2015QHSE管理体系内审计划

内部审核计划QHSE/C01-03-2015编制：段海滨尹小强审批：朱成慧永升建设集团有限公司质量技术部、安全生产部2015年6月15日QHSE管理体系内部审核的通知公司各部门/单位：为了更好地推动公司QHSE管理体系有效地运行，检查本公司QHSE管理体系，是否符合《质量管理体系要求》GB/T19001-2008idtISO9001-2008；《工程建设施工企业质量管理规范》GBT50430-2007；《环境管理体系规范及使用指南》GB/T24001－2004idtISO14001-2004；《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011；《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》SY/T6276-2010；《中国石油天然气集团公司健康、安全与环境管理体系规范》Q/SY1002.1-2013，是否较好地执行国家法律、法规和有关标准、规范等。根据工作安排，公司定于2015年6月16日～7月8日进行内审，内审组织工作由总工程师缪建国主持，并按体系文件要求，成立QHSE管理体系内部审核组，由审核组具体实施审核工作。公司各部门/单位接到通知后，请认真组织自检自查，依据相关的体系标准、管理手册、程序文件、作业文件及其它要求，检查施工现场，确保本单位体系运行的符合性和适用性，做好迎审工作。内审时领导应亲自参加审核，按要求准备审核，并落实到责任人，确保管理体系在本部门/单位的有效运行。附件1：内部审核日程安排附件2：要素程序对照表附件3：程序职责对照表附件4：项目岗位职责对照表永升建设集团有限公司质量技术部、安全生产部2015年6月15日

QHSE管理体系内部审核计划1、审核目的检查本公司QHSE管理体系是否符合GB/T19001-2008idtISO9001-2008《质量管理体系要求》；GBT50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》；GB/T24001－2004idtISO14001-2004《环境管理体系规范及使用指南》；GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》；SY/T6276-2010《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》；Q/SY1002.1-2013《中国石油天然气集团公司健康、安全与环境管理体系规范》的要求，验证公司的质量、健康安全与环境管理体系文件是否有效运行，是否持续满足规定要求。2、审核范围QHSE管理体系文件覆盖的所有部门/单位和要素。QHSE一体化审核部门：行政办公室、工会、团委、市场经营部、企业管理部、人力资源部、质量技术部、安全生产部、财务资产部、物流分公司。QHSE一体化审核的单位：总公司直属重点项目部、各分公司及其重点项目部（高建分公司、建筑工程分公司、工程项目部、路桥分公司、消防分公司、工艺安装分公司、机电安装分公司、电气自动化分公司、砼构件分公司、防水化工材料厂、暖通设备分公司。3、审核依据及要素GB/T19001-2008idtISO9001：2008《质量管理体系要求》4.1～8.5.3；GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》3.1～13.3GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》4.1～4.6；SY/T6276-2010《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》4.1～5.7.2；Q/SY1002.1-2013《中国石油天然气集团公司健康、安全与环境管理体系规范》5.3～5.7。《2014年度管理评审报告》中的改进要求实施情况。适用的国家、行业、地方法律法规及标准规范。一体化管理体系《管理手册》（QHSE/YSA-2011,第1版）、《程序文件》（QHSE/YSB-2011，第1版）和2011版、2012,2013版公司各项管理制度及项目作业文件等。5、审核组成员及审核时间审核组长：缪建国质量管理体系审核组：朱成慧、张东辉、尹小强HSE管理体系审核组：段海滨、侯济胜、孙立蓉审核时间：2015年6月16日～7月8日6、内部审核计划发布日期及范围《内部审核计划》发布于2015年6月15日，发放范围为公司领导、受审核单位/部门，各单位领导对审核时间安排有问题，应提前一天告知审核组长。7、QHSE管理体系审核日程安排附件2：内部审核日程安排审核时间审核组受审核部门SY/T6276-2010要素Q/SY1002.1-2013要素ISO9001要素ISO14001要素GB/T28001要素6月16日10：00-11：00全组内审组会议11：30-13：30全组砼构件分公司5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.45.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.7、5.6.1—5.6.44.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、5.5.3、6.3、6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2、8.34.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.44.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.316：00-20：006月17日16：00-20：00全组暖通设备分公司4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、6.3、6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.54.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.46月18日10：00-13：30全组防水化工厂4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、6.3、6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.54.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.46月19日同上全组北疆陆地搜救基地和救灾物资储备中心建设工程（二期）-体能训练馆5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.45.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.7、5.6.1—5.6.44.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.54.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.44.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.36月21日同上全组中国移动（新疆）数据中心工程（一期）5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.45.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.7、5.6.1—5.6.44.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.54.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.44.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.36月22日同上全组克拉玛依市金龙湖—湖体工程（一期）5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.45.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.7、5.6.1—5.6.44.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.54.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.44.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.36月23日同上全组车排子油田车510井区新近系沙湾组沙一段稠油油藏2014年地面建设工程---2号注汽站及配套工程5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.45.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.7、5.6.1—5.6.44.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.54.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.44.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.36月24日同上全组红山油田红003井区清水河组、齐古组稠油油藏2015年地面建设工程（标段一）5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.45.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.3、5.4.4—5.4.7、5.5.1—5.5.7、5.6.1—5.6.44.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.54.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.44.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.36月25-26日内审组阶段性总结评比，汇总《审核检查表》，开据书面《不符合报告》，归集分析存在的问题，提出改进要求。6月27日同上质量组电气自动化分公司4.2.3、4.2.4、5.4.1、5.5.1、6.3、6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（包含8.2.2）—8.5包含产品3C认证4.3.1—4.3.3、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.46月28日10：00-13：30质量组人力资源部5.3.1、5.3.6、5.3.4、5.3.7.2、5.6.3、5.4.1、5.4.5、5.4.7、5.6.4、5.4.44.2.3、4.2.4、5.5.1、5.5.3、6.2.24.4.1、4.4.3、4.4.5、4.5.4、4.4.24.4.1、4.4.3、4.4.5、4.5.3、4.4.210：00-13：30安全组财务资产部5.3.1、5.3.3、5.6.15.4.1、5.4.3、5.5.65.5.1、6.1、7.14.4.1、4.4.64.4.1、4.4.616：00-20：00质量组市场经营部5.3.1、5.3.4—5.3.7、5.3.55.4.1、5.4.4—5.4.7、5.5.2—5.5.64.2.3、4.2.4、5.5.1、5.5.3、7.2、8.3、8.4、8.54.4.1—4.4.6、4.5.3、4.5.44.4.1—4.4.6、4.5.2、4.5.316：00-20：00全组物流公司5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2、5.5.3、5.5.5、5.6.2、5.6.45.3.1—5.3.3、5.3.4、5.4.1、5.4.3—5.4.7、5.5.1-5.5.3、5.5.7、5.6.1—5.6.5、5.5.84.2.3、4.2.4、5.4、5.5.1、5.5.3、6.2—6.4、7.1、7.2、7.4—7.6、8.2（不包含8.2.2）—8.54.3.1、4.4.6、4.4.7、4.5.14.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.36月29日10：00-13：30全组办公室5.3.1、5.3.6、5.3.7.2、5.6.3、5.7.25.4.1、5.4.5、5.4.7、5.6.4、5.74.2.3、4.2.4、5.5.1、5.5.3、6.3、6.44.4.3、4.5.14.4.1、4.4.3、4.4.5、4.5.3、4.6工会5.3.1、5.3.6、5.3.7.2、5.6.35.4.1、5.4.5、5.4.7、5.6.44.4.1、4.4.3、4.4.5、4.5.3团委5.3.1、5.3.3、5.6.15.4.1、5.4.3、5.5.54.4.1、4.4.616：00-20：00企业管理部5.3.1、5.3.6、5.3.7.2、5.6.35.4.1、5.4.5、5.4.7、5.6.4、5.3、5.5.1、7.4、8.54.4.1、4.4.3、4.4.5、4.5.36月30日同上质量组安全生产部5.2、5.3.1、5.3.4－5.3.7、5.4、5.5.2－5.5.5、5.6.2－5.6.6、5.75.2、5.3.1—5.3.4、5.4.1、5.4.4－5.4.7、5.5.1-5.5.8、5.6、5.74.2.3、4.2.4、5.5.1、5.5.3、6.2、6.3、7.4、7.5、8.2.1、8.2.3、8.3—8.54.3.1—4.3.3、4.4.1—4.4.7、4.5.1—4.5.5、4.64.3.1—4.3.4、4.4.2—4.4.7、4.5.1—4.5.4、4.67月1日同上安全组质量技术部4.2、5.2、5.3、5.4、5.5.1——5.5.3、5.6、6.2、7.1、7.2、7.5.1、7.5.2、7.6、8.2—8.57月2日同上全组高管层5.1，5.2，5.3.2，5.3.3，5.3.4，4.4.1，4.4.3，5.75.1，5.2，5.3，5.4.1，5.4.2，5.5，5.67月3—8日全组审核组会议补充：市政道路工程及机电安装工程审核完善、汇总《审核检查表》，开据书面《不符合报告》，受审单位关闭内审提出的不符合，各组编制《内审总结报告》。附件3：要素程序对照表ISO9001：2008质量管理体系标准要素SY/T6276-2010石油天然气工业健康、安全与环境管理体系标准要素Q/SY1002.1-2013中国石油天然气集团公司健康、安全与环境管理体系标准要素GB/T28001-2011职业健康安全管理体系标准要素ISO14001：2004环境管理体系标准要素程序文件名称编码4.1总要求4.总要求4总要求4.1总要求4.1总要求4.2文件要求4.2.2质量手册5.4.6文件5.4.7文件控制5.6.5记录控制5.4.65.4.74.4.4文件4.4.5文件控制4.5.4记录控制4.4.4文件4.4.5文件控制4.5.4记录文件控制程序记录控制程序4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.1管理承诺5.1领导和承诺5.1领导和承诺法律法规获取与合规性评价控制程序目标与绩效管理程序5.3质量方针8.5改进8.5.1持续改进5.2健康、安全与环境方针5.2健康、安全与环境方针4.2职业健康安全方针4.2环境方针5.4策划5.2以顾客为关注焦点5.4.1质量目标5.4.2质量管理体系策划7.2.1与产品有关的要求确定7.2.2与产品有关的要求评审8.5.1持续改进5.3策划5.3.1危害因素辨识、风险评价和风险控制措施的确定5.3.2法律法规和其他要求5.3.3目标和指标5.3.4方案5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划5.3.2法律、法规及其他要求5.3.3目标和指标5.3.4管理方案4.3策划4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定4.3.2法律、法规和其他要求4.3.3目标和方案4.3.1环境因素4.3.2法律、法规和其他环境要求4.3.3目标、指标和方案《管理手册》《程序文件》《作业文件汇编》《目标责任书》目标与绩效管理程序数据分析和绩效改进控制程序5.5职责、权限与沟通5.5.1职责与权限5.4.1组织结构和职责5.4.15.4.2管理者代表5.4.54.4.1资源、作用、职责、责任和权限4.4.3沟通、参与和协商4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.3信息交流《管理手册》《岗位职责汇编》5.5.2管理者代表5.4.25.5.3内部沟通7.2.3顾客沟通5.4.5沟通、参与和协商协商与信息交流控制程序5.6管理评审5.6.1总则5.7管理评审5.7管理评审4.6管理评审4.6管理评审管理评审程序5.6.2评审输入5.6.3评审输出6.1资源提供5.4.35.4.3资源4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责和权限最高管理者承诺6.2人力资源6.2.1总则5.4.45.4.4能力、培训和意识4.4.2能力，培训和意识4.4.2能力、培训和意识人力资源管理程序6.2.2能力、培训和意识6.3基础设施5.5实施和运行5.5.1设施完整性5.5.25.5.3顾客和产品5.5.4社会和公共关系5.5.5作业许可5.5.65.5.75.5实施与运行5.5.5.5.25.5.35.5.45.5.55.5.65.5.7变更管理4.4.6运行控制4.4.6运行控制基础设施（设备）控制程序设施完整性管理程序产品实现过程策划管理程序6.4工作环境危害、环境因素辨识与风险评价控制程序7.1产品实现的策划作业许可控制程序HSE管理方案控制程序7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关要求的确定标书与合同评审控制程序7.2.2与产品有关要求的评审供方/相关方控制程序7.2.3顾客沟通施工和服务过程控制程序7.3设计与开发（删）污水、扬尘、噪声控制程序7.4采购7.4.1采购过程固体废弃物控制程序7.4.2采购信息7.4.3采购产品的验证7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制易燃易爆及化学危险品控制程序节约能源、资源控制程序7.5.2生产和服务提供过程的确认标识和可追溯性管理程序7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产员工劳动保护管理程序7.5.5产品防护新项目的环境和职业健康安全评价控制程序变更管理程序7.6监视和测量设备控制5.6检查5.6.1绩效测量和监视5.6.2合规性评价5.6.6内部审核5.6检查和纠正措施5.6.1绩效测量和监视5.6.2合规性评价5.6.5记录控制5.6.6内部审核4.5检查4.5.1绩效测量和监视4.5.2合规性评价4.5.5内部审核4.5.1监视和测量4.5.2合规性评价4.5.5内部审核监视和测量设备控制程序8.测量分析和改进8.1总则顾客满意管理程序8.2监视和测量8.2.1顾客满意内部审核管理程序8.2.2内部审核产品、过程与绩效监视和测量控制程序8.2.3过程的监视和测量法律法规获取与合规性评价控制8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品控制5.5.85.5.8应急准备和响应4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应不合格品控制程序8.4数据分析应急准备与响应控制程序8.5改进8.5.1持续改进5.6.3不符合、纠正措施和预防措施5.6.4调查和处理5.6.3不符合、纠正措施和预防措施5.6.44.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施4.5.3不符合、纠正和预防措施事件、事故、不符合控制程序8.5.2纠正措施数据分析和绩效改进控制程序8.5.3预防措施纠正和预防措施管理程序附件4：程序职责对照表程序文件总经理管理者代表市场经营部人力资源部生产中心物流公司质量技术部安全环保部财务资产部公司办公室企业管理部工会项目部文件编码文件名称QHSE/YSB01-2011文件控制程序△△△△△△▲▲△▲△△▲QHSE/YSB02-2011记录控制程序△△△△▲▲△△△△▲QHSE/YSB03-2011法律法规获取与合规性评价控制程序△△△△△△▲▲△△△△▲QHSE/YSB04-2011目标与绩效管理程序▲△△△△△△△△△▲△△QHSE/YSB05-2011协商与信息交流控制程序△△△△△△△△△▲△△△QHSE/YSB06-2011管理评审程序▲△△△△△△△△△△△△QHSE/YSB07-2011人力资源管理程序△△▲△△△△△△△△△QHSE/YSB08-2011基础设施（设备）控制程序△△▲△△△△△△△QHSE/YSB09-2011设施完整性管理程序△△△▲△△QHSE/YSB10-2011产品实现过程策划管理程序△△△▲▲▲QHSE/YSB11-2011危害、环境因素辨识与风险评价控制程序△△△▲▲QHSE/YSB12-2011HSE管理方案控制程序△△△△△▲△△QHSE/YSB13-2011标书与合同评审控制程序△▲△△△△△△△△QHSE/YSB14-2011供方/相关方控制程序▲▲▲▲△△△▲△△QHSE/YSB15-2011施工和服务过程控制程序△△△△▲▲△▲QHSE/YSB16-2011污水、扬尘、噪声控制程序▲▲QHSE/YSB17-2011固体废弃物控制程序△▲▲QHSE/YSB18-2011易燃易爆及化学危险品控制程序△▲▲▲QHSE/YSB19-2011节约能源、资源控制程序▲△△△△▲QHSE/YSB20-2011标识和可追溯性管理程序△△▲▲△▲QHSE/YSB21-2011员工劳动保护管理程序△△△▲△△▲QHSE/YSB22-2011新项目HSE安全评价控制程序△△▲△△QHSE/YSB23-2011变更管理程序△△△△△△▲▲△△△△▲QHSE/YSB24-2011监视和测量装置控制程序△△▲△△QHSE/YSB25-2011顾客满意管理程序△△▲△△△▲QHSE/YSB26-2011内部审核管理程序△▲△△△△▲▲△△△△△QHSE/YSB27-2011产品、过程与绩效监视和测量控制程序△△△▲▲▲QHSE/YSB28-2011不合格品控制程序△△▲△△▲QHSE/YSB29-2011应急准备与响应控制程序△△▲△△△△△△▲QHSE/YSB30-2011事件、事故、不符合控制程序△△△▲▲▲▲Q