1技术改造工程管理制度

1技术改造工程管理制度技术改造工程管理制度

1目的

为加强神华乌海能源大漠发电有限责任公司（以下简称公司）技术改造工程管理，提高技术装备水平，保证发电设备的平安、稳定、经济运行，依据国家有关政策法规、行业和《神华乌海能源有限责任公司》的有关规定，特制定本制度。

2定义

本制度所指技术改造工程包含技术改造工程项目、自行支配及零星购置项目。

3职责

3.1技术改造工程领导小组

公司成立技术改造工程领导小组，由总经理担当组长，副总经理及财务总监担当副组长，各部门负责人为成员，负责公司的技术改造工程工作。

3.1.1贯彻落实国家、行业有关技术改造工程管理的法律、法规、标准和集团公司有关技术改造工程管理的规定和要求。

3.1.2负责推广先进、成熟、适用的技术、工艺、设备、材料。

3.1.3负责技术改造工程项目的审批、费用核准。

3.1.4负责组织特、重大技术改造工程项目的评审（必要性、可行性和投资效益）。

3.2安生部

3.2.安生部是技术改造工程的主管职能部门，牵头负责项目方案审编、

报批等前期工作。项目批复后负责技改工程项目的协调施工、过程监督管理、项目竣工验收、总结及后评估等全过程管理。

3.2.2负责制定技术改造工程管理制度。

3.2.3详细负责推广先进、成熟、适用的技术、工艺、设备、材料。3.2.4负责年度技术改造工程方案的调研、论证及最终技术方案的编制。

3.2.5依据上级五年技术改造纲要，编制公司五年技术改造规划、三年技术改造方案并上报。

3.2.6编制和审核公司年度技术改造工作方案并按规定时间上报。

3.2.7负责编制技改工程年度物资需求方案、零星购置方案、合同项目立项，依据已批准的项目，编入季、月生产方案内实施。

3.2.8负责组织技术改造工程项目立项技术文件的审编和报批。

3.2.9负责组织年度技术改造工程项目的投资效益评价。

3.2.10负责按年统计分析技术改造工程项目及费用的完成状况报分管领导审批。

3.2.11协作审核和掌握年度技术改造工程项目的费用。

3.3各车间

3.3.1负责提出下一年度技术改造工程项目立项建议、初步技术方案，编制技术改造工程项目方案表报生产技术部审核。

3.3.2参加编制已批准的技术改造工程项目物资需求方案、零星购置方案。

3.3.3详细负责技术改造工程项目的施工过程管理、质量掌握和资料收集。

3.3.4参加技术改造工程项目的竣工验收、总结、项目实施后的效果评价及后评估工作。

3.3.5定期将技术改造工程项目完成状况报生产技术部。

3.4安生部

3.4.1负责组织职责范围内及上级托付的技术改造工程项目所需物资、设备、施工等的招、议标、选购及合同的签订工作。

3.4.2每月最终一天将技术改造工程项目物资设备购买入库状况、合同签订状况报分管领导审批后,报生产技术部（格式见附件5）。

3.5财务资产部

3.5.1负责技术改造工程项目的资金落实和支付。

3.5.2负责按审批项目完成技术改造工程项目的转固工作。

3.5.3每月最终一天将技术改造工程项目财务资金完成状况报分管领导审批后，报生产技术部（格式见附件6）。

3.6平安监督部

3.6.1负责技术改造工程项目的平安监督管理。

3.6.2技改工程涉及外包工程项目，需根据公司《外包工程平安管理制度》对承包方的平安资质进行审查，签订平安文明施工协议。

3.7其他部门

3.7.1负责提出本部门下一年度技术改造工程项目需求报生产技术部审核。

3.7.2负责技术改造工程项目实施过程中相关协调、试运行及参加项目实施后的验收、效果评价工作。

4方案与编制

4.1年度方案应以技术改造规划、五年滚动方案为依据，结合设备状况进行编制，按轻重缓急的原则，对影响机组平安运行和节能减排的项目要优先支配。

4.2公司各部门于每年六月底前，提出下一年度技术改造工程项目立项建议和费用方案，报生产技术部审核。

4.3编制技改项目方案时，要依据年度折旧资金的总体支配和财务规定，除支配技改详细项目方案外，可支配生产用仪器、工器具等零星购置项目一项，并要求列出其分项，费用总额不得超过神华乌海能源公司下达费用总额。（年度技改工程方案表格式见附件1）

4.4各部门对较简单的技术改造工程项目资金在30万元及以上的项目，同时提报可研报告（内容格式要求见附件2），凡需进行设计审查的重大项目，待设计批复后上报。项目可研报告是项目投资决策的重要依据，可研报告要做到投资理由充分、改造方案最优、投资效益最大，项目描述做到项目范围明晰、内容清晰、工程量精确     、投资估算合理、经济评价和社会评价方法正确。公司按审批权限组织进行论证。

4.5生产技术部接到立项建议并汇总，经审查认为具有必要性，应组织各技术专业组组长（生产技术部专工）对项目的设计方案进行会审，协调有关专业人员，完成项目的立项工作。

4.6技术改造项目及其名称的确定必需根据设备或系统进行，具有可管理性和可实施性，项目名称要简明科学，与其固定资产账目名称相对应。

4.7技改项目立项文件完成后，每年8月15日前，生产技术部将下年度

技术改造工程项目方案（含结转项目）汇总编制报公司批准后报神华乌海能源公司审批。

5工程项目的实施管理

5.1年度技改工程项目方案中全部项目的实施，均应实行项目负责人制。项目负责人应选派懂技术、懂管理、遵守国家政策法令及上级规定的人员担当。

5.2技改工程项目一旦确定上报后，由公司技术改造工程领导小组确定每个工程项目负责人，项目负责人应根据国家和上级公司有关规定实施对项目的全过程跟踪管理。

5.3凡经批准的工程项目，由生产技术部按公司《合同管理制度》相关规定书面提出合同立项申请（格式见公司《合同管理制度》附件），如有物资设备选购须根据公司物资管理相关业务流程办理。综合办公室按公司《生产性工程招（议）标管理方法》和《物资管理方法》等要求组织招投标、签订物资设备购买合同、施工工程等合同，完善施工手续后由施工单位按方案组织力气施工。

5.4上级批复项目下达后，凡是未列入单项工程的上报项目，或依据生产需要必需实施的工程项目且费用不大，由公司技术改造工程领导小组在自行支配及零星购置项目费用限额内确定实施项目，并下达各部门实施。

5.5技改项目神华乌海能源公司未正式批复前原则上不准许开工，但依据生产需要对平安生产影响重大必需进行的项目，须经公司技术改造工程领导小组审查报神华乌海能源公司同意后才能进行预支配。

5.6凡外包项目必需杜绝转包或再分包现象，以保证工程质量。重大技改项目要聘请有资质的监理机构进行工程质量、平安的监理。

5.7技术改造工程项目的变更

5.7.1技改工程项目经批准后，要严格执行，严禁随便变更项目内容。如在实施过程中，确需对设计内容、主要材料、经费有较大变动，应填写相应工程变更申请书，经公司技术改造领导小组批准后方可变更。5.7.2对已下达技改项目费用实施中单项工程超支10%、年度技改方案超支5%时，由项目负责人填报项目增资申请单（见神华乌海能源公司《关于加强技改工程项目管理的通知》附件3），具体说明项目增资缘由，由公司审查后报神华乌海能源公司审批。

5.7.3依据生产工作实际需要增加的项目，填报增加项目申请单（见神华乌海能源公司《关于加强技改工程项目管理的通知》附件1），并按规定报送可研报告，由公司审查后报神华乌海能源公司审批。

5.7.4不具备条件施工，或因其它缘由要取消某项技改项目，填报项目取消申请单（见神华乌海能源公司《关于加强技改工程项目管理的通知》附件2），并相应核减技改费用。如次年条件成熟时实施，需重新办理审批手续。

5.7.5技改项目因故消失费用节余时，不得擅自挪为他用或自行增加项目顶替，需填报项目节资报告单（见神华乌海能源公司《关于加强技改工程项目管理的通知》附件4），并相应核减技改费用。

5.7.6对已开工项目不能在方案工期内完成的，需填报项目结转申请单（见神华乌海能源公司《关于加强技改工程项目管理的通知》附件5），

并说明缘由，是否结转，由公司审查后报神华乌海能源公司确定。

5.8生产技术部应随时对技术改造工程项目的实施状况进行跟踪,并帮助协调解决遇到的问题。

5.9项目负责人负责工程项目的协调施工、过程监督管理和监督合同执行状况，督促协调施工各方按期完成，施工单位必需严格执行批准的施工方案和设计图纸。

5.10生产技术部要准时把握工程项目进展状况，加强对工程全过程的监督检查，严格工程管理，使施工质量达到设计要求。

5.11相关部门领用技术改造项目物资时领料单上必需注明项目性质（零购或技改）并与上级批复文件项目全称全都（如提前实施，需与公司生技部下发的名称、编号全都），有多个子项目时还应在全称后注明子项目名称。

5.12技改工程项目资金的使用要分科目分项入账，严禁张冠李戴，串项串科目列支，杜绝与其他费用支出混淆。

5.13工程项目完工投运前多余物资应退回库房，项目负责人要负责监督物资的使用及退库。

5.14工程项目拆除的设备、器材，经鉴定后按公司废旧物资管理方法有关规定处理。

5.15工程项目的方案、领用、付款、转固等手续必需经工程项目负责人会签后才能执行。

6技改工程项目的验收及考核

6.1工程项目竣工验收由生产技术部负责组织，上级单位进行抽查。凡

验收不合格的项目，不能转为固定资产，不能投入运行，并追查相关人员的责任。

6.2工程施工过程中，生技、市场、财务部门需加强对工程资金使用状况的检查指导，确保技改工程资金的专款专用。

6.3技改工程竣工后项目负责人应组织编制工程效益评估报告，对工程项目在30万元及以上项目投入运行后一个月内由项目负责人写出后评估报告（格式见附件3），由生产技术部审核、分管领导批准后按规定上报神华乌海能源公司。

6.4技改工程项目竣工的次月，项目负责人应编制完成相应的“技改工程转固定资产审批表”（见附件4），报财务资产部增加固定资产。

6.5凡无特别缘由未按要求完成技术改造项目的责任部门和责任人,按公司相关规定考核。

7其他事项

7.1生产技术部每年8月31日前应对当年技改工程项目清理，准时跟踪支配未完项目。

7.2生产技术部每年9月初应依据当年技改工程项目清理状况准时向神华乌海能源公司报批。

7.3依据生产或管理需要零星购置固定资产设备的，根据公司物资管理相关业务流程办理，在当年自行支配及零星购置项目费用限额内列支。

7.4每年1月5日前，生产技术部组织对上年度技术改造工程完成状况进行总结分析并准时上报分析报告。组织对技转变更工程填写相应工程变更申请书，经公司技术改造领导小组批准后向神华乌海能源公司报

批。

8资料归档

8.1工程项目在竣工验收合格投入运行一个月内，项目负责人应组织收集汇总项目竣工图、设备图纸、说明书等相关资料。

8.2资料的归档按公司《档案管理制度》相关规定执行。

9支持性文件

9.1神华乌海能源公司《神华乌海能源大漠发电有限公司生产工程管理方法（试行）》

9.2神华乌海能源公司《关于加强技改工程项目管理的通知》。

10附则

10.1其他根据集团公司、神华乌海能源公司的相应规定执行。

10.2本制度由安生部负责解释。

10.3本制度于颁发之日起实施。

附件1：

神华乌海能源大漠发电公司2024年技术改造项目方案表

时间2024.1

单位：大漠发电有限公司

明扼要；节能项目要重点用数据说明（供电煤耗除低Xg/kwh、厂用电率下降X%，节电Xkwh/年）；环保项目要重点用数据说明（指标排放量年削减多少）；节水项目要重点用数据说明（年节水量）；大项项目要从大坝的平安性和增加库容说明。

附件2：

可行性讨论报告的有关内容要求

一、“项目的必要性”：进行改造设备的运行简历、铭牌、技术参数。该设备的运行状况，存在的主要问题、对平安经济运行、能耗指标、环境等的主要影响,调查讨论的主要依据及结论。

二、“改造方案论证”：目前国内外先进有用技术在同类改造中的应用状况（运行时间、平安性、能耗等）。要从全部可能的方案中优选2--3个方案，进行技术、经济比较，全面论证其先进性、合理性，实施的可能性、存在问题和解决方法，推举最佳方案，改造后生产力量、节能降耗与经济效益分析的相关计算。

三、“工程规模和内容”：包括采纳的技术和设备，改造的主要工艺环节，需订购主要设备的有关参数、价格和厂家，需要的主要材料的数量、规格、单价、及其依据，并附带必要的图纸。

四、“改造条件”：有关征地、拆迁，内部条件落实状况，以及环保意见等。

五、“项目的投资及资金来源”：包