集团公司法律纠纷案件倒查工作管理办法

6-5-集团公司法律纠纷案件倒查工作管理办法第一条为规范**（集团）有限公司法律纠纷案件倒查工作，通过倒查发现、防范企业生产经营存在的管理漏洞和法律风险，以案为鉴、以案促改、以案促治，确保企业依法合规经营，维护企业合法权益，根据市国资委案件倒查工作要求和集团公司法律纠纷案件处理相关规定，制定本办法。第二条本办法适用于集团公司本部、集团公司全资、控股及实际控制企业（以下简称集团公司及所属企业）作为案件当事人的法律纠纷案件倒查工作。第三条本办法所称的法律纠纷案件指企业通过诉讼、仲裁、司法调解等形式解决纠纷的活动。职务犯罪、单位犯罪等刑事案件按照其他相关规定处理。第四条工作原则（一）问题导向，惩前毖后。通过案件倒查发掘经营管理短板，以问题为导向，梳理风险、堵塞漏洞，提高风险防控水平，避免同类案件重复发生。（二）全面梳理，强化整改。案件倒查贯穿涉案业务的全流程各环节，对梳理总结的风险点，主动制定并落实整改措施，充分发挥各职能部门合规风控第一道防线的作用。（三）严格标准，分类处置。案件倒查严格按照市国资委和集团公司工作要求开展，最大程度查找不足，完善管理。对过程中发现的违法违规行为，移交有关部门依纪依法处理。第五条法务管理部是集团公司法律纠纷案件倒查工作的主管部门，负责集团公司本部案件倒查工作，对所属企业法律风险倒查工作进行组织、指导，督促所属企业完成管理改进。所属企业是本企业及再投资企业案件倒查工作主体，承担案件倒查工作及管理改进第一责任。第六条倒查工作应围绕涉案业务开展情况、诉讼结果、执行回款等情况进行，同时梳理企业依法治企情况，挖掘经营管理中的薄弱环节和法律风险。企业法务部门对涉案业务的法律性质、法律关系、法律适用进行分析、揭示；财务部门按照相关制度重点核查资金支付环节；各业务主管部门在职责范围内，对涉案业务流程、业务制度制定和执行情况进行梳理，围绕案件争议焦点，分析案件成因，查找管理漏洞并针对性制定管理提升措施。其他相关部门积极配合，共同完成倒查工作。第七条案件倒查覆盖涉案业务发生到结束的全过程，可采取以下倒查措施：（一）对照业务制度，梳理业务流程；（二）对照业务合同，梳理各类商务文件；（三）对照财务制度，梳理付款流程和付款凭证；（四）梳理往来信函、邮件、通讯记录等；（五）向企业内部工作人员和外部相关方人员了解情况；（六）其他必要措施。第八条涉案企业应于案件成讼后即开始倒查，两个月内形成初步倒查报告。案件审结、和解、调解或撤诉，取得生效裁判文书后一个月内，对初步倒查报告进行完善，形成完整倒查报告。第九条倒查报告应包括以下内容：（一）诉讼案件基本情况包括案号、案由、管辖法院、涉案当事人、我方公司诉讼地位、涉案金额、诉讼进程、基本案情、成讼日期、裁判结果、造成损失情况等。（二）涉案业务基本情况1.涉案业务内容及开展模式、成讼原因分析；2.涉案业务是否违反国家法律法规、国有资产监管规定和集团公司规章制度等；3.涉案业务开展过程中，是否对相关经营决策、制度和合同进行了法律审核，各职能部门对法律意见的采纳情况等。（三）依法治企工作开展情况1.涉案企业是否建立法律管理工作相关制度；2.涉案企业法治建设第一责任人是否充分履职，涉案企业是否将依法合规要求贯穿到业务决策、执行、监督全流程；3.涉案企业是否建立与经营规模和业务需求相适应的法律事务机构，是否配备适格法务人员。（四）风险分析及整改措施1.裁判文书、司法建议书载明的争议焦点、我方承担责任的原因分析；2.管理改进及整改措施落实情况。第十条倒查工作中，相关工作人员应严格落实保密原则，不得泄露案件处理情况、企业商业秘密和保密信息。第十一条法律纠纷案件倒查工作中发现违法违规情况的，按照集团公司相关制度规定，向纪检监察