河南工程学院《马克思主义基本原理》课件-第5章资本主义发展的历史进程

《马克思主义基本原理》第五章资本主义发展的历史进程第一节垄断资本主义的形成与发展私人垄断资本主义的形成及特点国家垄断资本主义的特点和实质经济全球化的表现及后果第二节正确认识当代资本主义的新变化当代资本主义的新变化及实质第三节资本主义的历史地位和发展趋势资本主义的历史地位及其为社会主体所代替的历史必然性河南工程学院英格兰和威尔士的就业结构17世纪晚期1921年雇主144雇员3490独立生产者5261929年，不足200家美国大公司控制了非金融资本的½，另外½是由300，000家较小的企业控制。100家最大公司拥有制造业44%的固定资产，到了1962年，这一数字增加为58%。生产集中资本集中生产集中资本集中垄断自由竞争促进社会生产力发展生产社会化程度提高生产集中：生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。资本集中：大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。第一节垄断资本主义的形成与发展一、资本主义从自由竞争到垄断价值规律剩余价值规律资本积累规律垄断资本主义14-15世纪19世纪70年代萌芽本主义阶段资本原始积累17世纪40年代自由放任第二次自由竞争资

科技革命

垄断资本主义阶段19世纪末20世纪初过渡资本主义的发展经历两个阶段：内在要求:自由竞争信用制度的发展经济危机科技革命集中联合制的出现垄断：少数大企业联合起来控制生产、销售和价格，以获取高额垄断利润。垄断组织的形式卡特尔（英文：cartel）辛迪加(法文:le

syndicat)托拉斯（英文：trust）康采恩（德文：Konzern）混合联合公司（拉丁:conglomeratus）初级高级美国历史上第一个托拉斯诞生记美孚石油公司的发展轨迹美孚石油公司老板约翰•洛克菲勒（1839-1937）1985年，IBM取得了历史上

任一公司都未取得的最大的

税后利润：65.8亿美元，他高踞在计算机市场上，宛如

一个巨人。但是在7年之后的

1992年，却成为当时亏损最

严重的公司：亏损50亿美元。而与此同时苹果、戴尔开始

崛起。为什么短短7年时间里，IBM就发生了这么大变化呢？IBM的七年1996年乔布斯接受采访时的预言“IBM或施乐的产品开发人员可以做出更好的产品或计算机，但当你垄断了市场，能让公司更加成功的是销售和市场人员，他们最终会掌控公司，产品人员会被排挤出决策圈之外。”“当公司变得越来越大时，他们会想着复制最初的成功，大部分人会不知不觉地认为流程有某种魔力可以取得成功。所以他们开始在公司里把流程制度化，用不了多久，人们会困惑地认为走流程就是工作本身，这最终导致了IBM的下滑。”垄断并没有消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和激烈第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。第二，垄断必须通过竞争来维持。第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。部门内部垄断企业和局外企业垄断条件下竞争的主要形式：垄断组织内部垄断组织之间垄断组织和非垄断组织（局外企业）之间

（局外企业）中小企业之间存在着广泛而激烈的竞争（自由竞争）垄断本身

产生的竞争自由竞争时期的竞争垄断条件下的竞争目的不同获得更多的利润或超额利润,不断扩大资本的积累。获取高额垄断利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位。手段不同部门之间竞争主要是通过资本转移进行，部门内部竞争则是依靠技术进步，提高劳动生产率，降低商品成本。除采取各种经济手段外，还采用各种非经济手段，有时甚至不惜采取暴力手段。范围不同主要发生在经济领域，在国内市场上进行由国内市场扩展到国外市场，由经济领域扩展到政治、军事等领域。（二）垄断条件下竞争的特点

1946年，美国洛克菲勒财团的一个头目提出了一个博得资本家垄断财团喝彩的口号

“资本家到政府中去”。纳尔逊.洛克菲勒自己就曾担任1974-1977年美国副总统。此外，在政府中也安插了一大批代理人，如国务卿杜勒斯曾是洛氏基金会董事长；基辛格曾担任过小洛克菲勒的私人顾问。1865年，开办了炼铁厂，开始涉足钢铁企业。1873年底，与人合伙创办了卡内基一麦坎德里斯钢铁公司。1881年，与弟弟汤姆一起成立了卡内基兄弟公司，其钢铁产量占美国的1/37。1892年，卡内基把卡内基兄弟公司与另两家公司合并，组成卡内基钢铁公司。19世纪末20世纪初，已成为世界上最大的钢铁

企业。拥有2万多员工以及世界上最先进的设备，它的年产量超过了英国全国的钢铁产量，它的

年收益额达4000万美元。钢铁大王卡内基美国"钢铁大王"安德鲁·卡内基(1835-1919)公司最终被著名金融寡头J.P.摩根所收购。（三）金融资本和金融寡头垄断资本主义的特点：恰恰不在于工业资本的统治，在于金融资本的统治。世界金融业的中心，证券交易所的帝王，一切财富集中的地方——纽约证券交易所摩根财团摩根财团总部大楼约翰·皮尔庞特·摩根旗下企业：J．P．摩根，世界最大的银行集团之一，总资产超过7000亿美元摩根士丹利，世界最大的投资银行之一摩根大通，美国第三大银行GE通用电气公司，世界最大的机电设备生产商通用动力公司，世界第五大国防工业承包商。格鲁曼飞机公司，世界第三大军火企业IBM公司，世界最大的IT企业

通用汽车，世界第一大汽车企业美国电话电报公司，世界最大的通信服务商之一，美国钢铁公司，曾经是世界第一大钢铁企业洛克菲勒财团旗下企业：埃克森-美孚石油公司世界第一大石油企业大都会人寿保险公司大通曼哈顿银行美国第三大银行集团，总资产超过6600亿美元西屋电气世界核电巨头之一，总资产超过30亿美元美国联合航空公司美国第二大航空公司，拥有501架大型客机马丁·马里埃塔美国军火企业之一斯佩里·兰德公司美国最早的计算机设备生产商之一罗斯柴尔德家族二十世纪二战前的美国，曾经有一句经典的话形容当时美国的情况“民主党是属于摩根家族的，而共和党是属于洛克菲勒家族的……”其实在这句话后面还应该跟一句“而洛克菲勒和摩根，都曾经是属于罗斯柴尔德的！”是指工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种新型垄断资本。其融合方式为：金融联系、资本参与和人事参与。指掌握大量金融资本，控制着国民经济命脉和国家机器的少数最大垄断资本家或垄断资本家集团。在政治上的统治主要通过“个人联合”的方式来实现，在经济领域的统治主要通过

“参与制”来实现。金融资本金融寡头

经济领域：参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。（关键点：股票控制额）

政治领域：金融寡头对国家机器的控制，主要通过同政府的“个人联合”来实现。拉出来：收买或聘请打进去：亲自出马或委派

社会领域：通过建立政策咨询机构等方式来对政府的政策施加影响，并通过掌握上层建筑的各个领域以左右国家的内政外交及社会生活美国制造业

平均公司税前利润率

利润率1960~197012.5%通用汽车公司利润率通用电气公司利润率波音公司30.7%21.8%20.8%（四）垄断利润和垄断价格“垄断地位能提供超额利润，即超过全世界一般的、正常的资本主义利润的额外利润。”——列宁（1）垄断资本的实质：在于获取垄断利润。垄断利润：是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断利润的来源：归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。（4）垄断利润的实现垄断利润主要通过制定的垄断价格来实现的。垄断高价和垄断低价

垄断价格：垄断组织在销售或购买商品时，旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格=成本价格+垄断利润。垄断组织不能随心所欲地抬高或压低价格，必须考虑：竞

争市场供求消费能力二、垄断资本主义的发展国家垄断资本主义国际垄断资本主义国家垄断资本主义：国家政权和垄断资本融合在一起的垄断资本主义为什么要融合？（一）国家垄断资本主义的形成及作用国家垄断资本主义的发展时期第一次世界大战期间：国家垄断资本主义产生国营铁路国营兵工厂20世纪30年代后：国家垄断资本主义快速发展二战以后：国家垄断资本主义高度发展 各国经济相对稳定发展，走向现代化美国国家航天航空局新一代航天运载工具美国空间总署NASA探测月球是否存在水分二、国家垄断资本主义的现状分析（一）三种主要融合形式：国有企业美国邮局法国国营铁路公司国私合营企业：国家政权与私人垄断资本在企业内部结合，即双方共有垄断资本2009年，通用汽车集团重组后，美国财政部持股70%国家参与私人垄断资本的再生产过程：国家政权与私人垄断资本在企业外部的结合美国空间探索技术公司SpaceX即将发往国际太空站的“龙”太空舱（二）国家垄断资本主义经济调节手段：√宏观调节：国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业﹑物价稳定和国际收支平衡√

微观规制：国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益—反托拉斯法；公共事业规制；社会经济规制国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。资产阶级国家代表整个垄断资产阶级的利益，调节经济过程和经济活动，在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限，有利于缓解资本主义生产的无政府状态，促进社会经济较为协调的发展。通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。在国家垄断资本的参与和干预下，各国的现代化水平迅速提高，加快了这些国家国民经济现代化进程。国家垄断资本主义：积极作用

国家垄断资本主义并没有根本改变垄断资本主义的性质。

国家垄断资本主义并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。国家垄断资本主义：消极作用（二）垄断资本在国际上的扩展1、垄断资本对外扩展的直接动因寻求新的投资场所。技术转让谋求高额回报。争夺商品销售市场。确保原材料和能源的稳定来源2、垄断资本向外扩展的形式借贷资本输出：由资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府、银行或企业。生产资本输出：即在国外直接投资，独立创办企业，与外国资本合营，或者收购外国已有的企业等。商品资本输出最后生产日期：2001年马奎斯米匡威(Marquis

M.Converse)于1908年在马萨诸塞州开设匡威橡胶公司。由查克泰勒(Chuck

Taylors)于1918年开始销售，直至1997年创造了业界记录，销售超过五亿五千万对匡威鞋。但是，在2001年销售额正在下降，美国的工厂关闭。现在，生产地转移到印尼。最后生产日期：2003年12月李维斯特劳斯公司在2003年12月关闭其在美国的所有业务和生产，转移往拉丁美洲和亚洲的生产地。该公司的牛仔布产品，150年以来，一直是美国标志性的产品。最后生产日期：约2007年在2008年，全球手机的销售高达12亿部，根据制造及技术出版社理查德麦考密(RichardMcCormick)调查，没有一部手机在美国生产。研究各大手机公司的网站发现，无法确定有任何一个手机，其主要生产地不是在海外的。最后生产日期：2010年6月美国最后一间餐具厂关闭。谢里尔(Sherrill)制造公司在2005年收购奥奈达(Oneida

Ltd)，但由于经济困难而关闭其刀叉的生产线。公司首席执行官Greg

Owens说，当经济环境好转和谢里尔制造业能够重新重组资产时，可以恢复生产餐具。（3）垄断资本主义在世界范围内的扩展的后果积极影响：资本输出为其带来了巨额利润；巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所；大大改善了国际收支状况；对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断了优势地位。消极影响：产业空洞；与发展中国家的矛盾加深对资本输出国来讲：（3）垄断资本主义在世界范围内的扩展的后果积极影响：吸收了经济发展所需要的资金；引进了比较先进的及其设备和工艺技术；优化了产业结构；进了对外贸易的发展；增加了就业机会，提高了收入水平。消极影响：付出了较大的经济代价以及环境污染、能源和资源消耗的代价；冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权；债务负担增加；容易受到国际经济波动的影响等。对资本输入国来讲：4、国际垄断同盟的形成国际卡特尔跨国公司是国际垄断同盟的低级形式民族国家的国际联盟是高级的垄断形式5、垄断资本的国际经济协调机构国际经济组织的协调：国际货币基金组织；世界银行；世界贸易组织区域经济联盟：欧盟；北美自由贸易区；亚太经合组织政府首脑的协调：八国集团首脑会议（三）垄断资本主义的实质1、垄断资本主义的五个基本特征

(1).垄断组织在经济生活中起决定作用(2).在金融资本的基础上形成金融寡头的统治

(3).资本输出有了特别重要的意义(4).瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成

(5).最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕帝国主义的实质：垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润三、经济全球化及其后果经济全球化？指在生产不断发展、科技进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的过程。1.经济全球化的表现生产全球化贸易全球化金融全球化企业经营全球化2.经济全球化的动因经济全球化的成因各国经济体制的变革科学技术的进步和生产力的发展跨国公司的发展3.经济全球化的后果经济全球化过程中，社会分工得以在更大范围进行，资金、技术等生产要素可以在国际社会流动和优化配置，由此可以带来巨大的分工利益，推动世界生产力的发展。发达资本主义国家是经济全球化的主要受益者经济全球化对发展国家既产生积极效应又产生消极后果经济全球化对发展中国家的积极影响√

发展中国家可以利用经济全球化使资源在全球范围内加速流动这一机会引进技术和管理经验，以实现产业结构

的高级化，增强经济的竞争力，缩短与发达国家的差距；√

可以通过吸引外资，扩大就业，使劳动力资源的优势得以充分发挥；√

可以利用不断扩大的国际市场解决产品销售问题，以对外贸易带动本国经济的发展；√还可以借助投资自由化好比较优势组建大型跨国公司，积极参与经济全球化进程，以便从经济全球化中获取更大的利益。经济全球化的消极影响发达国家与发展中国家之间的差距扩大。

在经济增长中忽视社会进步，环境恶化与经济全球化有可能同时发生。

各国特别是相对落后的国家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、价值观念和文化都面临着全球化的冲击，在国家内部和国际社会会出现不同程度的治理危机。

经济全球化在提高国家竞争力的同时也加使本国对别国的依赖的危险性增强。第二节正确认识当代资本主义的新变化生产资料所有制的变化；□劳资关系和分配关系的变化；□社会阶层、阶级结构的变化；□经济调节机制和经济危机形态的变化；□政治制度的变化。个体资本所有制私人股份资

二战后国家资本本所有制

所有制法人资本所有制生产资料所有制演变轨迹(一)生产资料所有制的变化劳资关系的变化资本主义初期工人劳动形式上隶属于资本机器大工业使工人劳动实质上隶属于资本(二)劳资关系的变化(二)分配关系的变化二战后，发达资本主义国家为了缓和矛盾，避免社会剧烈冲突和动乱，开始采取一些缓和劳资关系的激励制度，主要有：其一，职工参与决策；其二，终身雇佣；其三，职工持股；其四，社会福利制度。一是拥有资本所有权的资本家不直接经营企业成为食利者。二是高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。三是知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新的变化。变化状况(三)社会阶层、阶级结构的变化市场机制不再是唯一的经济调节机制，资产阶级国家对经济的干预不断加强。经济危机形态的变化：危机对社会经济运行的干扰减轻，破坏性减弱，生产下降的幅度减小，失业率有所降低，企业破产的数量减少；危机周期的长度缩短；经济危机的四个阶段(危机阶段、萧条阶段、复苏阶段和高涨阶段)之间的差别有所减弱，各阶段的交替过程已不如过去那样明显；金融危机对整个经济危