2023年收集基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案

2023年收集基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案

单选题（共50题）1、某基金销售机构在公司内部，为某开放式基金征集网站首页通栏标语，下列标语合法合规的是（）。A.“让您的投资有百分之百的保障”B.“年化收益15％，不服不行”C.“理财不限购，请选C基金”D.“D基金，XX公司创始人的投资选择”【答案】C2、开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。A.持有基金份额及其变动情况B.持有基金金额C.申购基金行为D.申购基金金额【答案】A3、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为（）万份。A.96.40B.96.8C.100D.106.8【答案】D4、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】B5、基金信息披露义务人不包括（）。A.基金管理人B.基金代销机构C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D.基金托管人【答案】B6、《证券投资基金销售管理办法》规定，()可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司【答案】C7、基金管理人设监事会，监事会向（）负责。A.董事会B.管理层C.董事长D.股东会【答案】D8、基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的（）。A.控制环境B.信息沟通C.控制活动D.内部监控【答案】A9、2020年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（）。A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处D.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处【答案】D10、（2016年真题）下列属于基金合同所包含的重要信息的是（?）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B11、ETF申购、赎回清单公告内容不包括（）。A.最小申购B.赎回单位所应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】D12、开放式基金某一个开放式日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）A.管理人可以接受全额赎回申请B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法C.管理人可以暂停接受赎回申请D.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案【答案】C13、场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统B.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.基金托管人的注册登记系统【答案】B14、（2016年真题）（）是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】B15、世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。A.1768B.1686C.1420D.1868【答案】D16、基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B17、(2017年)基金销售机构的准入条件要求其基金销售业务技术系统进行联网测试，联网测试的对象是基金管理人和（）。A.基金托管人B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算公司【答案】D18、下列关于私募基金的说法不正确的是()。A.客户人数较少B.运作形式灵活C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高D.不面向公众发行【答案】C19、通过（），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。A.电话服务中心B.自动传真C.电子信箱D.互联网【答案】D20、我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司【答案】C21、私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（）行为。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的（）和警示性文字。A.利润保证B.产品介绍C.风险提示D.费用说明【答案】C23、（2021年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：A.对相关高管及工作人员出具警示函B.责令该公司限期改正C.永久取消该公司基金销售业务资格D.责令对该批次宣传推介材料进行整改【答案】C24、以下关于QDⅡ基金的描述,不正确的是（）。A.QDLL是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排B.QDLL基金可以人民币为计价货币募集C.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDⅡD.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品【答案】C25、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.合规管理部门B.基金管理人C.董事会D.公司管理层【答案】B26、（2016年真题）基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。A.为参会者举办抽奖活动B.举办买基金送保险的活动C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】D27、我国封闭式基金份额的发售采取下列模式（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、(2017年)投资者一般可以通过（）方式认购ETF份额。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D29、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】B30、(2016年)在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（）负责。A.证券交易所B.中国证券业协会C.专家评审会D.中国证监会【答案】D31、下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（）。A.调整手段不同B.表现形式不同C.目的一致D.内容结构不同【答案】C32、关于证券投资基金促进证券市场发展的作用，说法错误的是（）。A.有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价B.有利于市场有效性的提高和资源的合理配置C.有助于防止市场的过度投机D.有助于增加我国个人投资者的比重，推动上市公司完善治理结构【答案】D33、王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元。王先生认购该基金的认购份额为（）份。A.58949.1B.58920C.58930D.58939.1【答案】A34、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产品审批委员会B.运营估值委员会C.投资决策委员会D.研究发展委员会【答案】C35、基金管理人的基金销售业务控制的内容有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是()。A.集中托管、保障安全B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担【答案】A37、（2016年真题）ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后（）位。A.2B.3C.5D.8【答案】D38、下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是（）。A.基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念B.基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能C.严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生D.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则【答案】A39、（2017年真题）托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、关于ETF基金份额参考净值的计算方式，以下表述正确的有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A41、根据《中华人民共和国民法通则》的规定，（）周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。A.15B.18C.20D.22【答案】B42、当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（）。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则【答案】D43、公募基金行业规范的内容不包括（）。A.信息披露B.投资者的投资能力C.利润分配D.投资限制【答案】B44、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。A.中国证监会及相关派出机构B.证券业协会C.董事会D.基金业协会【答案】A45、基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是（）。A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留B.某上市公司人员招聘计划C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次重组的方案和价格D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划【答案】B46、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.30日B.60日C.90日D.120日【答案】A47、以下关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（）A.基金认购费归入基金资产B.前端收取的认购费会随着投资时间的延长而递减C.基金认购费由销售机构收取D.基金认购期产生的利息归基金份额持有人所有【答案】D48、在中国证监会发布的基金销售法规体系中，客户信息需要保存20年以上的是。（）A.客户身份