2004年10月第14期拍卖师考试试题

答题须知：1.请认真审题，全面了解案例中给出的所有条件，经过周密分析得出结论；2.请按照试题要求，对问题逐一解答，不要漏题、错题、跳题；3.答题时，不仅要答出结论和观点，而且要进行论证说明理由，并尽可能给出法律法规依据。一、案例一A拍卖公司是当地知名的一家拍卖公司，长期以来一直是与B拍卖公司占据了当地的绝大部分拍卖市场。但是，由于当地其他拍卖公司的竞争，两家拍卖公司的经营都收到了很大的冲击，1999年更是双双出现了亏损。为挽回亏损的局面，两家公司采取了一些新的措施。A拍卖公司以低价买断的方式买得商品，然后通过拍卖方式出售，从而获取佣金之外的超额利润：B拍卖公司则雇佣他人哄抬价格，通过抬高成交价来获得利润。通过一系列的行为，两公司重新获得盈利，扭亏为盈。2000年，两公司的行为被当地有关部门查处。1.A拍卖公司的行为是否合法？为什么？[5分]【答案】A拍卖公司的行为不合法。A拍卖公司通过低价买断商品后再拍卖，违反了《拍卖法》关于拍卖人不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权的规定。【解析】2.B拍卖公司的行为是否合法？为什么？[5分]【答案】B拍卖公司的行为不合法。B拍卖公司雇佣他人参加竞买、违反了《拍卖法》关于拍卖人不得委托他人代为参加竞买的规定。卖人不得委托他人代为参加竞买的规定。【解析】3.如果两公司的行为不合法，由什么部门给予什么样的处罚。[5分]【答案】依照《拍卖法》的规定，A公司在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利，工商部门可以给予没收非法所得的处罚。对B公司委托他人代为参加竞买的行为，工商部门可以对B拍卖公司予以警告，处以拍卖佣金1倍以上5倍以下罚款的处罚，情节严重的，可以吊销营业执照。【解析】二、案例二某公司因为欠债不还被债权人提起诉讼，某省人民法院判其败诉，并查封其开发的某房地产项目作为执行标的，委托某市拍卖行进行拍卖。经过具有评估资格的评估机构评估，该标的价值为3500万元，评估结果得到了人民法院的认可。某公司对此表示异议，认为其投资成本高达7000万元，该评估明显低估了该项目的价值，要求人民法院中止拍卖。人民法院经过审查，认为中止的理由不成立，因此继续进行了拍卖。拍卖过程中，拍卖公司采取减价拍卖方式，最终以3000万元的价格成交。拍卖成交后，当地工商认定该拍卖行与竞买人串通，将原值7000万元的房产以3000万元的低价成交，造成了他人的损失，因此做出了对拍卖行的处罚决定。1.本次拍卖是否合法有效？[5分]【答案】本次拍卖合法有效。【解析】2.人民法院在什么情况下可以中止拍卖？此案是否应该中止拍卖，为什么？[5分]【答案】在拍卖成交前出现下列情形之一时，人民法院有权单方面通知拍卖机构终止拍卖；（1）拍卖标的的所有权或处分权存在争议；（2）不可抗力的原因，致使拍卖活动暂时难以继续进行；（3）委托人确有正当理由，要求拍卖暂缓进行拍卖；等等。【解析】3.工商局的处罚决定是否成立？为什么？[5分]【答案】工商局的处罚决定不能成立。构成我国拍卖法上的恶意串通，必须具备两个条件，一是必须有恶意串通的行为，二是造成了他人的损失。工商局仅以成交价低于投入价值一点来推断拍卖行恶意串通，证据不足，成交价低于投入价值，是由拍卖市场的供求情况造成的。【解析】三、案例三某市一家拍卖行刚刚成立之后，第一起拍卖就是接受该市中级人民法院的委托，拍卖查封的某处房产。因为是第一笔生意，A拍卖行格外认真，严格按照程序办理委托、评估、公告、展示、拍卖等事宜。其中的现场展示环节，更是邀请所有的竞买人对拍卖房地产进行现场参观，并请人介绍房屋的状况，因此，拍品成交相当顺利。谁知道，拍卖结束后，该房产的买受人却拒不付款，其理由有以下几点：（1）该拍卖行不是当地政府指定的拍卖行，因此不具备承接此次拍卖的资格；（2）该房地产的成交价格低于事先评估机构评估的价格；（3）拍卖现场拍卖行没有告知该房产已有承租的情况；本案中，对于拍卖标的评估是人民法院委托具有评估资格的评估机构进行的，不论评估结果高于或低于原投资额，只要主体资格和评估程序合法，就应当认定其合法有效，因此对于某公司认为评估值低于其在该项目的投资价值面提出的中止拍卖的申请，人民法院不应予以支持。1.买受人提出的理由（1）是否成立？为什么？[4分]【答案】不成立。在我国，只有进行公物拍卖才必须委托政府指定的拍卖行。司法强制拍卖不属于公物拍卖的范畴，因此，无需由指定的拍卖行进行拍卖。【解析】2.买受人提出的理由（2）是否成立？为什么？[4分]【答案】不成立。人民法院委托拍卖的财产应当进行评估，评估的结果作为确定保留价的参考，但是，这并不是意味着保留价必须等于评估价格，最高竞价只要等于或高于保留价就可以成交。【解析】3.买受人提出的理由（3）是否成立？为什么？[4分]【答案】成立。在房屋有承租人的场合，无论在权利上还是实际使用上都存在瑕疵。按照我国《拍卖法》的规定，在拍卖标的存在瑕疵的场合，拍卖人应当承担瑕疵担保责任。【解析】4.在房屋出售时，我国法律对承租人有什么特殊保护规定？[4分]【答案】按照我国合同法的规定，在房屋出卖时对承租人有特殊的保护；（1）出卖人必须出卖前合同期限内通知承租人；（2）承租人享有同等条件下的优先购买权；（3）租凭期间内，所有权转移的，不影响租凭合同的效力。【解析】四、案例四依法成立的某拍卖公司举行春季拍卖会，由国家注册拍卖师主拍，拍卖一辆二手汽车的时候，现场气氛非常热烈，底价3万的车辆经过几十轮的竞价，最后变成了举2号牌和7号牌的两位竞买者之间的竞争，最后由持7号牌的陈某以9万的价格拍得。然而，当拍卖师要求与陈某签署成交确认书的时候，陈某却称自己是被现场气氛感染，并非真正想买车，拒不签署成交确认书。1.陈某的理由是否成立？为什么？[5分]【答案】陈某的理由不成立。本次拍卖由具有合法资质拍卖公司举办，由国家注册拍卖师主持，因此，本次拍卖会是合法有效的。【解析】2.没有签署成交确认书，本次拍卖是否成交？为什么？[5分]【答案】成立。按照我国拍卖法的规定，竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开买定的方式确定后，拍卖成交。成交确认书只是对拍卖成交的一种书面确认，因此，虽然没有签署成交确认书，拍卖仍然成交。【解析】3.拍卖公司该如何处理这种情况？[5分]【答案】首先，拍卖公司可以要求陈某签署成交确认书和协议，并要求其履行付款义务；如果陈某拒不签署成交确认书和协议，拍卖公司可以向人民法院起诉，要求陈某承担违约责任，在征得委托人同意后将拍品再行拍卖，陈某应当支付第一次拍卖中，本人及委托人应当支付的佣金，再行拍卖的价格低于原拍卖价格的，有权要求陈某补足差额。【解析】五、案例五某地A拍卖行是一家注册资本仅有200万元的小型拍卖企业，成立时间不长，但是因为管理不善，经营无方，拍卖业务逐渐萎缩，仅有几个拍卖师也走得差不多了。为了扭转势，新领导班子与原来在某大型文物拍卖公司B公司的拍卖师张某接洽，希望张某能够过来主持拍卖。张某与A拍卖行口头约定，在A拍卖行有需要主持拍卖的时候，可以过来主持拍卖，独生女市关系不能转过来。就这样，张某为A拍卖行主持了机场拍卖会，效果倒是不错。2002年某月，A拍卖行从民间征集到一批明代的瓷器，属于国家二级文物。A拍卖行从非常重视这次拍卖，委托张某整体负责本次拍卖的全部工作。但是，张某暗中与某文物倒卖团伙勾结，阴扰其他竞买人登记。拍卖会上，文物倒卖团伙成员以低价竞买成功。1.请分析本案例中A拍卖行有哪些违法行为，应受到何种处罚？[9分]【答案】A拍卖行注册资本只有200万元，不符合拍卖法中关于经营文物拍卖资格的拍卖企业的最低注册资本必须达到1000万元的规定，因此，肯定不具备进行文物拍卖的资格，A拍卖行对文物的拍卖是无效的拍卖。同时A拍卖行没有文物拍卖资格而擅自经营文物拍卖业务，也违反了文物保护法的规定，按照文物保护法的规定，擅自从事文物的商业经营活动，尚不构成犯罪的，由工商行政管理部门依法予以制止，没收违法所得，非法经营的文物，违法经营的额五万元以上的，并处违法经营额二倍以上五倍以下的罚款；违法经营额不足五万元，并处二万元以上十万元以下的罚款。【解析】2.请分析本案例中拍卖师张某有哪些违法行为，应受到何种处罚？[9分]【答案】张某身为B公司的注册拍卖师，为A拍卖公司主持拍卖会，其行为违反了《关于加强拍卖师监督管理的若干规定（暂行）》中关于拍卖师不得以个人名义为非本人注册的拍卖企业主持拍卖的规定。按照《关于加强拍卖师监督管理的若干规定（暂行）》的规定，张某将面临被中国拍卖行业协会处以暂停执业一年的处罚。张某与文物倒卖团伙勾结，属于拍卖法所禁止的竞买人之间恶意串通，损害他人利益的行为，按照拍卖法的规定，拍卖无效，恶意竞买人应当承担赔偿责任，同时，工商行政管理部门还将对其处以最高应价的百分之十以上百分之三十以下的罚款。【解析】六、案例六A公司是一家国家有独资企业，其持有上市公司B公司60%的股份。1999年，A公司向某银行借款3亿元，期限2年，同时，将其持有的B公司的15%的股份质押给某银行作为担保。借款期限届满，A公司无力偿还，被某银行起诉至人民法院，人民法院判决A公司败诉，判决书生效后，应某银行的申请，人民法院对A公司质押的15%的B公司的股份采取了冻结措施，并准备予以强制执行。1.强制执行前，某银行向人民法院申请以A公司质押的B公司股份抵债，人民法院是否应予以支持？为什么？[7分]【答案】不予支持。按照《最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》的要求，人民法院执行上市公司国有股和社会法人股，必须进行拍卖。股权的持有人或者所有权人以股权向债权人质押的，人民法院执行时也应当通过拍卖方式进行，不得直接将股权执行给债权人。【解析】2.人民法院拟依法对冻结的股份进行拍卖，A公司推荐与自己关系较好的甲拍卖行，B公司则推荐了一直有业务关系的乙拍卖行，某银行则推荐长期合作的丙拍卖行，按照法律规定，最终如何来确定拍卖行？[7分]【答案】按照《最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定》的要求，本案中拍卖机构的确定应当由某银行与A公司共同协商确定；如果不能达成协议，则由人民法院主持，在债权人某银行和债务人A公司分别提出的侯选拍卖机构中抽签决定，即在甲与丙拍卖行中抽签确定，一个拍卖行作为拍卖机构，B公司无权推荐乙拍卖行参加此次拍卖。【解析】3.拍卖行接受人民法院委托拍卖上市公司股份时，应注意哪些问题？[7分]【答案】拍卖行接受人民法院委托拍卖上市公司股份时，应当注意如下问题；（1）除了要与人民法院签署委托协议以外，还应当审查是否有人民法院的生效判决、