第3章理论与方法

第三章理论与方法一、物流学科理论体系二、物流学主要观念三、供应链物流四、物流学研究方法一、物流学科理论体系1.现阶段为什么研究物流理论？我国现代物流发展的需要物流是跨行业、跨地区的综合性经济活动，发展现代物流需要有科学的、先进的理论作指导。现阶段，国内尚存在“重生产、轻流通”思想，或认为传统储运与现代物流无差异，需要从理论上加以引导，需要深入研究现代物流在我国的发展规律。应对经济全球化的需要加入WTO后，国内物流业将成为完全开放的行业之一。为了迅速与国际物流接轨，为了提高国际市场的物流竞争能力，需要学习和研究国外物流理论的发展规律及其对实践的指导过程，需要研究国内物流业可持续发展的基础理论。一、物流学科理论体系物流理论创新和发展的需要在我国，物流理论研究刚刚起步，处于探讨外国物流理论如何与我国实践相结合的阶段，许多基本理论问题还没有辨明，原创性物流理论研究成果很少。物流理论创新也是我国现代物流持续发展的需要。举例说明研究物流理论对于学习和就业的具体帮助。一、物流学科理论体系2.物流学的研究对象因为物流活动发生国民经济再生产的各行业中，发生在供应、制造、流通、消费、废弃/再生的物质循环体系的各环节中，所以物流学的研究对象是各行业、供应链各环节中的有关问题。物流学研究不仅针对国民经济的每个行业、供应链中的每个环节，而且研究全行业、供应链的整体优化问题。3.物流学科体系框架第一层：物流学理论体系的核心物流学理论体系的核心是由基本概念组成物流的基本概念是人类在归纳和综合几千年的社会实践基础上抽象出来的。当基本概念足够稳定，其内涵和外延能被准确地表达的时候，说明以物流学科的理论体系形成时机已经成熟。有些基本概念需要经过很长一段时间才能完善，如物流、配送、物流中心、配送中心等。要理解物流，需借助对基本概念的理解。物流学理论体系的其他组成部分大都通过这些基本概念表现，并由此展开。第二层：物流学理论体系的四大支柱物流学理论体系的四大支柱，即基本假设、基本原理、基本技术和基本方法。四大支柱与物流学理论体系的核心——基本概念一起演绎出物流学理论体系的的基本框架。第三层：物流学理论体系的理论基础物流学理论体系的建立，依赖于其他已经成熟的学科作为自己的理论基础，物流理论就是在这些理论的基础上发展起来的。与物流学科构成最紧密联系的理论主要有：

理学、工学、经济学和管理学系统论——系统工程、价值工程

运筹学——线性规划、动态规划、图论经济学——宏观经济学、微观经济学

管理学——营销学、组织行为学、战略管理

第四层：物流学体系的相关学科现代物流的运作和管理都依赖于现代化的技术手段和条件，研究这些技术或手段的学科就成为物流学科体系的相关学科。如：电子、电气与信息类学科等。4.物流学的研究内容

4.1围绕物流概念现阶段物流理论研究发展很快，物流新概念层出不穷。一个概念的内涵和外延还没有弄清，就出现了另一个据说要代替它的新概念，说明需要深入研究物流学的基本理论和实质性内容。急需研究内容：物流、供应链的概念，物流在国民经济中的作用，物流对生产、流通和消费活动的影响，物流的本质特征，物流与传统储运的区别。一、物流学科理论体系一、物流学科理论体系4.2

围绕物流要素物品方面物品的物理、化学、生物等特性，及其对运输、储存、装卸搬运、包装、流通加工、信息处理等影响。不同物品的物流过程，检验技术，鉴定技术，识别技术，储存技术。流向方面物流的流向规律、流向的组织与优化，流向的控制技术等。流量方面在物流过程中，以尽可能少的流量，尤其是尽可能少的中间库存满足末端消费者的需求。一、物流学科理论体系流程方面结合生产资源配置、销售网络布局，研究物流流程最短。尤其是在特定的物流网络条件下，如何使物流路径最短。物流要素协调方面研究物流各要素间的影响关系，物流要素集成与协调技术等。一、物流学科理论体系4.3围绕物流系统物流集成物流集成是现代物流与传统储运的本质区别。研究如何将存储、运输等物流系统各个具体功能集成在一起。研究物流系统界定的原则与标准，物流系统的功能、资源、组织、运作等的集成规律。物流系统与商流系统、制造系统、客户服务系统集成。一、物流学科理论体系5.物流学的学科性质根据物流学的研究内容，物流学属于经济学、管理学、工学和理学等互相交叉的新兴学科。此外，物流学科还与其他学科有关，如哲学、法学等。就学科整体而言，不能轻率地说物流学科主要属于哪一种。研究侧重点变化，物流学科属性可能发生变化。从宏观管理层面，主要属性是经济学；从企业管理层面，主要属性是管理学；从运作层面,主要属性是工学；从物品管理层面，主要属性是理学。本章主要内容一、物流学科理论体系二、物流学主要观念三、供应链物流四、物流学研究方法二、物流学的主要观点1、商物分离学说2、黑大陆3、物流冰山说4、第三个利润源说5、效益背反说和物流的整体观念6、成本中心说7、利润中心说8、服务中心说9、战略说二、物流学主要观点1、商物分离学说商物分离是物流科学赖以存在的先决条件所谓商物分离，就是指流通中的两个组成部分，即商业流通和实物流通，各自按照自己的规律和渠道运行。商流是商品价值运动物流是商品物理运动2023/9/2219

早在二十世纪60年代，美国经济学家彼得•杜克拉就预言，物流业是每个国家经济增长的“黑大陆”，是“企业降低成本的最后边界”，是“一块未被开垦的处女地”。

日本早稻田大学西泽修教授认为，降低物流成本是降低制造成本与增加销售之后的“第三利润源”，并提出了“物流冰山说”，物流成本就像一座冰山，人们只看到了水面上的那部分，其实水面下面的冰山更大，企业的利润空间就蕴藏在那里。二、物流学主要观点2023/9/2220物流的“黑大陆”学说物流的“冰山”学说物流的“第三利润源”学说二、物流学主要观点2023/9/22212、物流的“黑大陆”学说

由于物流成本管理存在的问题及有效管理对企业盈利和发展的重要作用，1962年，著名的管理学家彼得•德鲁克在《财富》杂志上发表了题为《经济的黑色大陆》一文，他将物流比作“一块未开垦的处女地”，强调应高度重视流通及流通过程中的物流管理。彼得•德鲁克曾经讲过“流通是经济领域的黑暗大陆”。德鲁克泛指的是流通，但由于流通领域中物流活动的模糊性特别突出，它是流通领域中人们认识不清的领域，所以“黑大陆”学说主要针对物流而言。二、物流学主要观点2023/9/2222

“黑大陆”说主要是指尚未认识、尚未了解，在黑大陆中，如果理论研究和实践探索照亮了这块黑大陆，那么摆在人们面前的可能是一片不毛之地，也可能是一片宝藏之地。“黑大陆”学说是对20世纪中经济学界存在的愚昧认识的一种批驳和反对，指出在市场经济繁荣和发达的情况下，无论是科学技术还是经济发展，都没有止境。“黑大陆”学说也是对物流本身的正确评价，即这个领域未知的东西还很多，理论与实践皆不成熟。

2023/9/2223二、物流学主要观点3、物流的“冰山”说物流成本冰山理论由日本早稻田大学的西泽修教授提出，是指当人们读财务报表时，只注意到企业公布的财务统计数据中的物流费用，而这只能反映物流成本的一部分，因此有相当数量的物流费用是不可见的。物流成本正如浮在水面上的冰山，人们所能看见的向外支付的物流费用好比冰山的一角，而大量的是人们所看不到的沉在水下的企业内部消耗的物流费用，当水下的物流内耗越深反而露出水面的冰山就越小，将各种问题掩盖起来。见下图所示。2023/9/2224西泽修教授把物流成本形象地比作海水中的冰山，大家只看到露在海水上面的“冰山的一角”，实际上，海水中的冰山才是整个冰山的主体部分。物流成本的大部分就是隐藏在“海水”中的，是人们所不易发现的。物流总成本企业内部物流成本支出物流成本2023/9/2225物流冰山说图解2023/9/22262023/9/2227

“物流费用冰山”说之所以成立，有三个方面的原因：一是物流成本的计算范围太大，包括原材料物流、工厂内物流、从工厂到仓库和配送中心的物流、从配送中心到商店的物流等。二是运输、保管、包装、装卸及信息等各物流环节中，以哪几种环节作为物流成本的计算对象的问题。三是选择哪几种费用列入物流成本中的问题。

因此，航行在市场之流上的企业巨轮如果看不到海面下的物流成本的庞大躯体的话，那么最终很可能会得到与“泰坦尼克号”同样的厄运。而一旦物流所发挥的巨大作用被企业开发出来，它给企业所带来的丰厚利润则是相当可观的。2023/9/2228二、物流学主要观点4、“第三个利润源”的说

“第三个利润源”的说法也是出自日本。第三利润源是对物流潜力及效益的描述，认为物流作为“经济领域的黑暗大陆”虽然没有被完全照亮，但经过几十年的实践探索，物流领域绝不会是一个不毛之地，肯定是一片富饶之源，尤其在经历了1973年的石油危机之后，物流“第三利润源”的作用己经得到证实，物流在企业管理中的地位得到巩固。2023/9/2229

物流“第三利润源”说从历史上发展来看，曾经有两个大量提供利润的领域。从经济发展历程来看，能够大量提供利润的领域主要有两个，第一个是资源（生产）领域，第二个是人力（消费）领域。资源领域起初是廉价原材料、燃料的掠夺或获得，其后是依靠科技进步节约资源所获得的高额利润，习惯称之为“第一利润源”。

人力领域最初是廉价劳动，其后则是依靠科技进步提高劳动生产率从而获得高额利润，习惯称之为“第二利润源”。二、物流学主要观点三种利润源泉第一利润源泉——资源——劳动对象第二利润源泉——人力——劳动者第三利润源泉——物流——劳动工具二、物流学主要观点5、效益背反说和物流的整体观念“效益背反”指的是物流的若干功能要素之间存在着损益的矛盾。即某一个功能要素的优化和利益发生的同时，可能会存在另一个或另几个功能要素的利益损失，反之也如此。这是一种此涨彼消，此盈彼亏的现象，虽然在许多领域中这种现象都是存在着的，但物流领域中，这个问题似乎尤其严重。认识到物流具有与商流不同的特性，可以独立运动是物流学理论研究走出的重要一步。认识效益背反规律后，物流学理论研究在不断寻求解决和克服各功能要素的效益背反现象，寻求物流的整体最优。例：效益背反和总体效益

请举出“效益背反”的具体实例二、物流学主要观点6、成本中心说“成本中心”是指在整个企业经营中，物流只对企业经营活动的成本发生影响。“成本中心”即是指物流是企业主要成本的产生点，又是指物流是降低企业成本的关注点。也称物流是“降低企业成本的宝库”。如基于“成本中心说”，在解决物流问题时，人们的改善目标：通过物流管理降低经营成本。二、物流学主要观点7、利润中心说“利润中心”是指物流可以为企业提供直接和间接的利润，是形成企业经营利润的主要活动。物流也是企业经营中创利的主要活动，称为“第三个利润源”。二、物流学主要观点8、服务中心说“服务中心说”是指物流活动最大的作用，并不在为企业节约消耗，降低成本或增加利润，而是在提高企业对客户的服务水平，进而提高企业的市场竞争能力。物流——“后勤”一词，就特别强调物流活动的服务保障职能。通过物流服务保障，企业以其整体能力来达到压缩成本和增加利润的目的。9、战略说战略说是指物流管理可以对企业发展战略产生影响，而不只是一项具体的工作。这种观点是将物流放在很高的层面，指物流会影响企业总体的生存和发展，而不仅仅是在哪个环节搞得合理一些，省了几个钱。战略说的特点是将物流和企业/区域的生存和发展直接联系起来，对促进物流的发展有重要意义。基于战略说，企业不再追求物流的一时一事的效益，而着眼于企业经营总体，着眼于企业长远发展。战略性的物流规划，战略性的技术开发是近几年国内物流现代化发展的重要表现。二、物流学主要观点本章主要内容一、物流学科理论体系二、物流学主要观念三、供应链物流四、物流学研究方法三、供应链物流主要内容供应链和供应链管理的基本概念供应链管理内涵供应链管理目标物流新特点（一）基本概念1.供应链1.1国标定义生产及流通过程中，涉及将产品或服务提供给最终用户所形成的网链结构。1.2其他定义包括每个有关生产及配送最终产品或服务，从供应商的供应商到客户的客户，包括管理供给与需求、原材料与零部件、制造及装配、仓储与货物追踪、订购与订单管理及跨区配送。（一）基本概念2.供应链管理2.1国标定义对供应链涉及的全部活动进行计划、组织、协调与控制。2.2其它定义包括规划和管理复杂的原料、采购、加工及所有物流活动，也包括与伙伴间的协调与合作，是跨公司的整合供给与需求。（二）供应链管理的内涵1.供应链管理的基本内涵强调核心竞争力资源外用合作性竞争（二）供应链管理的内涵2.供应链管理思想的体现2.1信息管理供应链管理的主线是信息管理，信息管理的基础是构建信息平台，实现信息共享。2.2客户管理

供应链源于客户需求，同时也终于客户需求，以满足客户需求为核心运作。2.3库存管理用实时、准确的信息取代实物库存，减小需求预测的误差，从而降低库存。2.4风险管理信息不对称、市场不确定性以及其它政治、经济、法律等因素的变化，而导致各种风险。决定产品最终竞争力的冰山现象产品在最终市场上的竞争核心竞争力和供应链的竞争冰山（三）供应链管理的目标总成本最低化客户服务最优化总库存成本最小化总周期时间最短化物流质量最优化（四）物流新特点（四）物流新特点1.网络规划能力增强充分利用外部资源降低库存、缩短流程2.信息跟踪能力提高信息共享程度提高实时控制3.物流实现无缝衔接供应链运作的前提各节点的合作4.物流服务灵活多样提高客户满意度本章主要内容一、物流学科理论体系二、物流学主要观念三、供应链物流四、物流学研究方法物流学的研究方法学科交叉、集体攻关物流学研究方法是经济学、管理学、工学、理学等众多学科研究方法的集成，需要多种人才参与，集体攻关。经济学和管理学的研究方法偏重实证分析、案例分析、计量分析、系统分析等。工学、理学的研究方法偏重采用模拟、试验、观察与观测、公式、定理等。重视深入实际、现场调查在重视基础理论研究的同时，应强调“现场第一”。具体问题的研究方法，应依研究目的与研究内容而确定。整理分析调查资料调查资料分类整理资料归档存放撰写调查报告总结调查情况、分析调查中出现的问题提出需要补充调查的内容根据现场实际，提出研究问题，或针对解决问题提供建议。物流问题研究方法：如何进行物流问题研究如何撰写调研报告（记录）如何撰写项目报告物流问题研究方法1、如何进行物流问题研究1.1重视深入实际、现场调查重视基础理论研究，强调“现场第一”。具体问题的研究方法，应依研究目的与研究内容而确定。1.2更新知识结构、加强学术交流不断学习国内外最新理论研究成果，注意加强学术交流。物流问题研究方法2、如何撰写调研报告（记录）2.1什么是调研报告调研报告是指对某一情况对其客观实际情况的调查了解。将调查了解到的全部情况和材料进行“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究。总结出经验，最后以书面形式陈述出来，这就是调研报告。物流问题研究方法2、如何撰写调研报告（记录）2.2调研报告的结构前言目的、时间、地点、人员、对象、方式。主体问题、内容、结论、对策建议等。结尾存疑等。物流问题研究方法2、如何撰写调研报告（记录）2.3如何写好调研报告重视生命——资料的客观真实辨别真伪——二手资料地辨别逻辑严谨——文章结构地确定用语专业——专业知识地运用冷酷无情——主观色彩地避免物流问题研究方法3、如何撰写项目报告3.1什么是项目报告描述研究工作的结果或进展的文件，是报告情况、建议、新发现和新成果的文献。3.2研究过程发现问题分析问题报告问题物流问题研究方法3、如何撰写项目报告3.2.1发现问题（1）制订调查提纲确定调查目的确定调查内容确定调查时间二、物流问题研究方法3、如何撰写项目报告3.2.1发现问题（2）制作调查表确定调查分组确定各组的调查目的确定各组的调查项目及详细内容物流问题研究方法3、如何撰写项目报告3.2.1发现问题（3）现场调查事前：组成调查组及确定负责人事前：分析调查表具体项目和内容调查且确保最少、有效、回收量按调查单位，撰写调查报告物流问题研究方法3、如何撰写项目报告3.2.1发现问题（4）整理分析调查资料调查资料分类整理资料归档存放（5）撰写调查报告总结调查情况、分析调查中出现的问题提出需要补充调查的内容根据现场实际，提出研究问题，或针对解决问题提供建议。物流问题研究方法3、如何撰写项目报告3.2.2分析问题物流问题的分析方法选择，一般遵循定量与定性分析相结合的原则，以定量分析为基础，但不忽视定性分析的作用。定量分析主要使用数量指标，进行物流问题的量的规定。定性分析主要使用判断形式，进行物流问题的性质的规定。物流问题调查方法——以芜湖为例制订调查提纲确定调查目的对芜湖的经济地位与经济功能进行调查分析，对芜湖的物流活动进行调查分析，为规划芜湖现代物流体系提供基础资料。确定调查内容调查芜湖周边地区物流和经济发展状况调查芜湖市经济及地理状况调查芜湖及周边地区物流设施等情况确定调查时间2000年10月～2001年1月制作调查表确定调查分组(按对象或区域分类）确定各组的调查目的确定各组的调查项目及详细内容现场调查实施组成调查组及确定负责人分析调查表的具体项目和内容实施调查按调查单位，撰写每日调查总结例：芜湖企业物流需求状况调查表前言1.研究背景2.国内外研究状况3.研究目标4.研究内容5.研究方法6.研究成果——报告重点7.创新点与展望后记3.2.3