第三章 外部性理论

第三章外部性理论第1页，课件共32页，创作于2023年2月第一节外部性的定义一、外部性的含义外部性就是实际经济活动中，生产者或消费者的活动对其他消费者和生产者产生的超越活动主体范围的影响。它是一种成本或效益的外溢现象。经济外部性用数学语言表示：

设

Uj＝Uj（X1j，X2j，…，Xnj，Xmk）j≠kXij（i＝1，2，…，n）是经济行为人j的各项经济活动水平，Xmk是经济行为人k的一项经济活动水平，Uj是j的效用或福利水平。当Xmk存在时，说明j的效用或福利水平除受他自己的活动Xij的影响外，还受到他所不能控制的Xmk的影响。

第2页，课件共32页，创作于2023年2月二、正外部性（外部经济性）Q1QMEBMPBMSBMCP1

PP

P第3页，课件共32页，创作于2023年2月三、负外部性（外部不经济）Q1QMSCMPCMBP1P第4页，课件共32页，创作于2023年2月第二节外部性的类型1.公共外部性和私人外部性公共“损害”城市大气被污染，受影响的是该地区的所有居民。公共“享受”花园产生一种对所有观赏者的外部经济性。基本原因是公共物品的供给是“非竞争”的，即增加一个对某种物品的消费不会减少或影响他人对该物品的利用。第5页，课件共32页，创作于2023年2月“竞争”的外部性二战时期，沿着铁路捡过往火车掉落的煤垃圾污染(甲→乙)外部性可以具有两种形式：公共(非竞争)形式和私人(竞争)形式。研究外部性的主要目的是如何改变人们对外部性的激励机制，引导最优的社会资源配置。第6页，课件共32页，创作于2023年2月2.可转移的外部性一般情况下，庇古型的环境经济政策不提供辅助刺激，即对外部性的受害者既不赔偿也不征税。但是在特殊情况下，也可能有必要向受害者征税。这种状况称为“可转移的外部性”。特指受害者有机会向第三方“转移”外部性的现象。第7页，课件共32页，创作于2023年2月受害者必须支付的税额应等于由于向他人转移外部性引起的社会边际损害。社会最优解决方案是把垃圾堆放在净损害（转移成本净值）最小的地方。在可转移外部性这一特例中，受害者必须遵守税额等于转移活动引起的社会边际损害这一规则。第8页，课件共32页，创作于2023年2月3.技术外部性和货币外部性在纯粹竞争的条件下，当一个人的活动水平影响另一个人的财务状况时，不一定产生资源配置不当。这就是假外部性——货币外部性。货币外部性产生于经济活动中一些投入和产出的价格变化。第9页，课件共32页，创作于2023年2月第三节外部性理论的应用一、外部性分析生产者舍弃治理，而选择把污染物直接排入环境中。这样，就可节省一笔开支（私人成本）。但是，由于污染排入环境后造成环境污染，从而使该环境内的其他人受到损害，或者说对社会造成了经济损失（各种损害均可转化为经济损失），这一社会损失称为社会成本。这样，由于生产者把污染物直接排入环境中，“节省”了治理污染的私人成本，而使社会付出了社会成本，即私人成本社会化了。第10页，课件共32页，创作于2023年2月对某一生产者而言，其生产费用包括两个方面：一是生产成本C生；二是治理污染的成本C治；若生产者不治理污染，污染将会给社会造成损害，即社会付出了社会成本C社。假设产量为Q，价格为P，若不考虑外部不经济性，企业不治理污染，盈利R1为：

R1＝PQ－C生此时，该企业对社会福利的贡献F1为：

F1＝R1－C社＝PQ－C生－C社第11页，课件共32页，创作于2023年2月如果考虑外部不经济性，即将外部不经济性内部化，生产者对生产过程中产生污染进行治理，此时，企业将增加C治，盈利为：

R´1＝PQ－C生－C治由于企业对污染进行治理，对环境没有造成污染，也就不会造成社会损害，即C´社＝0，此时，企业对社会福利的贡献F´1为：

F´1＝R´1－C´社＝R´1＝PQ－C生－C治第12页，课件共32页，创作于2023年2月将企业治理污染和不治理污染的盈利以及对社会的福利贡献进行对比：

R1－R´1＝（PQ－C生）－（PQ－C生－C治）＝C治说明企业不治理污染时将获得超额利润C治。

F1－F´1＝（PQ－C生－C社）－（PQ－C生－C治）＝C治－C社一般来说，C治＜C社，因此，F1＜F´1，这说明，将外部不经济性内部化将有助于社会福利水平的提高。

第13页，课件共32页，创作于2023年2月二、外部性对价格和资源配置的影响

如果存在帕累托相关外部效果，必须正确给其确定价格，当外部不经济性的价格为负值，外部经济性的价格为正值，才能达到高效率。外部性对资源配置也有影响。第14页，课件共32页，创作于2023年2月第15页，课件共32页，创作于2023年2月三、外部性的帕累托最优定价1.非竞争的外部性研究表明，非竞争的外部性与环境政策的关系更为密切。为了实现污染者和受害者之间资源配置的最优，应当制定一些激励措施，引导利润最大化的工厂和效用最大化的个人满意这些条件。研究表明，在竞争条件下，问题的解决只需要一项政策措施：对污染者征收等于社会边际损害的税或费。第16页，课件共32页，创作于2023年2月2.竞争的外部性当工厂排放可减少的废物（如垃圾）时，有两种可能情况。第一种，假设有关部门对工厂堆放垃圾没有具体规定。第二种，假设有关部门对工厂堆放废物有具体规定，并且有几个堆放点可供工厂选择。第17页，课件共32页，创作于2023年2月总之，不论外部性是可减少的还是不可减少的，正确的纠正措施是对外部性的制造者征收等于社会边际损害的庇古税，而不需要对受害者提供补充刺激。第18页，课件共32页，创作于2023年2月四、外部性的受害者有关外部不经济性受害者的权益问题，一般有3种观点：①受害者应当因为受到损害而得到赔偿；②在某些条件下，应对受害者征税；③只要受害者的数目足够大，不论外部性是可减少还是不可减少的，为了有效率地对待受害者，就不应使用赔偿的方式。进一步说，对受害者征税也是同样不适当的。第19页，课件共32页，创作于2023年2月科斯认为，不仅不应当赔偿受害者，还应当向他们收税，因为他们的决策增加了工厂的生产成本。他认为，当居民决定在工厂附近安家时，他们对外部性的制造者——工厂施加了“外部”成本。这种成本的形式是工厂支付的庇古费，而且工厂废气排放造成的损害越大，支付的费用越高。第20页，课件共32页，创作于2023年2月五、外部性和产权产权不明晰是外部性的一个典型来源。根据“科斯定理”，如果外部性的制造者和受害者之间不存在交易成本，只要其中一方拥有永久产权（不管何方），将会产生最优结果。这意味着在有些情况下，能够通过重新明确财产所有权解决外部性带来的问题。第21页，课件共32页，创作于2023年2月六、科斯条件下的庇古税科斯证明，在与一种外部性有关的各方之间，当可能充分利用潜在收入进行自发交易时，将达到一种有效率的产出。一般来说，建立这种交易需要双方参与者人数较少：一个或几个制造者对一个或几个受害者。在这种条件下，科斯交易确实可以消除任何资源使用的偏差。显然，这时对庇古税或补贴没有需求。而且在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误。第22页，课件共32页，创作于2023年2月第23页，课件共32页，创作于2023年2月补充环境外部不经济性的内部化所谓环境外部不经济性内部化，就是使生产者或消费者产生的外部成本，进入它们的生产和消费决策，由它们自己承担或“内部消化”，即环境政策领域中普遍接受的“污染者负担”或“污染者付费”原则。环境外部不经济性内部化方法可分为两大类：命令控制型方法和经济刺激型方法。第24页，课件共32页，创作于2023年2月外部不经济性内部化的主要途径有四种：管制财产或权益损失的直接赔偿庇古税科斯手段第25页，课件共32页，创作于2023年2月命令控制型方法命令控制型方法：是指有关行政当局根据相关的法律、规章条例和标准等，直接规定活动者产生外部不经济性的允许数量及其方式。即运用行政和法律手段,直接作用于政策对象,强制其执行环境标准的方法。它可以分为直接管制和间接管制两种，直接管制是直接对污染物排放进行规定；而间接管制一般是通过对生产投入或消费的前端过程中，可能产生的污染物数量进行规定，最终达到控制污染排放的目的。第26页，课件共32页，创作于2023年2月管制的前提：必须有一些污染控制法律，如环境保护法和具体领域的污染控制法，然后根据这些法律对每一个厂商和消费者确定污染物排放种类、数量、方式以及产品和生产工艺相关污染指标。当然，在管制的要求下，有关生产者和消费者遵守这些法律和污染物排放规定是义务性或强制性的，而且经常出现对违章行为的法律和经济制裁。管理者认为管制手段的环境效果具有较大的确定性，而且它是一项严肃的政策；企业认为他们可以通过谈判对管制施加影响，并通过拖延谈判来延长实施管制的时间。第27页，课件共32页，创作于2023年2月管制手段的局限性：1、政府为了有效地控制各种类型的污染源排放，必须了解数以千计的产生污染的产品和活动的控制信息。这样信息需求量太大，实际上难以支持。2、为了对新的环境状况和变化作出反应，政府需要根据逐个生产工艺或产品制定详细的规定。这些规定需要大量工程和经济方面的数据，且一般需要数年时间完成。一旦采用这种规定，政府很难对新技术的采用作出及时反应。第28页，课件共32页，创作于2023年2月3、直接管制很难考虑企业间的技术差异或污染物处理边际费用差异，执行统一管制或排放标准相对于排污收费或排污权交易来说，既浪费又昂贵。而控制费用越高，招致的阻力、拖延甚至否决的可能性也越高。4、由于目前的环境问题，主要是成千上万个小型分散的污染源及其污染防止问题，管制机构发现这些污染问题很难借助于传统的管理手段加以解决。第29页，课件共32页，创作于2023年2月经济刺激型方法经济刺激型方法：利用经济手段,间接作用于政策对象,刺激其改变行为的方法。它主要包括：财产或权益损失的直接赔偿、基于污染权的市场交易方法、非市场性的经济手段。第30页，课件共32页，创作于2023年2月财产或权益损失的直接赔偿方法的局限性：1、诉