）总经理芮文斌副总经理财务负责人毛昌琼公司章程规定的其他高级管理人员上述列表所述董监高相应的任职文件（董事会决议、股东决定或主管部门的任命文件）□现提供□未提供，原因是：公司股东如公司股东为自然人股东，无需提供以下第2、3项资料。股东最新经年检的营业执照/身份证明/商业登记证/事业单位法人证书等可证明股东合法存续的文件□现提供□未提供，原因是：股东目前有效的公司章程（如为章程修订案，则需提供原始章程及历次章程修订案）□现提供□未提供，原因是：股东最近一年的审计报告□现提供□未提供，原因是：股东对外投资情况□无对外投资□有对外投资情况，情况如下：序号被投资企业名称经营范围注册资本股权结构(股东名称及其持股比例)1云南星外星音乐文化发展有限公司演出经纪业务.文化艺术交流策划等500万元上海星外星文化传播有限公司80%周小川16%芮文斌4%公司资产公司目前是否有自有土地自有土地是在土地上仅有部分房产或没有房产，如是商品房或房屋已占据了全部的土地，则相应的土地情况不列入该表。√公司无自有土地□公司有自有土地，具体如下表（就表中所列自有土地，请提供出让合同/转让合同/流转合同/划拨土地批复文件/其他相关合同或批文、出让金/转让价款支付凭证及土地权属证书（如土地证、建设用地批准证书），如无土地权属证书，也需列在下表中，需在下表中的备注栏说明原因及何时可以完成办证。）序号权利人名称土地使用权证号土地使用权类型（出让/划拨/集体等）土地坐落土地用途面积（㎡）终止日期出让合同/转让合同记载的面积（㎡）出让合同/转让合同记载的出让金出让金/转让金凭证土地上主要建筑物用途他项权利情况备注公司目前是否有自有房产√公司无自有房产□公司有自有房产，具体如下表（*注：就表中所列自有房产，请提供房屋所有权证书、房地产权证书或其他权属证明文件。如无上述文件也需列在下表中，并在下表备注栏中说明未获得房产证原因及何时可以完成办证。）序号权属人证书号码房屋座落土地使用权取得方式建筑面积(㎡)规划用途土地使用年限他项权利情况备注截至20xx年9月30日,公司是否有租赁物业租赁物业包括公司向第三方承租的房屋、土地（包括无偿使用）。□公司没有向第三方承租的租赁物业√公司向第三方承租租赁物业，具体如下表（*注：就下表中所列租赁物业，请提供租赁合同、租赁房产权属证书（如无证书需说明原因,如出租方非权属方，需提供权属方的授权文件）、租赁合同备案登记文件及最新一期租金的支付凭证，如是无偿使用，即使没有合同，也需将相关情况填入下表，并提供租赁物业的权属证明文件。）序号承租方出租方土地/房屋位置面积（平方米）租金（元/月）租赁期限权属证书权属人租赁物业实际用途是否按约定支付租金是否备案备注截至20xx年xx月xx日，公司是否有在建工程在建工程是指尚未投入使用的在建建筑，如该建筑未竣工验收即已投入使用，请在作为自有房产，提供相关文件和说明。□公司无在建工程□公司有在建工程，工程名称为，其中工程未履行报建手续，工程已履行手续注：上述在建工程需提供相关文件，包括但不限于：（1）如是自建，则需提供的文件包括但不限于立项批复或可行性研究报告的批复、拆迁协议及拆迁许可证、拆迁费支付金额和收据、和政府部门或第三方签署的关于土地的任何合作开发协议、关于土地招投标或挂牌的任何文件、招投标或挂牌成交确认书、土地使用权证、建设工程规划意见书、审定设计方案通知书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑施工许可证、竣工验收证明及验收备案、交付使用许可证、在建工程的最新评估报告（如有）等、竣工验收证明及验收备案等相关文件，并提供公司所签订的商品房预售合同（范本）、建设承包合同、监理合同、勘查及设计合同等相关合同；（2）如是购买第三人开发建设的预售商品房，则需提供第三人持有的《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《施工许可证》、《商品房预售许可证》以及《商品房买卖合同》及该合同的预售登记情况、支付购房价款的凭证、工程竣工验收情况的说明。截至20xx年9月30日，公司是否有自用车辆□公司无自用车辆□公司有自用车辆，具体如下表，如果自用车辆较多，可以另起word文档列表（*注：就表中所列自用车辆，请提供该等车辆的经过最新年检的行驶证（扫描件需包括所有人、最新的检验有效期）、保险保单（包括交强险、商业险））编号实际使用公司车牌号车辆规格型号行驶证登记的公司行驶证检验有效期截止日（日期格式如2013.06.15）交强险有效期截止日（日期格式如2013.06.15）商业险有效期截止日（日期格式如2013.06.15）备注公司是否拥有注册商标或正在申请的商标□公司没有注册商标或正在申请的商标□公司有注册商标或正在申请的商标，具体如下表（*注：需提供商标注册证、注册申请受理通知书及其他相关证明文件）序号商标申请人/所有权人申请号/注册号核定使用商品类别申请时间/注册有效期需将商标注册证所列图标贴在此处公司是否拥有专利或正在申请的专利□公司没有注册专利或正在申请的专利□公司有专利或正在申请的专利，具体如下表（*注：需提供专利证书、专利申请受理通知书及其他相关证明文件）序号专利名称申请人/所有权人申请号/注册号种类申请时间/注册有效期公司是否拥有域名□公司没有域名□公司有域名，具体如下表（*注：如有域名，需提供域名注册证、服务合同及最新一期服务费支付凭证）序号域名注册人域名有效期截止日公司是否拥有专有技术、计算机软件著作权、作品著作权□公司没有专利、专有技术、计算机软件著作权、作品著作权□公司有（*注：如有任何一项，说明具体名称及证书号码，并提供权属证明文件）除车辆外，公司是否还购买其他财产保险□公司未购买其他财产保险□公司已购买其他保险（*注：需提供相关保险单据）公司截至20xx年9月30日的固定资产清单（仅需提供电子文档）□已发送电子文档□现未能提供，原因是：截至20xx年9月30日，公司资产是否设定了任何抵押/质押/他项权利□没有设定任何抵押/质押/他项权利□已设定，情况是：（*注：需提供借款合同、担保合同和他项权利登记证书）截至20xx年9月30日，公司是否存在被许可使用的知识产权（包括但不限于专利、商标、著作权、专有技术等）□公司不存在被许可使用的知识产权□公司存在被许可使用的知识产权，具体如下表（*注：请一并提供实施许可合同及备案/登记证明文件）序号许可方被许可使用的知识产权名称许可起止时间公司重大债权债务公司是否签订了借款合同/授信合同，且该等合同截至20xx年9月30日仍在履行（此前已履行完毕的合同无需列入）公司没有签订上述借款合同/授信合同公司签订了份上述借款合同/授信合同（*注：请提供该等借款合同/授信合同、担保合同完整扫描件）序号借款人贷款人借款合同编号借款金额（万元）借款利率借款期限担保方担保合同（如无，则写“不适用“）公司是否签订了担保合同，且该等合同截至20xx年9月30日仍在履行（此前已履行完毕的合同无需列入）公司没有签订上述担保合同公司签订了份上述担保合同，具体情况如下（*注：请提供该等担保合同、被担保主合同完整扫描件）序号担保方被担保方担保合同编号被担保的主合同（如借款合同）编号担保金额（万元）担保期限除借款合同/授信合同、担保合同外，公司是否有签订其他的重大合同（如音乐作品授权使用合同、唱片或音乐作品制作、发行或代理协议），且该等合同截至20xx年9月30日仍在履行重大合同是指：（1）合同金额在人民币100万元以上的合同；（2）合同金额虽然未达到上述标准或没有合同金额，但对公司生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同。公司没有签订上述其他重大合同公司有签订份上述其他重大合同，合同名称为（*注：请提供该等重大合同的完整扫描件）公司财务资料2013年度审计报告、2014年度审计报告和截至20xx年9月30日的财务报表（如无审计报告，请提供截至2013年12月31日、2014年12月31日的财务报表）□现提供□未提供，原因是：截至2013年12月31日、2014年12月31日和20xx年9月30日的其他应收应付明细表（仅需电子文档）□现提供□未提供，原因是：2013年度、2014年度、20xx年1-9月是否有营业外支出请填写下表，如无营业外支出，则写“无”，如有，请说明原因及各项原因所对应的金额，如为滞纳金或罚款，则需提供缴款凭证、相关政府部门的缴款/处罚通知书、决定书）期间2013年度2014年度20xx年1月至9月营业外支出2013年1月1日至20xx年9月30日关联交易的说明（内容需包括交易双方关系、交易内容、涉及金额、起止时间）没有关联交易有关联交易，说明如下：（*注：请提供该等关联交易的相关合同，如与本清单其他部分所提供的合同相同，仅需说明合同名称，而无需在此项重复提供）截至20xx年9月的员工工资表□现提供□未提供，原因是：公司税务公司目前所持国税、地税登记证□现提供□未提供，原因是：公司目前所执行的税种税率说明税项企业所得税增值税营业税教育费附加城市维护建设税房产税其他（请自行增加其他税项）税率公司自2013年以来享受的税收优惠（如无，则填写“无”，如有，请提供政府批文及其他证明文件）期间2013年度2014年度截至20xx年9月30日税收优惠公司自2013年以来享受的财政补贴（如无，则填写“无”，如有，请提供政府批文、依据及已经享受该政策的凭证）期间2013年度2014年度截至20xx年9月30日财政补贴公司2013年度、2014年度企业所得税汇算清缴鉴证报告□现提供□未提供，原因是：公司是否存在未偿清的纳税额□没有未清偿的纳税额□有，情况是：公司是否按有关法律法规规定的税种、税率按时申报并缴纳税款□是□否，情况是：公司与税务部门是否有争议□没有争议□有，情况是：环境保护公司是否有环境影响评价报告书/表、环境保护主管部门对环境影响评价报告的批复、与环保相关的证照及相关费用缴纳凭证（如排污许可证、排污费缴纳凭证、环境保护设施合格证、排污标准合格证、环境监测报告）□没有上述文件，原因为：□有，文件名称为：（*注：请提供该等文件扫描件）请确认以下说法是否正确：公司自2013年1月1日起至今遵守国家遵守环境保护法律法规的有关规定，未发生过环境污染事故，不存在因违反环境保护相关法律法规而被处罚的情形□正确□不正确，原因是：（*注：如有处罚，请提供行政处罚通知书/决定书、缴款凭证）劳动人事与社会保障公司截至20xx年9月30日的员工名册□现提供□未提供，原因是：公司关于劳动保障的说明截至20xx年9月30日，公司有员工名，公司与名员工签订劳动合同，未签订劳动合同的员工名，该等员工的工资由支付，公司未与该等员工签订劳动合同的原因是；公司为名员工购买了社保，没有为名员工购买社保，原因是；公司为名员工缴存住房公积金，没有为名员工缴存住房公积金，原因是。公司是否已制订员工手册□没有制订□有制订，（*注：如有员工手册，请提供扫描件）公司与员工签订劳动合同文本（如为格式文件，仅需提供两份已签署版）□现提供□未提供，原因是：公司与董监高签订合同情况□签订劳动合同□签订服务协议（*注：如签订服务协议，请提供该协议扫描件，如为格式文本，仅需提供两份已签署版本）□没有签订任何合同，原因是：公司是否有非全日制员工□没有□有，共名，岗位是，并提供该等员工与公司签订的服务合同（如是格式合同，提供两份已签署的版本）如有非全日制员工，还需答复以下问题：该等非全日制用工每日工作时间是否超过4小时□超过4小时□不超过4小时该等非全日制用工每周工作时间累积是否超过24小时□累计超过24小时□累计不超过24小时非全日制用工劳动报酬结算支付周期是否超过15日□超过15日□不超过15日在录用后是否到当地劳动保障行政部门办理录用备案手续□未办理□已办理（*注，请提供备案文件）是否为非全日制用工缴纳工伤保险、医疗保险。□已缴纳□未缴纳，原因是公司是否有劳动派遣人员□没有□有，共名，岗位是，（*注，如有劳动派遣，请提供劳动派遣协议、劳务派遣公司的经营许可证书）公司是否有离退休人员□没有□有，共名。公司是否存在工伤、病残人员及企业供养遗属□没有□有，共名。（*注：请提供名单并请分别注明属于工伤、病残人员还是企业供养遗属。）截至20xx年9月30日，公司为员工缴纳的社会保险和住房公积金（如无，请说明无）种类住房公积金养老保险失业保险工伤保险生育保险医疗保险其他（请自行增加其他已缴纳保险）公司缴纳费率个人缴纳费率公司为员工缴纳社会保险和住房公积金的基数说明：（示例：该名员工上一年月平均工资或该名员工当月工资）自2013年1月1日以来，公司是否按照有关规定为全部员工缴纳社会保险□是□否，情况是（示例：公司从2012年4月开始办理社会保险登记，开始只为行政部人员缴纳社会保险，从2012年8月开始为全部人员缴纳社会保险；该等员工书面声明不缴纳；该等员工在其他单位购买社保；该等员工系农村户口，已经购买了新农合；其他未购买的原因。）自2013年1月1日以来，公司是否按照有关规定为全部员工缴存住房公积金□是□否，情况是（示例：公司从2012年4月开始开设住房公积金账户，开始只为行政部人员缴存住房公积金，从2012年8月开始为全部人员缴存住房公积金；该等员工书面声明不缴纳；其他未购买原因）截至20xx年9月30日，公司缴纳的社会保险和住房公积金缴费汇总表和明细表□现提供□未提供，原因是：公司经最新年检的社会保险登记证（请提供该证扫描件，需包括有证号的封面和验证记录）□现提供□未提供，原因是：公司开设住房公积金账户的证明文件□现提供□未提供，原因是：除社保和住房公积金外，公司为员工提供的其他福利（例如，商业保险、企业年金等）□现提供□未提供，原因是：违约、诉讼和行政处罚公司自2013年1月1日以来是否有因违反