建设工程计价基础知识(第三章)2

建设工程计价基础知识

造价员培训第3章工程招标投标第一节招标投标概述3.1.1招标投标的概念与性质（一）概念所谓招标投标，是指采购人事先提出货物、工程货物服务采购的条件和要求，邀请投标人参加投标并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。在市场经济条件下，它是一种择优方式。造价员培训第3章工程招标投标招标投标又简称招投标，由招标和投标两个基本环节组成。工程招标，是指招标人在发包建设项目之前，公开招标或邀请投标人，根据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中择优选定投标人的一种经济活动。工程投标，是工程招标的对称概念，是指具有合法资格和能力的投标人根据招标条件，经过初步研究和估算，在指定的期限内填写标书，提出报价，并等候开标决定能否中标的经济活动。造价员培训第3章工程招标投标（二）招标投标的性质招投标过程从法律的角度讲就是要约邀请

要约

承诺分别对应于：招标公告

投标报价发出中标通知书造价员培训第3章工程招标投标（三）实行工程招标投标的意义。基本形成了由市场定价的价格机制，使工程价格更加趋于合理。能够不断降低社会平均劳动消耗水平，使工程价格得到有效控制。便于供求双方更好地相互选择，使工程价格更加符合价值基础。有利于规范价格行为，使公开、公平、公正的原则得以贯彻。能够减少交易费用，进而使工程造价有所降低。造价员培训第3章工程招标投标3.1.2招投标制度的施行（一）招投标制度的试行80年代，我国开始实行招投标的办法。然而，这一阶段时期，纳入招标管理的项目，90%以上采用的招标方式基本上以议标为主。所谓议标，是指招标人采取直接与一家或几家投标人进行合同谈判确定承包条件和标价的方式。这是通过直接谈判达成交易的一种方式。议标从严格上来讲不算招标，我国现行的《招标投标法》已经抛弃了议标方式。这种方式在很大程度上违背了招标投标的宗旨，不能充分体现竞争机制，使招投标流于形式。当时的工程项目大多数存在私下交易，暗箱操作，缺乏公开公平竞争性。造价员培训第3章工程招标投标（二）招投标制度的推广90年代，我国大力推行招标投标，强化市场竞争机制。在这一时期，国内的招标方式已经从议标为主转变到以邀请招标为主。然而有关招标的程序也缺乏严格规范。尤其是过分的依赖标底在评标中的地位，一旦标底泄露，招标程序就如同虚设。另外，部门与地区保护主义严重，使得竞争不能在统一的市场上有效展开。造价员培训第3章工程招标投标（三）招投标制度的发展1.招标投标法律的颁布1999年3月15日，《中华人民共和国合同法》1999年8月30日，《中华人民共和国招标投标法》2001年7月，《评标委员会和评标办法暂行规定》。《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》《房屋建筑和市政基础设施工程施工招投标管理办法》《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》2002年6月29日，《中华人民共和国政府采购法》

这些法律法规的出台对招投标制度产生重要影响，并推动了我国招标投标活动与国际惯例接轨，标志着我国招标投标活动进入了新的时期。造价员培训第3章工程招标投标2.工程量清单招标投标的推行

建设部早于1998年就在广东、天津等地进行了工程量清单招标，合理低价中标的试点。2002年，在总结试点工作的基础上，建设部制定了《建筑工程施工招标投标工程量清单计价暂行办法》。2003年，建设部出台了《建设工程工程量清单计价规范》。这标志着我国工程造价管理由传统的”量价合一、政府定价”的计划模式向“政府宏观调控、企业自主报价”的市场模式的重大转变。造价员培训第3章工程招标投标3.1.3我国工程招投标机制的设计和完善（一）工程招投标中存在的问题

我国建筑产品经历了“国家定价——国家指导价——国家调控价”这三个阶段，最终目的就是要形成以市场价格为主的市场价格机制。但是目前我国的工程招投标制度实行的过程中出现了许多问题，主要是如下两个方面：1、招标人方面的问题缺少以价格作为主要竞争内容的理念

2、投标人方面的问题招投标过程中出现逆向选择和中标后的道德风险行为。造价员培训第3章工程招标投标3.1.3我国工程招投标机制的设计和完善（二）我国工程招投标机制的完善我国目前的招投标制度还不是很健全，还有大量工作要做，以进一步完善招投标制度。除了要严格按照招标评审工作程序，完善评标专家管理制度，加大对有形市场的监督管理力度之外，还有必要在以下几个重要环节进行改进：

1.推行淡化标底招标

2.实行工程量清单计价模式

3.设置保留价格造价员培训第3章工程招标投标3.1.3我国工程招投标机制的设计和完善（三）工程承发包合同管理的完善1、目前常见的一些不良现象：（1）投标人超低价中标后，再通过合同履行过程向业主索取较高的回报。经常导致拖延工期、偷工减料、甚至烂尾楼的出现。（2）中标人中标后发觉因自己的失误导致报价过低，无法实际履行后续的签订合同，施工等程序。经常导致招投标无效。2、签订工程合同的目的，是为了使得项目能够在保证质量、保证工期，在较合理的造价的大前提下得以顺利完成。针对上述的不良现象，应该做以下措施，进一步完善工程合同管理。（1）对于故意报超低价的，应该在合同里明确对质量和工期的要求，并对没有达到质量要求和拖延工期的给予严惩；在招标中应对质量高、信誉好的企业给予较高的分数。（2）对于无意报低价失误的中标人，应该允许中标人撤销标书，允许中标人修正标书，招标人应该对中标人的错误负有告知义务。造价员培训第3章工程招标投标3.1.3我国工程招投标机制的设计和完善（四）工程建设保障机制的完善担保和保险制度是合同能够顺利履行的重要保证。它们具有以下三个方面的功能：（1）增加对建设工程当事人严格履约的约束力（2）降低追究违约责任的成本。（3）转移当事人无法承担的工程风险。我国的工程保险和担保制度还不够完善，应该借鉴其他国家的一些成功经验，进一步推广和完善工程保险和担保制度。

造价员培训第3章工程招标投标第二节工程项目招标3.2.1工程项目招标的范围、种类与方式（一）工程项目招标的范围

1.我国《招标投标法》规定，下列工程建设项目（包括该项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购），必须进行招投标：（1）大型基础设施、公共事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；（2）全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目；（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

造价员培训第3章工程招标投标3.2.1工程项目招标的范围、种类与方式（一）工程项目招标的范围2、国家发展和计划委员会对上述工程建设项目的范围又做了具体规定和阐述。进一步明确公建、国有资金投资、国家融资、国外贷款或援助等项目的定义。上述达到下列标准之一的，必须进行招投标：

a施工单价估算200万以上的

b采购单项合同估算价100万以上的

c单项服务合同估算价在50万以上的

d总投资额在3000万以上的

造价员培训第3章工程招标投标3.2.1工程项目招标的范围、种类与方式（一）工程项目招标的范围3、对于涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要农民工等特殊情况，不适宜进行招投标的项目，可以不进行招标。但凡按要求应该招标不招标，应该公开招标不公开招标的，招标单位所确定的施工单位一律无效（不给施工许可证，擅自开工的追究其法律责任）。4、分析发达国家和地区的强制招标范围，可以看出：（1）工程采购的招标限额要比货物或服务采购的限额高的多（2）中央政府采购实体的采购行为，控制得要比地方政府等其他招标实体采购行为严格得多。

造价员培训第3章工程招标投标3.2.1工程项目招标的范围、种类与方式（二）工程项目招标的种类1.建设工程项目总承包招标2.建设工程勘察招标3.建设工程设计招标4.建设工程施工招标5.建设工程监理招标6.建设工程材料设备招标造价员培训第3章工程招标投标3.2.1工程项目招标的范围、种类与方式（三）工程项目招标的方式工程项目可以按不同角度进行分类1.从竞争的程度进行划分（1）公开招标:*是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。*特点：招标人选择范围较大。有利于实行公平竞争。

造价员培训第3章工程招标投标3.2.1工程项目招标的范围、种类与方式（三）工程项目招标的方式1.从竞争的程度进行划分（2）邀请招标:*是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。*邀请招标必须向三个以上的潜在投标人发出邀请。并且被邀请的投标人必须具备以下条件：

a具备承担招标项目的能力，如施工招标，被邀请的施工企业必须具备与项目相应的施工资质等级；b资信良好。*特点：由于参加投标的竞争者有限，限制了充分竞争；邀请招标的范围《招标投标法》有明确规定：经国务院计划委员会确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府和行政主管部门批准，才可以进行邀请招标。造价员培训第3章工程招标投标3.2.1工程项目招标的范围、种类与方式（三）工程项目招标的方式

2.从招标的范围进行划分：（1）国际招标

（2）国内招标3.从招标的阶段进行划分：（1）一阶段招标

（2）两阶段招标造价员培训第3章工程招标投标3.2.2工程项目公开招标的程序（一）招标活动的准备工作

1.确定招标方式。严格按照相关规定选择“公开招标”或“邀请招标’的方式。

2.标段的划分。考虑的因素：（1）招标项目的专业要求

（2）招标项目的管理要求（3）对工程投资的影响（4）工程各项工作的衔接造价员培训第3章工程招标投标3.2.2工程项目公开招标的程序（二）招标公告的编制与发布1、招标公告的内容。具体应包括：（1）招标人的名称和地址；（2）招标项目的性质；（3）招标项目的数量；（4）招标项目的实施地点；

（5）招标项目的实施时间；（6）获取招标文件的办法。2、公开招标项目招标公告的发布。（1）招标公告发布的监督：应在指定媒介发布。（2）对招标人的要求：应向媒介提供相关可招标的证明文件。（3）对指定媒介的要求：至少一家，国内免费，发布要及时，内容要核实。（4）发布后有模糊或错漏的，应及时纠正，再重新发布。造价员培训第3章工程招标投标3.2.2工程项目公开招标的程序（三）资格预审

1、发布资格预审通告。2、发出资格预审文件。

3、对潜在投标人资格的审查和评定

4、发出资格预审合格通知书（不少于七家）造价员培训第3章工程招标投标3.2.2工程项目公开招标的程序（四）编制和发售招标文件1、招标文件的编制。1）基本内容：（1）投标须知；（2）招标工程的技术要求和设计文件；（3）工程量清单；（4）投标函的格式及附录；（5）拟定合同的主要条款；

（6）要求投标人提交的其他材料。造价员培训第3章工程招标投标

2）施工招标文件内容应遵循的相关规定：（1）说明评标原则和评标办法；（2）说明投标价格是固定价格，还是可调整价格；（3）明确投标价格的计价方式；（4）质量标准必须达到国家施工验评标准；（5）工期如果比定额工期缩短，赶工费的计算方式；

（6）如果施工单位原因导致工期拖延，应赔偿业主的损失费如何计算，并且须扣掉相应的赶工费。

（7）如果建设单位要求提前竣工的，提前工期的奖励如何计算。（8）明确投标准备时间（不少于20天）（9）明确投标保证金数额及支付方式（10）明确中标单位的履约担保事项（11）明确材料设备的采购运输保管的责任（12）提供工程量清单（13）合同协议条款的编写应符合《合同法》的规定（14）投标单位对招标文件有疑问，应书面提出，招标单位书面解答后应送交所有投标单位。造价员培训第3章工程招标投标3.2.2工程项目公开招标的程序（四）编制和发售招标文件2、招标文件的发售与修改。（1）招标文件一般只发给通过资格预审的投标人。（2）已经发出的招标文件要修改的，应当在要求提交投标文件的截止日期至少15日之前。并应以书面形式通知所有招标文件收受人。造价员培训第3章工程招标投标3.2.2工程项目公开招标的程序（五）勘察现场与召开投标预备会1、勘察现场。

2、召开投标预备会（1）会议的目的在于澄清招标文件中的疑问并解答。一般安排在发出招标文件七天后二十八天内举行。（2）会议由招标单位组织和主持.（3）会议应对图纸进行交底和解释。（4）会议结束后，应形成书面的会议记录（包括解答内容）尽快发送到所有获得招标文件的投标人（5）所有到会的投标人都应签到登记备案，以证明有出席。（6）所有往来书面文件都应该以书面形式予以签收确认。造价员培训第3章工程招标投标3.2.2工程项目公开招标的程序（六）建设项目投标。将在本章第三节会详细讲到。（七）开标、评标和定标。将在本章第四节会详细讲到。造价员培训第3章工程招标投标3.2.3建设工程施工招标（一）施工招标单位（即业主）应具备的条件

1、首先招标单位必须是法人。2、业主想自行组织招标的，必须具备编制招标文件和组织评标的能力：（1）有专门的施工招标组织机构；（2）有与工程规模、复杂程度相适应并具有同类工程施工招标经验、熟悉有关工程施工招标法律法规的工程技术、概预算及工程管理的专业人员。

不具备上述条件的，招标人应当委托具有相应资格的工程招标代理机构进行施工招标。

造价员培训第3章工程招标投标3.2.3建设工程施工招标（二）招标代理机构应具备的条件1、申请工程招标代理机构资格的单位应当具备如下条件：（1）是依法设立的中介组织；（2）与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或其他利益关系；（3）有固定营业场所和相应办公设施；（4）有健全的组织机构和内部管理的规章制度；（5）具备编制招标文件和组织评标的相应专业能力；（6）具有可以作为评标委员会成员人选的技术经济等方面的专家。

2、工程招标代理机构资格分为甲、乙两级。（教材p139）造价员培训第3章工程招标投标3.2.3建设工程施工招标（三）工程招标应具备的条件1、工程建设项目已经过主管部门批准，并已经列入年度投资计划。2、设计文件已经过批准。

3、建设资金已经落实。

4、招标文件已经编写完成并经过批准。

5、施工准备工作已经就绪。

总而言之，最基本最关键的是两大条件：一是项目已经合法成立，办理了报建登记；二是建设资金已经到位。造价员培训第3章工程招标投标3.2.4标底价和最高报价值的编制（一）概念

标底价、最高报值价：是指招标人根据招标项目的具体情况，编制的完成该项目所需的全部费用；是根据国家规定的计价依据和计价办法计算出来的工程造价；是招标人对建设工程的期望价格。它使得招标人对项目的建造费用心中有了个价格底数，同时可以对各个投标人的投标价合理性做出理性的判断。我们广东省制定了相关法规，明确指出：（1）最高报价值是反映招标人对招标工程期望的最高控制值。（2）使用国有资金的工程施工招标投标应按相关规定设立最高报价值；其他性质资金的工程可参照执行。造价员培训第3章工程招标投标3.2.4标底价和最高报价值的编制（二）编制原则和依据*广东省对设立最高报价值提出具体要求：应由有编制资格的单位承担，并由两名以上具有执业资格的注册造价工程师完成。1、编制原则：教材P140六小点2、编制依据：教材P140~141七小点造价员培训第3章工程招标投标3.2.4标底价和最高报价值的编制（三）编制程序在进行招标文件的编制时，即可进入标底价或最高报价值的编制阶段。其编制程序如下：1、确定编制单位2、收集编制资料3、参加交底会及现场勘察4、计量和计价造价员培训第3章工程招标投标3.2.4标底价和最高报价值的编制（四）成果文件的内容1、编制说明；2、价格计算书、工程量清单、工程现场及各种施工措施费的测算明细表以及采用固定价格的风险系数测算明细表等；3、主要人工、材料、机械设备用量表；4、有关附件；5、编制时使用的有关表格；6、其他。造价员培训第3章工程招标投标3.2.4标底价和最高报价值的编制（五）编制方法，1、工程量清单计价2、定额计价（1）单位估价法（2）实物量法*工程量清单计价与实物量法的区别（P142）*单位估价法与实物量法的区别（P142）3、需考虑的其他因素（P143五小点）（六）审查：为了保证编制工作成果文件的准确性和严谨性。造价员培训第3章工程招标投标第三节工程项目投标3.3.1工程项目投标程序任何一个工程项目的投标报价都必须遵循一定的程序如下：（一）投标报价前期的调查研究，收集资料。

1、政治和法律方面2、自然条件3、市场状况4、工程项目方面的情况5、业主方面的情况6、投标人自身的情况7、竞争对手资料造价员培训第3章工程招标投标3.3.1工程项目投标程序（二）对是否参加投标做出决策。应考虑以下因素：1、承包招标项目的可行性与可能性。2、招标项目的可靠性。3、招标项目的承包条件是否苛刻。投标决策的具体内容将在后面讲到。造价员培训第3章工程招标投标3.3.1工程项目投标程序（三）报名并参加资格审查。

承包商应注重资格审查环节！往往小小的过失会导致出局，遭到淘汰！造价员培训第3章工程招标投标3.3.1工程项目投标程序（四）研究招标文件并制定施工方案

1、组织投标机构2、研究投标书要求3、研究评标办法4、研究合同协议书5、制定施工方案造价员培训第3章工程招标投标3.3.1工程项目投标程序（五）调查投标环境

1、勘察施工现场

2、调查环境

3、调查业主和竞争对手

造价员培训第3章工程招标投标3.3.1工程项目投标程序（六）参加投标预备会议并提出疑问

（七）工程项目投标报价的编制下面将详细讲到造价员培训第3章工程招标投标3.3.1工程项目投标程序（八）编制标书

1、投标文件的基本要求投标文件应当按照招标文件的要求来编制，对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。投标文件应当包括下列内容：（1）投标函（2）施工组织设计或者施工方案（3）投标报价（4）招标文件要求提供的其他资料2、施工投标文件的编制应遵循的规定

（P146~147）六小点造价员培训第3章工程招标投标3.3.1工程项目投标程序（九）投标文件的递交

1、投标人应当在投标截止日期之前将投标文件送达投标地点。2、招标人接受投标文件后应当签收保存，不得开启。3、投标人少于三个的，招标人应当依照相关规定重新招标。4、投标人在投标截止日期之前可以补充、修改或撤回已经提交的投标文件，并书面通知招标人。补充修改的内容为投标文件的组成部分。造价员培训第3章工程招标投标3.3.2施工投标单位应该具备的基本条件1、投标人应具备的一般条件投标人应当具备承担招标项目的能力：

首先是具备与项目相适应的技术力量、机械设备、人员、资金等方面。其次，该项目应是投标人营业执照中的经营范围所允许的。第三，投标人应具备相应的资质等级。投标人应当符合招标文件规定的资格条件（详见P149）。造价员培训第3章工程招标投标3.3.2施工投标单位应该具备的基本条件

2、共同投标的联合体的基本条件联合体各方应有相应资质，同一专业的以低的来确定。联合体各方应当签订联合体共同投标协议。3、投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。

禁止行贿手段谋取中标；

不得以低于成本的报价竞标；

禁止围标串标；禁止挂靠或以其他方式弄虚作假。造价员培训第3章工程招标投标3.3.3施工投标担保施工投标担保方式可以有两种方式：（1）投标保证金

一般投标保证金的数额不超过投标总价的2％最高不超过50万元人民币投标保证金的有效期应超过投标有效期（2）银行出具的银行保函或担保公司出具的担保书是一种第三人的使用担保，格式应符合招标要求担保的有效期应在投标有效期满之后28天内仍有效（3）投标担保未按要求提交的，投标文件将给招标人拒绝。（4）投标担保有可能被没收的情况：（P150两小点）造价员培训第3章工程招标投标3.3.4工程项目投标决策投标决策是承包商选择和确定投标项目和制定投标行动方案的过程。投标决策主要包含：（1）投标与否的决策（投标机会的选择）（2）投标项目选择的决策（3）投标报价确定的决策造价员培训第3章工程招标投标3.3.4工程项目投标决策（一）投标机会选择1、投标机会选择的原则一般来讲，承包商应积极参加各项投标，基于考虑的因素有四个（P150）2、投标机会选择的决策方法（1）单纯评分法例题P151（2）加权评分法例题P151造价员培训第3章工程招标投标3.3.4工程项目投标决策（二）投标项目的确定1、项目确定的工作内容当同时有多个投标机会时，通过定性分析，来取舍投标项目，以“最小最优投标资源投入量”来筛选以哪个项目作为主要投标项目，哪些项目作为次要投标项目，哪些项目干脆不去参加投标。投标资源是否优劣，要根据不同类项目和不同时期而定。2、投标项目选择的定量分析法——决策树法画决策点——从左向右画方案支——画自然状态点——画概率分支并标上对应的概率Pi——再画终点——在每个终点对应标上损益值——从右向左计算每个自然状态点的损益期望值E造价员培训第3章工程招标投标3.3.4工程项目投标决策（三）投标报价分析与决策投标决策中，以投标报价做为核心内容。紧接着下面两节课（第5节和第6节）将分别详细介绍投标报价与投标决策。我们下来将把教学重点放在投标报价分析与投标决策这两点上。造价员培训第3章工程招标投标3.3.5工程施工投标报价编制与分析（一）投标报价的原则（P155五小点）（二）投标报价的计算依据（P155七小点）（三）投标报价的编制办法（两种）1、工程量清单计价2、定额计价3、我国工程计价的改革改革总体目标：以市场来形成价格为主的价格体系。目前现状：是过渡期，因此两种计价模式并存。造价员培训第3章工程招标投标3.3.5工程施工投标报价编制与分析（四）投标报价的编制程序（P157六小点）（五）工程量清单计价的优点（P157～158五小点）（六）企业定额的制订定义：是施工企业根据自身的技术专长、施工配备情况、材料来源渠道及管理水平等所规定的为完成工程项目所消耗的各种人工、机械、材料和其他费用的标准，它应该包括量、价两部分。作用：（P158）企业定额与施工定额的区别:（P158）制订企业定额应考虑因素：（P159三小点）造价员培训第3章工程招标投标3.3.5工程施工投标报价编制与分析（七）投标报价的分析1、报价的静态分析六个分析步骤（P160）2、报价的动态分析工程实施中，不确定因素（风险）很多，这些因素（风险）引起的变化将使的原先造价变动。报价的动态分析主要在于对工程项目的风险造价管理：（1）首先要对各种风险做出识别并分别给予定出风险性造价。（2）其次，是要通过控制风险事件的发生与发展，直接或间接的控制工程项目的全风险。承包商对工程风险的防范措施主要有：（1）回避风险（2）转移风险（3）自留风险（4）利用风险造价员培训第3章工程招标投标3.3.6工程施工投标报价的策略（一）投标报价策略的类型1、生存型2、竞争型3、盈利型（二）投标报价的主要策略造价员培训第3章工程招标投标3.3.6工程施工投标报价的策略（二）投标报价的主要策略1、不同招标项目不同报价法可有可无的鸡肋型项目报高价急于争取到的、或易于控制成本的、或竞争太激烈的工程项目报低价2、不平衡报价法目的：（1）早日拿到更多利润。

（2）争取在工程开工后最大限度提高工程造价，谋取最大利润。方法：（P163~164）八小点造价员培训第3