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文论我国反垄断法私人执行制度的完善班级：法071班姓名：李成涛学号：3070731013指导教师：王宇红一、选题的意义

反垄断法的私人执行则是指那些自身利益受到垄断行为影响的法人或自然人通过向法院提起民事诉讼或通过仲裁等方式来执行反垄断法。从世界各国的立法看，越来越多的国家开始重视和发展反垄断私人执行制度，而私人执行制度也在维护市场竞争秩序、保护个体利益方面起了显著的作用。我国《反垄断法》虽就私人执行制度做了规定，但是相关条文较为简单，操作性不强。有必要借鉴外国先进立法和司法经验，结合我国国情，逐渐建立一套有中国特色的反垄法私人执行制度。二、摘要和关键词

反垄断法作为“经济宪法”，在市场经济中发挥着重要的作用。反垄断法私人执行作为反垄断法执行不可缺少的匹配力量，它是由私人发起并主导的执行。反垄断法的私人执行机制是公共执行的有益补充和必需矫正，能够促使反垄断法的有效执行。我国《反垄断法》仅有一个条文涉及到私人执行制度，且规定比较模糊，不具有可操作性。这不符合世界反垄断法私人执行制度的立法趋势.

关键词：反垄断法；私人执行；损害赔偿三、正文1反垄断法私人执行的概述

本章主要对反垄断法私人执行的概念，私人执行与公共执行的区别入手，找寻反垄断法私人执行的准确界定，分析反垄断法私人执行的制度价值，同时也分析了私人执行在运作过程中所不可避免的局限性。一，反垄断法私人执行和公共执行的区别

（1）主体不同。私人执行的主体为自然人或法人，例如经营者、消费者，还可以是行业协会、消费者协会；公共执行的主体为反垄断行政主管机关。（2）主要目的不同。私人执行的最初动因一般出于保护个体利益，但客观上常常可以起到维护公共利益的作用，能够看出，公共执行的发动则是为了维护公共利益。（3）方式不同。私人执行反垄断法的方式是由私人发起并主导，通过向法院提起民事诉讼或通过仲裁等方式；公共执行反垄断法的方式则是反垄断行政主管机关通过行使国家公权力的方式执行反垄断法。二、反垄断法私人执行的局限性

（1）威慑过度。“威慑过度”是指法律制裁的力度与违法行为的恶性不成比例，不但使个案中的被告承担了不公平的法律责任，而且致使当事人采取过度的违法预防措施，出现资源配置效率降低的现象。因为，反垄断法私人执行机制不仅可以遏制那些属于违反反垄断法内核的违法行为，而且也可能遏制那些对竞争也许有益。由于现代公司管理层倾向于厌恶风险，担心高额的损害赔偿，这将导致公司管理层逃避那些尽管是允许的，但也许属于足够靠近那一将合法行为与那种引发诉讼的违法行为进行区分的神秘界线的行为。

（2），执法过度。这是因为基于高额的损害赔偿金等因素，私人发起反垄断法执行的动机不总是正当的。“在一些反托拉斯案件中，尽管损害很少或者没有损害，原告和他们的律师仍然热衷于提出毫无根据的诉讼，试图利用反托拉斯法获得损害赔偿或提高协商解决的赔偿数额。诉讼的不确定性，高昂的诉讼成本，随之而来可能发生的大量信息的披露等等对被告的不利后果，常常使得那些即使确信自己是无辜的被告望而却步。”甚至，私人当事人利用私人执行机制对反垄断法进行利用，以此谋求其在正常市场竞争中难以获得的利益。因此，反垄断法私人执行机制会被别有用心的主体滥用，作为追逐私人利益，甚至是妨碍、限制竞争的手段，造成经济的无效率。2

反垄断法私人执行的现实考察

目前从世界各国反垄断法私人执行的发展情况来看，美国相当发达，私人执行的优越性在美国得到了充分的发挥。因此美国的制度模式最具有典型性和代表性。反垄断法的私人执行的有效运行需要一系列相关制度的支撑。本章以美国经验为研究对象，重点分析美国私人执行制度的运行环境及其内在逻辑，也对其他若干国家的竞争法律对于私人执行的最新回应作出相应的梳理和探讨，从中得出对我国有用的借鉴。一、美国经验的考察

（1）、三倍损害赔偿

强制性的三倍损害赔偿是美国反托拉斯法最重要的特色之一，在最早的反托拉斯立法中即己确立。《谢尔曼法》第7条规定：“任何因其他人或公司从事反托拉斯法所禁止或宣布为违法的事项而遭受营业或财产损害的人，可以起诉并要求授予其所遭受损害的三倍赔偿以及诉讼费和合理的律师费”。1914年《克莱顿法》进一步扩大允许私人执行的对象，本法第4条允许私人当事人对任何反托拉斯违法行为提出三倍损害赔偿诉讼，至此确立了强制性的三倍损害赔偿制度。强制性的损害赔偿规定剥夺了法官的自由裁量权，实践中即便法官认为被告的行为应该受到谴责但行为的危害性并不十分严重也不能授予单倍或低于3倍的多倍赔偿。该制度被认为具有激励受害者起诉、惩罚违法者，以及威慑将来的行为人的目标和功能。实践中由于该制度刺激存在着被滥用的危险。只有美国拥有强制性的三倍损害赔偿制度，大多数国家推行的是实际损害赔偿规则。

2、证据开示制度

垄断行为一般具有隐蔽性，且相关证据一般都掌握在违法者手中，这加大了私人受害者举证违法行为、损害结果、因果关系等的困难性。根据美国审前证据开示制度，原告可以依法要求被告或诉外第三人提交他们所有或控制的证据，法院也可以命令被告在开示程序中提交与案件有关的信息。如果当事人拒绝提供或销毁文件资料，将会因为藐视法庭罪被判处最高五年的监禁。多数情况下，即便原告没有掌握案件的实质材料，他们仍然可以提起诉讼，并通过审前证据开示制度从被告那里获得大量的证据材料。反垄断私人诉讼对于举证能力相对弱的受害者来说变得较为容易。一般认为，审前证据开示制度对原告比较有利，对被告比较不利。当被告被要求提供大量的涉及反托拉斯诉讼的文件资料时，被告可能需要负担昂贵的费用。还有，该制度也可能会被部分企业滥用，以此获取对方的商业秘密。

3、集团诉讼

尽管集团诉讼不仅是反托拉斯法之下的制度，但他是私人实施机制成功运行不可缺少的前提。很多垄断行为造成的个人损失有可能比提起诉讼的成本还要小（如在固定价格案件中），据成本效益分析，通常情况下私人受害者缺乏要求赔偿的动机；且由于受害者众多而产生的“搭便车”效应，个体不喜欢主动提起诉讼，违法者很难被制裁。而集团诉讼制度为众多的消费者提供了取得损害赔偿的重要途径，它最核心的出发点便是“以最经济和最有效的方式为众多的具有共同的利益当事人提供最有效的保护”。

4、风险代理

美国大多数反托拉斯集团诉讼中，律师和原告通常约定采用风险代理制。涉及垄断的案件一般都较为复杂，而且审理时间较长，这成为普通受害者提起诉讼的障碍。在风险代理制安排下，一切诉讼费用由律师先行承担，律师有权获从胜诉中得一定比例的赔偿金，原告不用承担败诉任何诉讼费用。

5、单方诉讼费用规则

美国的《克莱顿法》为了鼓励私人反托拉斯诉讼，作出了单方诉讼费用规则。如果原告胜诉，可以要求被告赔偿其己经支付的诉讼费用，如果原告败诉，被告并不能要求原告赔偿其已经支付的诉讼费用。这种诉讼费用规则设计对原告很有利，降低了原告的诉讼风险，推动原告提起反托拉斯诉讼。二，我国反垄断法私人执行的现实选择

根据我国《反垄断法》的有关规定，第9条、第10条、第38条~第49条、第51条~第53条共17个条文涉及公共执行；而对于私人执行的问题，仅仅在第50条作了原则性的规定：“经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担民事责任。”对于私人执行制度过于原则化的规定，不利于私人当事人依据《反垄断法》发动私人执行程序、保护自身利益，也不利于私人执行制度与公共执行制度相互配合、共同完成威慑垄断行为的任务。由此得出，我国反垄断法确立了公共执行的主体地位，执行责任的分配违倾向于政府行政主管机关，力图通过竞争主管机关执法获得对限制竞争的法行为的威慑效果。然而我国新近颁布的《反垄断法》公私执行严重失衡，这是由于传统下我国的法实现机制过分依赖以政府为主导，忽视市场力量的发挥，使得自上而下而不是自下而上的法实现机制。这样习惯于通过公权力的运用来获得对垄断行为的有效遏制就成为我国在反垄断法制定过程中立法者所秉持的主导看法。三、确立反垄断私人诉讼制度的必要性

由公共执行反垄断法的执法主要理由有两个：一是反垄断案件需要专业管辖，二是反垄断法所维护的竞争性市场功能涉及公共利益，该利益的保护需要公共机构来负责。日本反垄断法的执行也是确立以“公正交易委员会”为主的公共执行。因为，对反垄断法的多数违法行为进行专业性判断，都需要以对市场造成影响的结果进行经济分析为基础，并对反垄断法的违法行为进行力证，收集与事实相关证据材料。这也需要以一定的强制性调查权限为基础，所以设置公正交易委员会作为专门的反垄断法执行机构有助于反垄断法的有效运用。

由此，应该看到，由具有专业性的执法机构来执行反垄断法，具有直接主动、快捷高效、专业性高、覆盖面广的明显优势，确立反垄断法的公共执行机制，具有相当大的存在价值。所以，在我国反垄断法中建立私人诉讼制度，对于弥补反垄断执法机构资源之不足，特别是对于克服“政府失灵”，意义十分重大。应当指出的是，过分强调反垄断法的公共执行而偏废私人执行，尤其是私权的司法保护会使我国的反垄断法执行机制失衡，最终与法治理念相悖。不足的是，我国《反垄断法》关于私人执行只有第50条一条原则性规定。所以，完善《反垄断法》私人执行是我们面临的一项重要工作。3我国反垄断法私人执行制度的完善

根据上文反垄断法私人执行的现实考察分析，我国反垄断法对私人执行仅仅是宣示性的规定，尚缺乏实质性可操作性的内容。本章下面将具体阐述完善我国反垄断法私人执行制度的相关内容，主要包括：私人执行的模式、主体资格、救济方式、及其相关配套措施等方面。一、反垄断法私人执行的模式

（1）直接执行模式

美国等国家的反垄断法私人执行完全独立于反垄断主管机关，私人当事人在发动执行程序前不需要反垄断主管机关的同意，也不需要将反垄断主管机关的调查和处理决定作为私人反垄断诉讼的前置程序，即私人可以直接到法院提起反垄断诉讼。这种直接执行模式在实践中又可分为两种：一种是后继执行模式，另一种是独立执行模式。而后继执行比独立执行更加有效,举证责任更加轻便，提起私人反垄断诉讼的积极性更高，把握性更大。（2）“审决前置”执行模式

根据日本《禁止私人垄断及确保公正交易法》（简称垄断禁止法）第26条的规定，如果私人当事人依照《垄断禁止法》第25条提起损害赔偿之诉，则必须以公正交易委员会（FTC）调查和发现违法行为存在为前提条件，这就是所谓的审决前置执行模式，没有FTC的在先决定，就不能根据第25条规定提起损害赔偿诉讼。在实践中，如果私人当事人发现了垄断违法行为，其必须先根据《垄断禁止法》第45条第1款的规定向FTC控告，然后等待FTC的调查和处理结果。只有当FTC作出了最终的决定，认为存在违法行为时，私人当事人才可以正式向法院起诉二、我国的反垄断法执行模式

审决前置模式在我国的立法实践已有先例，2003年颁布的《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》对法院受理案件设置了一个前置程序，虚假陈述案件必须经过证监会或其他行政部门、司法部门正式处罚或判决后，法院才能受理。己报送最高人民法院的《证券法》司法解释建议稿己经建议取消证券民事诉讼前置程序；再者，反垄断法私人执行机制是公共执行的有益补充和必需矫正，如果私人执行权的发动仍然要建立在反垄断法公共执行的基础之上，那么反垄断法私人执行的规定便是形同虚设了。根据我国反垄断法条文判断，我国反垄断法私人执行为直接执行模式中的独立执行模式。但是，反垄断法应该进一步确认反垄断执法机关的处理决定具有直接证据效力。考虑到专业执法中行政裁决的确定性和权威性，允许私人执行将公共执行的裁决作为提出损害赔偿诉讼的直接证据，可以大大减轻私人执行者的举证责任，鼓励私人原告提起后继诉讼，提高反垄断法执行的威慑力。三、我国法律可以从以下几个方面有所作为：（1）美国集团诉讼对我国的借鉴分析

美国的法制土壤与我国有极大的差别。在美国诉讼文化的背景下，通过“私人检察长”制度能够获取反垄断法的有效执行。在我国的法律文化环境下，盲目采取拿来主义结果也许会适得其反。况且美国的集团诉讼也有其自身不可避免的缺点。美国的反托拉斯集团诉讼通常由律师作为代表提出，实践中暴露出很多问题，甚至成为律师追求高额律师费、损害消费者和其他购买者利益的工具。因此，借鉴集团诉讼应采取审慎的态度，我国可以借鉴美国集团诉讼的做法，改造人数不确定的代表人诉讼制度。规定在法院公告期间内没有明确申请排除于集团之外的私人主体自动成为集团诉讼的当事人。（2）借鉴德国的行业协会代表诉讼

2005年德国修订以后的《反限制竞争法》规定，只有具有法人资格的为了促进商业或独立的职业利益的协会，才可以在法庭采取法律行动。这些协会必须在与违法者相同的市场中有大量的销售货物或提供服务的成员企业，协会必须有足够的人力、物力和财政资源代表成员企业的利益实际行使协会的法定职责。违法行为必须影响了成员企业的利益。法律的限制性规定是为了阻止一些小型行业协会提起扰乱性集团诉讼。但是，修改后的《反限制竞争法》并没有规定消费者协会有权代表消费者提起集团诉讼。德国法修改时的设想主要考虑了竞争法违法行为损害了许多人的利益，但单个人的损失都非常小，由协会提出集团诉讼以剥夺反垄断违法者的利润是一种有效的补救方式。（3）借鉴英国的消费者协会代表诉讼

消费者协会代表诉讼制度，是英国竞争法私人执行制度一个重要的特色，截至目前该制度在世界上是独一无二的。英国法律创造更为简便的诉讼程序，授予了消费者协会代表消费者个人提起诉讼，以此减少消费者的诉讼成本。当垄断行为损害到公共利益时，任何公民、社团都有资格进行公益性诉讼。四、建立反垄断法私人执行的激励机制（1）规定三倍损害赔偿制度，建立金钱激励机制。我国的反垄断法对损害赔偿数额不够详细，会造成法官判处赔偿数额无所适从。笔者建议，我国规定三倍的损害赔偿制度，但是赔偿金应在私人原告和公益代表团体之间分配，私人原告获得两倍的损害赔偿金、判决执行前发生的利息损失、以及原告利用有关法律程序包括但不限于诉讼程序而发生的律师费在内的合理的费用。而后，剩余的损害赔偿金由公益代表团体例如消费者协会获得，专款专用，用于支持私人执行反垄断法，以此保证损害赔偿制度具有适度的诱惑力，并且使公共利益在私人执行中获得保护。（2）改造诉讼费用规则，降低诉讼风险。我国法律的规定，原告在起诉时应该预先支付诉讼费用。如果胜诉，则可以由被告承担。一旦败诉，原告将承担一切诉讼费用，包括专家证人费用，在部分案件中还要承担被告的律师费和调查费。如果没有完全胜诉，则诉讼费用按一定比例分配。这种诉讼费用的支付方式对于那些受垄断行为影响的小公司和个人而言存在着极大的风险，可能成为私人执行的主要障碍。为降低此障碍，借鉴德国的“法院酌定诉讼费制度”是很好的建议，在我国《反垄断法》中针对诉讼费用作出规定。《反垄断法》第50条可以考虑修改为：经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担民事责任。如果原告基于全部议金额支付诉讼费用存在困难，可以请求按部分争议金额支付诉讼费用。以此从诉讼费用的角度把对私人原告的民事司法救济落到实处。

谢谢老师！第一节活塞式空压机的工作原理第二节活塞式空压机的结构和自动控制第三节活塞式空压机的管理复习思考题单击此处输入你的副标题，文字是您思想的提炼，为了最终演示发布的良好效果，请尽量言简意赅的阐述观点。第六章活塞式空气压缩机

piston-aircompressor压缩空气在船舶上的应用：

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排气量:单位时间内所排送的相当第一级吸气状态的空气体积。单位：m3/s、m3/min、m3/h第六章活塞式空气压缩机

piston-aircompressor空压机分类：按排气压力分：低压0.2～1.0MPa；中压1～10MPa；高压10～100MPa。按排气量分：微型<1m3/min；小型1～10m3/min；中型10～100m3/min；大型>100m3/min。第六章活塞式空气压缩机

piston-aircompressor第一节活塞式空压机的工作原理容积式压缩机按结构分为两大类：往复式与旋转式两级活塞式压缩机单级活塞压缩机活塞式压缩机膜片式压缩机旋转叶片式压缩机最长的使用寿命-

----低转速（1460RPM），动件少（轴承与滑片），润滑油在机件间形成保护膜，防止磨损及泄漏，使空压机能够安静有效运作；平时有按规定做例行保养的JAGUAR滑片式空压机，至今使用十万小时以上，依然完好如初，按十万小时相当于每日以十小时运作计算，可长达33年之久。因此，将滑片式空压机比喻为一部终身机器实不为过。滑(叶)片式空压机可以365天连续运转并保证60000小时以上安全运转的空气压缩机1.进气2.开始压缩3.压缩中4.排气1.转子及机壳间成为压缩空间，当转子开始转动时，空气由机体进气端进入。2.转子转动使被吸入的空气转至机壳与转子间气密范围，同时停止进气。3.转子不断转动，气密范围变小，空气被压缩。4.被压缩的空气压力升高达到额定的压力后由排气端排出进入油气分离器内。4.被压缩的空气压力升高达到额定的压力后由排气端排出进入油气分离器内。1.进气2.开始压缩3.压缩中4.排气1.凸凹转子及机壳间成为压缩空间，当转子开始转动时，空气由机体进气端进入。2.转子转动使被吸入的空气转至机壳与转子间气密范围，同时停止进气。3.转子不断转动，气密范围变小，空气被压缩。螺杆式气体压缩机是世界上最先进、紧凑型、坚实、运行平稳，噪音低，是值得信赖的气体压缩机。螺杆式压缩机气路系统：

A

进气过滤器

B

空气进气阀

C

压缩机主机

D

单向阀

E

空气/油分离器

F

最小压力阀

G

后冷却器

H

带自动疏水器的水分离器油路系统：

J

油箱

K

恒温旁通阀

L

油冷却器

M

油过滤器

N

回油阀

O

断油阀冷冻系统：

P

冷冻压缩机

Q

冷凝器

R

热交换器

S

旁通系统

T

空气出口过滤器螺杆式压缩机涡旋式压缩机

涡旋式压缩机是20世纪90年代末期开发并问世的高科技压缩机，由于结构简单、零件少、效率高、可靠性好，尤其是其低噪声、长寿命等诸方面大大优于其它型式的压缩机，已经得到压缩机行业的关注和公认。被誉为“环保型压缩机”。由于涡旋式压缩机的独特设计，使其成为当今世界最节能压缩机。涡旋式压缩机主要运动件涡卷付，只有磨合没有磨损，因而寿命更长，被誉为免维修压缩机。

由于涡旋式压缩机运行平稳、振动小、工作环境安静，又被誉为“超静压缩机”。

涡旋式压缩机零部件少，只有四个运动部件,压缩机工作腔由相运动涡卷付形成多个相互封闭的镰形工作腔，当动涡卷作平动运动时，使镰形工作腔由大变小而达到压缩和排出压缩空气的目的。活塞式空气压缩机的外形第一节活塞式空压机的工作原理一、理论工作循环（单级压缩）工作循环：4—1—2—34—1吸气过程

1—2压缩过程

2—3排气过程第一节活塞式空压机的工作原理一、理论工作循环（单级压缩）

压缩分类：绝热压缩：1—2耗功最大等温压缩：1—2''耗功最小多变压缩：1—2'耗功居中功＝P×V（PV图上的面积）加强对气缸的冷却，省功、对气缸润滑有益。二、实际工作循环（单级压缩）1.不存在假设条件2.与理论循环不同的原因：1）余隙容积Vc的影响Vc不利的影响—残存的气体在活塞回行时，发生膨胀，使实际吸气行程（容积）减小。Vc有利的好处—

（1）形成气垫，利于活塞回行；（2）避免“液击”（空气结露）；（3）避免活塞、连杆热膨胀，松动发生相撞。第一节活塞式空压机的工作原理表征Vc的参数—相对容积C、容积系数λv合适的C：低压0.07-0.12

中压0.09-0.14

高压0.11-0.16

λv＝0.65—0.901）余隙容积Vc的影响C越大或压力比越高，则λv越小。保证Vc正常的措施：余隙高度见表6-1压铅法—保证要求的气缸垫厚度2.与理论循环不同的原因：二、实际工作循环（单级压缩）第一节活塞式空压机的工作原理2）进排气阀及流道阻力的影响吸气过程压力损失使排气量减少程度，用压力系数λp表示：保证措施：合适的气阀升程及弹簧弹力、管路圆滑畅通、滤器干净。λp

（0.90-0.98）2.与理论循环不同的原因：二、实际工作循环（单级压缩）第一节活塞式空压机的工作原理3）吸气预热的影响由于压缩过程中机件吸热，所以在吸气过程中，机件放热使吸入的气体温度升高，使吸气的比容减小，造成吸气量下降。预热损失用温度系数λt来衡量（0.90-0.95）。保证措施：加强对气缸、气缸盖的冷却，防止水垢和油污的形成。2.与理论循环不同的原因：二、实际工作循环（单级压缩）第一节活塞式空压机的工作原理4）漏泄的影响内漏：排气阀（回漏）；外漏：吸气阀、活塞环、气缸垫。漏泄损失用气密系数λl来衡量（0.90-0.98）。保证措施：气阀的严密闭合，气缸与活塞、气缸与缸盖等部件的严密配合。5）气体流动惯性的影响当吸气管中的气流惯性方向与活塞吸气行程相反时，造成气缸压力较低，气体比容增大，吸气量下降。保证措施：合理的设计进气管长度，不得随意增减进气管的长度，保证滤器的清洁。2.与理论循环不同的原因：二、实际工作循环（单级压缩）第一节活塞式空压机的工作原理上述五条原因使实际与理论循环不同。4）漏泄的影响5）气体流动惯性的影响1）余隙容积Vc的影响2）进排气阀及流