萨缪尔逊《经济学》第17章省名师优质课赛课获奖课件市赛课一等奖课件

经济学第十八版保罗·萨缪尔森威廉·诺德豪斯著第1页第17章促进市场更富效率

市场是组织经济活动非常了不起方法，不过它需要一个成熟监管机制。

—戴维.韦塞尔第2页数学知识预备（17）商品市场中收入改变效应

商品市场需求函数为D(p,y),p为价格，y为总消费者收入。商品市场供给函数为。此处，相当于内生变量x,y相当于外生变量。那么，价格p均衡值由供给和需求相等决定：所以，函数f对应于D-S,或者说过分需求。相关导数为Dp-Sp和Dy。所以，我们有解

普通性比较静态分析第3页假设Dp<0（该商品不是吉芬商品）和Sp>0。那么，收入增加对均衡价格影响取决于该商品是正常品（Dy>0）还是劣质品（Dy≤0）。假如Dy>0（该商品是吉芬商品），那么该商品必定是劣质品（Dy<0）.所以，收入增加对均衡价格影响取决于Dp-Sp符号。普通而言，该分析告诉我们，在比较静态分析中，任何事情皆有可能，而且这在很大程度上是常态，而不是例外。第4页本章主要内容及结构A、企业管制：理论与实践★两类管制★为何要管制★管制利益集团理论★自然垄断性公用事业管制★管制成本B、反托拉斯政策★法规问题★反托拉斯基本问题★反托拉斯法和效率第5页课前思索1、一个市场被一家企业所垄断后果怎样？我们怎么去摆脱被垄局面？这个市场还是有效吗？2、怎么才能建立一个有效市场？怎么才能限制垄断而又能确保私有企业与对手竞争自由呢？3、历经14年打磨、素有“经济宪法”之称中国反垄断法终于露面。然而，从当前情况来看，真是“经济宪法”吗？

4、你认为政府管制有必要吗？会不会影响经济发展？第6页A、企业管制：理论与实践

试想：假如移动通信市场上只有中国移动一家企业，你电话收费会这么廉价吗？

管制基本内容：制订政府条例设计市场激励机制，以控制厂商价格、销售或生产等决议。引子第7页A.1两类管制经济管制(economicregulation)指是对价格、市场进入和退出条件、服务标准等所进行控制。社会管制(socialregulation)则用来保护环境以及劳工和消费者健康和安全。它相关要求可用以矫正经济活动所引发各种派生后果和外部性问题。第8页经济管制应用领域

1、公用设施（电话、电力、自来水）

2、其它产业（运输、电台、电视台）

3、金融业应用：自然垄断行业第9页社会管制应用领域

全球环境问题

1、净化空气、水源

2、确保核安全

3、处理温室效应等应用：矫正市场失灵及外部性问题

例子第10页A.2为何要管制产业抑制市场垄断力量矫正信息不完全处理负外部性问题原因第11页抑制市场力量

市场力量过于集中，就会造成垄断，进而损失整个社会福利。试画出垄断造成福利受损图形。

市场力量集中表达在哪些行业？

问题复习知识第12页自然垄断行业效率主导性

展现网络经济特征资产含有沉淀性与专用性产品日常性特征第13页自然垄断：公共基础设施领域

*水、电、煤气、热力供给*电信、交通运输*环境卫生设施、排污系统*固体废弃物搜集和处理系统第14页自然垄断：怎样甄别

规模经济范围经济成此次可加性

当一个产业规模经济或范围经济十分有力，以至于只有一个厂商能很好地生存下去时，就会产生自然垄断。观点

理论工具第15页政府为何要管制自然垄断呢？

原因

自然垄断者相对于竞争者来说，享受极大成本优势；

面对缺乏价格弹性需求，大幅度抬高价格，取得巨额垄断利润，造成经济无效率。第16页有效竞争：自然垄断竞争导向

规模经济与竞争活力，这是自然垄断产业政府管制两难选择。

有效竞争=竞争收益/竞争成本衡量口径马歇尔困境第17页矫正信息不完全

政府对药业管制：禁止误导或虚假广告；

金融业信息品生产管制。大多数管制目标都在于提升信息数量和质量；

新经济企业信息批露管制；

工作场所安全管制条例也有利于处理信息无效（不完全）问题。

管制另一个原因是消费者取得产品信息不充分和不完全，填补市场提供有效信息缺点。例第18页处理外部性问题经典例子：控制污染问题；

地域规划管制，包含限制土地全部者对土地使用方式；小区规划管理：建造垃圾站、公共设施。政府管制在存在外部性问题场所也被证实是有效。例第19页A.3管制利益集团理论

含有相同利益组织与个人形成一个利益集团，各种利益集团会对政府管制产生一定影响。通常，特定利益集团与政府管制者接触频率越高，关系越亲密，管制者越轻易接收其意见。管制限制了被管制产业进入，提升了现存企业价格与利润。很多经济研究发觉，管制往往造成价格居高不下。第20页管制含有反竞争性强调管制含有反竞争性经济学家认为：你说管制是为了消费者和工人利益。不要相信。管制是经过在被管制产业中限制进入来阻止竞争，以提升一些制造商收益。消费者或工人任何获益都不过是偶然。

储蓄和贷款方面丑闻是说明管制损害纳税人利益而有利于所管制产业最新例子。

知识第21页A.4对自然垄断性公用事业管制

赞成管制一个正当经济理由是预防自然垄断者垄断定价，所以，最主要决议就是确定垄断企业定价。怎样确定呢？1、了解自然垄断产业需求曲线与成本曲线；2、确定按平均成本定价方法，这是最传统方法。图第22页自然垄断成本与需求曲线平均成本,边际成本

数量

对于一个自然垄断者，AC曲线与产业需求曲线DD相交之处仍是下降，所以有效率生产要求产业集中于一个企业。第23页

对垄断理想管制和实际管制(垄断价格)

(管制价格)

(理想价格)

价格质量

无管制价格在M点，平均成本管制价格在R点，但最理想价格管制在I点。第24页分析：管制价格确实定

按传统管制方法，垄断者被允许索取高到能填补平均成本价格，但无法获取超额利润。这么价格下降到更靠近于边际成本水平。

按传统方法，管制就是要对受管制厂商实施平均成本定价方法。思索能不能价格等于边际成本呢？

结果第25页理想管制订价

双重收费定价法：企业首先收取月租用以赔偿日常经费开支，另首先按提供服务次数收取可变费用。

这种方法比传统平均成本定价法更能靠近理想边际成本定价。实际上，P＝MC或边际成本定价法，是实现经济效率理想目标，但将会出现长久亏损，加之政府不愿意对垄断者进行补助，所以极少采取。创新第26页A.5管制成本

管制成本：一类是由政府负担成本，主要表现为政府管制机构各种成本费用；一类主要由被管制企业负担成本，主要用于向政府管制立法者和执法者进行游说，甚至进行寻租活动。

管制后后果包含效率上得失和收入再分配。大多数研究表明，经济管制主要后果是效率损失和大量收入再分配。图第27页管制对效率和收入再分配影响

经济管制带来极少收益，造成相当大效率损失。第28页经济管制弱化趋势最近来，许多经济学家提出，管制过程实际上是在增强而不是遏制垄断权利。这一观念部分是基于管制利益集团理论。另外，研究者还注意到，经济管制在地方上远远超出了自然垄断产业范围。许多产业，在理论上本应该更靠近于完全竞争，而不是自然垄断。图第29页不一样产业自然垄断程度第30页放松管制：航空业解除管制后表现：平均运费逐年大幅度下降；飞机利用率提升；各航空企业价格策略变得极富新意。航空业成功解除了管制。这使得全世界经济学家和非经济领域教授都相信：一个没有管制市场，甚至在那些厂商拥有潜在巨大市场力量产业，也能完成好资源配置任务。

启示第31页B反托拉斯政策

考查美国政府干预经济最古老和最主要形式：反托拉斯政策。

市场上勉励竞争和预防市场力量滥用。

目标经济学政策目标第32页不完全竞争回顾不完全竞争是缺乏效率，因为其定价高于边际成本。技术特点决定许多产业带有规模经济和范围经济性质。长久看，大部分经济进步来自技术变革。市场力量滥用，（价格过高和质量低劣）主要在产业出现垄断时发生。政府负担了预防垄断出现以及在垄断不可防止时对其加以管制责任。第33页反托拉斯政策目标经济管制作为政府预防市场力量滥用主要工具，近年来有放松趋势。伴随这一趋势发展，政府更多地集中精力促进竞争，并以反托拉斯政策作为主要武器来激励市场经济效率。

反托拉斯政策对权力滥用限制包含两方面：首先，禁止一些限制竞争商业行为，如固定定价。其次，限制一些被认为极有可能限制贸易而且以其它方式滥用经济权力市场结构，如垄断。原因第34页B.1法规框架谢尔曼法（1890年）美国反托拉斯法奠基石。克莱顿法（19）澄清和强化《谢尔曼法》。联邦贸易委员会（1914年）第35页美国反托拉斯法主要基于几个法案一、谢尔曼反托拉斯法（1890年修正案）§1.每一个限制各州之间和与外国贸易和商业来往契约、以托拉斯或其它形式出现联手或勾结，都被宣告为非法。§2.每一个将要垄断、企图垄断，或与他人联手或勾结起来，以垄断任何步骤州际或国际贸易或商业来往人都被认为犯有重罪……内容：第一条限制任何“企图限制贸易”协议、联合和共谋；第二条禁止“垄断”和任何在垄断上勾结。第36页二、克莱顿反托拉斯法（19修正案）§2.对于规格和质量相同商品不一样购置者实施区分对待价格······是非法······这种歧视影响实际上使竞争降低或倾向于引发任何一个商品垄断······其前提是，不包含任何原因会限制只是因为成本不一样而引发价格差异······§3.以租借者或购置者不使用或不经营一个竞争者商品协议、契约或协定为条件，若租借、出售或签署协议由此内容······对任何一个人都是非法······其影响······实际上是可能在任何一个商业中降低竞争或形成垄断。§4.任何一家（企业）······不能够取得······另一家（企业）全部或任何一部分······在这种取得影响可能实际上是降低竞争或因其垄断情况下。内容：禁止捆绑性契约，要求价格歧视和排他性经营非法，禁止连锁董事会，为工会活动提供反托拉斯豁免权。第37页三、联邦委员会法（19修正案）

§5.不公平竞争方法······和不公平或欺诈行为或实践······被宣告为非法。内容：禁止“不公平竞争伎俩，并向那些违反竞争吞并行为发出警告；禁止坑骗性不真实广告。第38页

B.2反托拉斯基本问题：

行为和机构

反托拉斯法能够简单地定义为以规范经营行为、从而维护市场竞争为基本内容法律规范总称。内容主要包含三方面:

一是对两个或两个以上经营者相互协商反竞争行为控制,

二是对在某一市场上占支配地位单个企业滥用市场优势地位控制,

三是对企业吞并、收购等造成产业结构过分集中化行为控制。内容概要第39页非法行为勾结串谋掠夺性定价捆绑性契约或协定价格歧视第40页固定定价和其它非法行为即使严重，但最显著反托拉斯案件并非是与行为相关而是与结构相关。这些案件或是为了解散大企业，或是预防性反吞并举措，其宗旨都在于取消已经提上议事日程大企业之间吞并。遵照《谢尔曼法》所进行反托拉斯活动第一次浪潮着力于解散积存垄断组织。吞并：集中化行为结构：大就是坏吗？第41页近期结构性案例三大巨头

1.美国电报电话企业（AT＆T）案件与“贝尔法则”2.国际商用机器企业（IBM）案件3.新经济中反托拉斯：微软案件第42页吞并：法律与实践横向吞并（horizontalmergers)：同一产业企业联合在一起，相当程度上降低产业竞争。纵向吞并（verticalmergers）发生在处于生产过程不一样阶段两个厂商结合在一起场所。混合吞并（conglomeratemergers）是将没相关联业务组合在一起联合。第43页横向吞并

指生产同类产品，或生产工艺相近企业之间并购。

1、快速扩大生产规模，节约共同费用，提升通用设备使用效率；

2、在更大范围内实现专业分工协作，采取先进技术设备和工艺；

3、统一技术标准，加强技术管理和进行技术改造；

4、统一销售产品和采购原材料等。

所以，横向吞并是商业上竞争对手之间合并。

定义优点第44页

同一产业企业联合在一起，可能在相当程度上降低产业竞争，造成垄断。

法律：《克莱顿法》评价标准：HHI（赫芬达尔-赫希曼指数）后果处理第45页HHI指数

市场中全部同一产业企业市场拥有率平方加总。HHI<1000，竞争性市场；1000<HHI<1800，中度集中市场；HHI>1800，高度集中市场。含义准则第46页纵向吞并

指生产过程或经营步骤相互衔接、亲密联络企业之间，或者含有纵向协作关系专业化企业之间并购。主要是加工制造企业与它有联络原材料、运输、贸易企业实施吞并。

向前吞并：生产原材料企业经过吞并向经营第二次加工阶段业务扩展；

向后吞并：装配或制造企业经过吞并向零件或者原材料生产等业务扩展