第一篇 工程项目系统

绪论内容提要：一、工程项目管理在现代社会中的重要作用二、工程项目管理的历史发展三、现代工程项目管理的特点四、工程项目管理工作的基本准则五、工程项目管理的多样性和本书的角度六、学科特点和学习注意点一、工程项目管理在现代社会中的重要作用1、现代社会中，项目十分普遍。工程项目是以一个工程技术系统的建设和运行为任务的过程。2、通常，一个工程项目必须经过构思、决策、设计、招标、采购、施工和运行的全过程。其中，涉及管理的工作有两个层次：战略管理和项目管理。3、战略管理和项目管理之间联系密切。二、工程项目管理的历史发展（一）我国古代的项目管理

历史上最典型的工程项目是建筑工程项目，主要包括：房屋工程项目（宫殿、庙宇、住宅等）、水利工程项目（运河、沟渠等）、道路桥梁工程项目、陵墓工程项目、军事工程项目（城墙、兵站等）。有项目必然有与之相应的项目管理，有相应的项目形式和方法。所以，不能说项目管理是西方的东西。

古代的工程项目管理文献：1.工程项目管理程序。选址、勘察、设计、施工及竣工后保修一套完整的流程。2.计划管理。孙子兵法中有“庙算多者胜”，国家的建设必有“庙算”，即项目计划；北宋皇宫大火后，由丁谓负责建造。他设计和组织建造过程：先在皇宫中开河引水，以河运料，同时以土烧砖；建成后以建筑垃圾填河，最终节约大量投资。

3.质量管理。明代南京城墙的建设，在砖上刻生产者的名字。4.投资管理。北宋李诫编修《营造法式》是工料计算方面的巨著；《儒林外史》萧云仙修青枫城墙，“工部核算：该抚题销本内：砖、灰、工匠，共开销19360两1钱2分15毫……核减7525两”。清代出现了算房（专门负责工程估工算料和编制预算的部门），其职责是根据工程规划和设计，计算工料数量和所需费用。（二）现代项目管理的发展过程近50年来，项目管理大致经历了如下几个阶段：20世纪50年代，网络技术(CPM和PERT网络)应用于工程项目的工期计划和控制中。60年代，利用大型计算机进行网络计划的分析计算已经成熟，项目工期、成本和资源的计划和优化。70年代初提出项目管理信息系统（PMIS)。整个70年代，在企业职能组织中项目组织的应用。70年代末，随微机的普及，项目管理应用更广泛—建筑工程、农业、IT、医药等行业。80年代，研究合同管理、变更管理、风险管理、项目组织行为和沟通。在计算机应用上决策支持系统、专家系统和网络技术应用的研究。三、现代工程项目管理的特点1．项目管理理论、方法、手段的科学化。

(l)现代的管理理论的应用，例如系统论、信息论、控制论、行为科学等。

(2)现代管理方法的应用，如预测技术、决策技术、数学分析方法、数理统计方法、模糊数学、线性规划、网络技术、图论、排队论等。

(3)管理手段的现代化，最显著的是计算机、现代图文处理技术、精密仪器的使用，多媒体和互联网的使用等。2．项目管理的社会化和专业化。如职业化的项目经理、专门的项目管理或咨询公司等。3．项目管理的标准化和规范化。

规范化的定义和名词解释，规范化的项目管理工作流程，统一的工程费用(成本)项目的划分--CBS，统一的工程计量方法和结算方法，标准化的信息流程、数据格式、文档系统、网络表达形式；使用标准的合同条件、标准的招投标文件；我国建设项目管理规范等。4．工程项目管理国际化。世界银行推行的工业项目可行性研究指南，世界银行的采购条件，

FIDIC合同条件和相应的招标投标程序，国际上处理一些工程问题的惯例和通行准则等。项目管理知识体系（PMBOK－projectmanagementbodyofknowledge)。项目管理知识体系概念首先由美国项目管理协会（projectmanagementinstitute,PMI)提出，它划定了项目管理知识范围界限，并将它结构化，将项目管理的知识分为九大知识体系：范围管理、综合管理、人力资源管理、时间管理、成本管理、质量管理、采购管理、风险管理、沟通管理等四、工程项目管理工作的基本准则1.必须有社会责任感和历史责任感；2.遵守法律和法规，将公共利益、安全和健康放在第一位；3.具有良知和理性，珍惜社会财富、节约资源、保护环境；4.勤勉工作，努力追求项目的成功，不可追求不当利益。五、工程项目管理的多样性和本书的角度（一）工程项目管理的多样性1.工程项目的种类很多，如房屋建筑工程项目、核电站建设工程项目、水电工程项目、交通工程项目、军事工程项目等，这些工程项目的交付成果存在很大的差异，工程项目管理者需要管理不同的专业工作和实施过程。2.在同一个工程项目中，不同的层次和角色的参与者，都有各自的项目管理工作职责和相应的项目管理组织。因此，在一个工程项目中，“项目管理”一词是分角度和层次的，通常包括投资者、业主、项目管理公司（监理公司或咨询公司）、承包商、政府、其他方的项目管理。3.针对同一个工程，如果采用不同的融资模式、承发包模式、管理模式，使工程项目参与者有不同的工作范围、责任，则对他们而言就是不同的项目管理工作。如工程总承包项目管理、施工项目管理、工程建设监理等。4.在同一个项目管理组织中，不同的管理人员有不同的项目管理工作，如项目经理、计划管理人员、成本管理人员、合同管理人员、质量管理人员、资源管理人员等。他们在不同的岗位上承担不同的项目管理工作。（二）本书的角度由于工程项目的普遍性和多样性，使工程项目管理学科的界限难以划定。本书不拘泥于某一类工程项目，或一个角度或层次，而是从工程项目的总目标出发，着眼于工程完整的建设过程，即从工程项目构思产生到建设过程结束为止的全过程，探索和思考工程项目管理问题。基于以下几个考虑方面：1.不同类型的工程项目的差异性主要体现在专业工作上，所用的工程项目管理理论和方法是相同的。2.整个工程的建设过程是最常见、最重要的、涉及各个方面的“工程项目”。3.现代工程推行工程总承包、项目管理、代建制，各单位都要承担工程项目总体的全过程管理的责任，都要从工程全寿命期、总体目标角度出发管理工程项目。4.工程项目管理是一般管理理论和方法在工程项目中的应用。六、学科特点和学习注意点“工程项目管理”是工程管理专业的主干课程。对培养专业工作能力具有重要作用。1.注重与其他学科的界面划分和交融。2.注重项目管理理论和实践相结合。3.注重项目管理的基本思想、管理方法和手段的学习和掌握。4.注重对项目组织，以及对项目组织行为的研究。5.追踪学科前沿、完善理论体系。第一章工程项目和项目管理本章主要内容：第一节工程项目第二节工程项目的目的、使命和成功的标准第三节工程项目系统的总体描述第四节工程项目管理系统第一节工程项目一、项目的概念二、工程项目的特点三、工程项目全过程四、工程项目过程中的输入与输出五、工程项目的相关者一、项目的概念（一）项目的定义人们经常用“项目”来表示某一类事物。“项目“定义很多，最典型的有：ISO10006定义项目为，“由一组有起止时间的、相互协调的受控活动所组成的特定过程，该过程要达到符合规定要求的目标，包括时间、成本和资源的约束条件”。项目管理知识体系（PMBOK）定义项目：“是为提供某项独特产品、服务或成果所做的临时性努力。”德国国家标准DIN69901将项目定义为，“项目是指在总体上符合如下条件的具有唯一性的任务(计划)：具有预定的目标；具有时间、财务、人力和其他限制条件；具有专门的组织。”（二）项目的广义性在现代社会生活中，符合上述定义的“项目”十分普遍。各类开发项目，如经济开发区项目、新产品研发项目等各种建设工程项目，如住宅区建设、机场建设、港口建设等各种科研项目，如高科技863计划、科技攻关项目等各种环保和规划项目，如城市环境规划、地区规划等各种社会项目，如星火计划、希望工程、人口普查等各种投资项目，如银行的贷款项目、各种投资和合资项目等各种军事和国防工程项目，如航天飞机计划等从上述可见，项目已渗入到了社会的政治、经济、文化、外交、军事的各个领域，社会的每一层次和每一角落。二、工程项目的定义与特点定义：工程项目是指通过特定的工作或劳动建造某种“工程实体”的过程。工程实体一般指建筑物或构筑物。工程项目具有如下特点：1.工程项目的可交付成果：工程技术系统2.工程项目有特定的目标（质量、成本、时间）3.工程项目实施的约束条件（资金限制、人力资源和其他资源的限制、环境条件的限制（自然条件的限制、社会条件的限制和法律的制约）4.工程与工程项目既有联系，又有区别：工程是项目最终交付的成果，实体的或抽象的，可以用功能、范围、技术指标等描述；工程项目是指完成工程系统的任务和工作的总和，是行为系统。5.工程项目是一次性的，目标一经完成，项目就结束。6.特殊的组织和法律条件。7.复杂性三、工程项目全过程时间的限制和一次性决定了工程项目有特定的过程，在这个过程中工程项目由产生走向消亡。不同类型和规模的工程项目全过程会有一定的差别，但通常都可以分为4个阶段：l．项目的前期策划阶段（概念阶段）。这个阶段从项目构思到批准立项为止，此阶段的主要工作包括：项目的构思、目标设计、可行性研究、项目的评价与决策。2．项目的设计与计划阶段（开发阶段）。这个阶段从批准立项到现场开工为止。这个阶段的工作：项目管理组织筹建、土地的获得、工程规划勘察设计工作、计划、工程招标、完成各种审批手续、现场准备。3．施工阶段。这个阶段从现场开工直到工程竣工并通过验收为止。4．工程项目建设过程的结束阶段。工程由业主移交工程的运营单位。“工程项目全过程”与“工程全寿命期“的关系工程项目全过程：是针对项目而言的，它始于项目构思，终于工程进入运行（生产或使用）阶段。工程全寿命周期：是针对工程系统而言的，是指从工程项目的构思，到工程运行结束，最后工程拆除的全过程。四、工程项目过程中的输入与输出工程项目是一个开放系统，在其实施过程中需要许多系统输入，又有许多系统输出。输入：土地、资金、原材料、设备、劳动力、能源、信息、技术和服务等。输出：工程系统、产品或服务、资金、废弃物、信息等。五、工程项目相关者1.项目相关者概念项目相关者，又叫项目的干系人，或项目利益相关者。他们是在项目的全过程中与项目有某种利害关系的人或组织，他们还会对项目的目标和可交付结果施加影响。2.项目相关者对工程项目的影响3.工程项目的相关者各方以及对项目的要求（1）工程项目产品的用户（顾客）（2）项目的所有者（项目的投资者和业主）（3）项目任务的承担者。具体包括：项目管理（咨询或监理）公司，承包商，供应商、勘察设计单位等（4）工程项目运营单位（5）工程所在地的政府、司法、执法机构，以及相关服务部门（6）项目所在地的周边组织。第二节工程项目的目的、使命和成功的标准一、工程项目的目的通过工程的建设和运行，为社会提供合格的产品或服务，促进社会的可持续发展。二、工程项目的使命1.为上层组织提供符合要求的产品或服务2.承担社会责任3.承担历史责任三、工程项目成功的标准1.竣工的工程能满足预定的要求2.在预算费用范围内完成3.在预定的时间内完成4.项目相关者各方都感到满意5.与环境协调6.工程具有可持续发展的能力和前景四、取得项目成功的条件1.做好战略管理2.工程的技术设计合理、经济，符合要求，选用先进、安全、经济的施工技术方案3.高质量、高水平的项目管理第三节工程项目系统的总体描述一、概述在项目管理中，系统方法是最重要、最基本的思考和工作方法。全局的观念；整体目标的最优化；集成化管理二、工程项目系统的总体框架工程项目总体系统模型包括：环境系统；目标系统；对象系统；行为系统；组织系统；管理系统等工程项目总体系统模型第四节工程项目管理系统

项目管理系统是由项目管理的组织、方法、措施信息和工作过程形成的系统，是由一整套过程和有关的管理职能组成的有机整体。一、项目管理的概念可以从许多角度对“项目管理”进行定义。1.（PMI）：项目管理是把项目管理知识、技能、工具和技术应用于项目活动中，以达到项目目标。２.按照管理学对“管理”的定义，“项目管理”就是通过计划、组织、人事、领导和控制等职能，设计和保持一种良好的环境，使项目参加者在项目组织中高效率地完成既定的项目任务。3.按照系统工程方法，项目管理可分为确定目标、制定方案、实施方案、跟踪检查等工作。二、工程项目管理的基本目标

成功的项目指标主要是针对工程全寿命期，是项目的总体目标。工程项目管理的基本目标主要包括三个方面：质量目标（生产能力、功能、技术标准等）工期目标费用目标（成本、投资）现代工程项目管理中还强调：环境目标、职业健康和安全目标项目管理的目标有三个最主要的方面：专业目标(功能、质量、生产能力等)；工期目标；费用(成本、投资)目标。它们共同构成项目管理的目标体系(如图所示)。时间费用质量三、工程项目管理系统结构工程项目管理是一个多维的体系（一）整个工程系统范围工程本身由许多工程子系统构成，工程范围定义确定了项目管理对象的范围。（二）项目全过程各阶段前期策划阶段的管理工作设计和计划阶段的管理工作施工阶段的项目管理工作建设过程结束阶段的管理工作（三）项目管理的职能分解工期管理；成本（投资）管理；资源管理；质量、健康、安全和环境管理；组织和信息管理；合同管理；风险管理；其他（如项目的范围管理）。工程项目管理系统结构

第二章工程项目的前期策划

内容提要：第一节工程项目的前期策划工作第二节工程项目的构思第三节工程项目的目标设计第四节工程项目的定义和总方案策划第五节工程项目的可行性研究和评价第六节工程项目前期策划中应注意的几个问题

to第一节工程项目的前期策划工作

一、概述

二、项目前期策划的过程和主要工作三、项目前期策划工作的重要作用to一、概述

定义：前期策划阶段（也叫“概念阶段”）指工程项目的构思到项目批准，正式立项为止的过程。项目前期策划的主要任务是：寻找并确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。二、项目前期策划主要工作return

1.工程项目构思的产生和选择。

2．项目的目标设计和项目定义：

(l)情况的分析和问题的研究；

(2)项目的目标设计；

(3)项目的定义和总体方案策划；

(4)提出项目建议书

3．可行性研究。4.评价和决策return四、项目前期策划工作的重要作用

1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。它的重要性可见图2-2。2．项目构思和项目目标影响全局。return第二节工程项目的构思

一、构思的产生二、项目构思的选择to一、构思的产生工程项目构思的起因可能有：1．通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。2．上层系统运行存在问题或困难。3．实现上层组织的发展战略。4．通过工程信息寻求项目业务机会。5．通过生产要素的合理组合，产生项目机会。return项目构思的选择项目构思是对项目机会的捕捉。人们对项目机会必须有敏锐的感觉。项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，必须作筛选、选择：淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思；由于资源的限制，即使是有一定可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多项目机会中优选。项目构思的选择考虑：

1．上层系统问题和需求的现实性。

2．考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。

3．充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或达到合作各方竞争优势的最优组合。综合考虑“项目构思——环境——能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。经过权力部门的认可，项目的构思转化为目标建议，可提出作进一步的研究，进行项目的目标设计。return第三节工程项目的目标设计

一、目标管理方法二、环境调查三、问题的定义四、提出目标因素五、目标系统的建立to一、目标管理方法项目管理采用目标管理方法：1．在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。2．项目先设立总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。3．将项目目标落实到责任人，将目标管理同职能管理高度地结合起来，建立由上而下，由整体到分部的目标控制体系，并加强对责任人进行业绩评价。4.将项目目标落实到项目的各阶段，保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性。在项目管理中推行目标管理容易出现的问题：1.在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的。2.项目批准后，目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动。3.在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任。容易产生短期行为。4.影响项目目标实现的因素很多。5.其他问题：人们可能过分使用和注重定量目标，因为定量目标易于评价和考核，项目的成果显著。但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字来表示。return二、环境调查(一)环境调查的作用

1．进一步研究和评价项目的构思，使其更为实用。

2．对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。

3．通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素。

4．为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。

5．对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。(二)环境调查的内容

1．拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和趋向的分析。2．上层系统的组织形式、企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题。3．企业所有者或业主的状况。4．能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况。5．自然环境及其制约因素。6．社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。7．政治环境和与投资，与项目的实施过程及运行过程相关的法律和法规。(三)环境调查方法和要求

return环境调查应是系统的，尽可能定量的，用数据说话。环境调查主要着眼于历史资料和现状，并对将来状况进行合理预测，对目前的情况和今后的发展趋向作出初步评价。环境调查可以通过新闻媒介、专业渠道、实地考察、专家调查法、直接询问等方式获得信息。环境调查的要求有其详细程度和侧重点。三、问题的定义

1．对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。2．对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。3．分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐严重。对问题的定义必须从上层系统全局的角度出发，并抓住问题的核心。问题定义的基本步骤为：四、提出目标因素(一)目标因素的来源目标因素通常由如下几方面决定：1．问题的定义，即各个问题的解决程度，即为目标因素。2．有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制，法律的制约、项目相关者（如周边组织）的要求等。3．许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。(二)常见的目标因素

一个工程项目的目标因素可能有如下几类：

1.问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。

2.项目自身的(与建设相关)目标，包括：工程规模、经济性目标、项目时间目标、工程的技术标准、技术水平。

3.其它目标因素：提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平；人均产值利润额；吸引外资数额；降低生产成本，或达到新的成本水平；等等(三)各目标因素指标的初步确定

确定目标因素指标应注意如下几点：1．真实反映上层系统的问题和需要，应基于环境调查和问题定义的基础上。2．切合实际，实事求是，即不好大喜功，又不保守，一般经过努力能实现。3．目标因素指标的提出，评价和结构化并不是在项目初期就可以办到的。4．目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。5．项目的目标因素必须重视时间限定。6．许多目标因素是由与项目相关的各方面提出来的，必须照顾到各方面的利益。五、目标系统的建立

(一)目标系统结构项目目标系统至少有如下三个层次：

1.系统目标，通常有功能目标、技术目标、经济目标、社会目标、生态目标。

2.子目标，为系统目标的说明、补充或约束。

3.可执行目标，为子目标的细化。return(二)目标因素的分类

1.按性质，目标因素可以分为：(1)强制性目标，即必须满足的目标因素，通常包括法律和法规的限制、政府规定、技术规范的要求等,这些目标必须纳入项目系统中的，否则项目不能成立。(2)期望的目标，即尽可能满足的，有一定范围弹性的目标因素。2.按照目标因素的表达，它们又可以分为：

(1)定量目标

(2)定性目标(三)目标因素之间的争执

l．强制性目标与期望目标发生争执，则首先必须满足强制性目标的要求。2．如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存在自身的矛盾性，可能有两种处理：

(1)判定这个项目构思是不行的，必须重新构思。

(2)消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。3.期望目标因素的争执。这里又有两种情况：(1)如果定量的目标因素之间存在争执，可以采用优化的办法，追求技术经济指标最有利(如收益最大、成本最低)的解决方案。(2)定性的目标因素的争执可通过确定优先级或定义权重，寻求妥协和平衡，或将定性目标转化为定量目标进行优化。

4．在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可执行目标。第四节工程项目的定义和总方案策划一、项目构成界定二、项目定义三、项目的审查和选择四、提出项目建议书，准备可行性研究

to项目构成定界对目标因素按照性质可以划分为三个范围：1．最大需求范围。即包括前面提出的所有目标因素的集合U1；2．最低需求范围。这由必需的强制性的目标因素构成，是项目必须解决的问题和必须满足的目标因素的集合U2；3.优化的范围。它是基于目标优化基础上确定的目标因素的集合U3。可行性研究和设计都在作这个优化工作。通常以U3作为项目的范围。当然，优化的范围必须包括强制性的目标因素。所以，U2＜U3＜U1，即如图2-3所示。则由U3所确定项目目标决定了项目的系统范围。return项目定义

项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统，并初步提出完成方式。它是将原直觉的项目构思和期望引导到经过分析、选择，有根据的项目建议，是项目目标设计的里程碑。它应足够详细，包括：

return(l)提出问题，说明问题的范围和问题的定义；

(2)说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；

(3)项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素；

(4)系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；

(5)边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素；

(6)提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、组织方面安排和实施时间总安排；

(7)经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收益、价格水准、运营费用等。项目的审查和选择

(一)项目审查主要是风险评价，目标决策，目标设计价值评价，以及对目标设计过程的审查。对一般的常见的投资项目审查指标可能有：1．问题的定义。2．目标系统和目标因素的价值评价3.对项目构思、环境和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查。4．项目的初步评价。

(二)项目选择选择依据：1．通过项目能够最有效地解决上层系统的问题，满足上层系统的需要。对于提供产品或服务的项目，应着眼于有良好的市场前景。2．使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略的贡献作为选择尺度。3．企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。4．项目本身成就的可能性最大和风险最小，选择成就(如收益)期望值大的项目。提出项目建议书，准备可行性研究

1．项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据，将目标转变成具体的实在的项目任务。

2．提出要求，确定责任者。3．建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必需的总体信息、方针、说明。return第五节工程项目的可行性研究

一、可行性研究前的工作二、可行性研究的内容三、项目可行性研究的基本要求to一、可行性研究前的工作

1．项目经理的任命。

2．研究小组的成立或研究任务的委托。

3．工作圈子的指定。

4．研究深度和广度要求，以及研究报告内容的确定。

5．可行性研究开始和结束时间的确定以及工作计划的安排。return二、可行性研究的内容(一)实施要点(对各章节的所有主要研究成果的扼要叙述)(二)项目背景和历史

1．项目的主持者；

2．项目历史；

3．已完成的研究和／或调查的费用。

(三)市场需求和生产能力策划

1．需求和市场

2．销售预测和经销情况

3．生产计划

4．工厂生产能力的确定return

(四)原材料投入

1．原料；

2．经过加工的工业材料；

3．部件；

4．辅助材料；

5．工厂用物资；

6．公用设施，特别是电力。

(五)厂址选择(包括对土地费用的估计)return

(六)项目设计

1．项目范围的初步确定；

2．技术和设备：

(l)按生产能力大小所能采用的技术和流程；

(2)当地和外国技术费用的粗略估计；

(3)拟用设备(生产设备、辅助设备、服务设施、备件、易损件、工具等）。

(4)按上述分类的设备投资费用的粗略估计(本国货币和外币)。

3．土建工程：（1）土建工程的粗略布置，建筑物的安排等

(2)按上述分类的土建工程投资费用的粗略估算。

(七)工厂机构和管理费用

1．粗略的机构设置。

2．管理费用估计。

(八)人力

1．人力需要的估计，细分为工人、职员，又分为各种主要技术类别(当地的及外国的)；

2．按上述分类的每年人力费用估计，包括关于工资和薪金的管理费用在内。

(九)制订实施时间安排

l．所建议的大致实施时间表；

2．根据实施计划估计的实施费用。

(十)财务和经济评价

l．总投资估算，包括周转资金、固定资产需要量的估计，以及上述各种费用的估计；2．项目筹资，包括预计的资本结构、预计需筹措的资金以及利息。

3．生产成本估计

4．项目的财务评价：

(l)清偿期限；

(2)简单受益率；

(3)收支平衡点；

(4)内部收益率。

return(十)财务和经济评价

5．国民经济评价

(l)项目换汇率和有效保护。

(2)利用估计的加权数和影子价格(外汇、劳力、资本)进行大致的成本一利润分析；

(3)经济方面的工业多样化；

(4)创造就业机会的效果估计；

(5)外汇储备估计。（十一）环境效益评价（十二）社会效益评价（十三）研究结论与建议return三、工程项目的评价项目评价是对可行性研究报告的全面评价。主要围绕市场需求、工程技术、经济、生态、社会等方面，对拟实施项目在技术上的先进性、可行性，在经济上的合理性和盈利状况以及实施上的可能性和风险进行全面科学的综合分析。四、项目可行性研究的基本要求1．大量调查研究，以第一手资料为依据，客观地反映和分析问题，不应带任何主观观点和其它意图。2．应详细、全面，定性和定量分析相结合，用数据说话，多用图表表示分析依据和结果，报告应十分透彻和明了。3．多方案比较。4．在可行性研究中，必须对将来的情况进行预测，作风险分析何研究。5.可行性研究的结果作为项目的一个中间研究和决策文件，在项目立项后应作为设计和计划的依据，在项目后评价中又作为项目实施成果评价的依据。return第六节工程项目前期策划应注意的问题return

1．在整个过程中必须不断地进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。

2．在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。

3．在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。第三章工程项目系统分析内容提要：第一节工程项目常用的系统分析过程和方法第二节工程项目范围的确定第三节工程系统分解结构（EBS）第四节工程项目工作分解结构（WBS）第五节工程项目系统界面分析第六节工程项目系统的描述体系

to第一节工程项目常用的系统分析过程

和方法一、工程项目系统的特点二、项目系统分析的作用三、项目系统分析过程

四、项目系统分解方法一、工程项目系统的特点1、结合性2、相关性3、目的性4、开放性5、动态性6、不确定性

二、项目系统分析的作用

项目系统分析的工作：按系统工作程序，在具体的项目工作，如设计、计划和实施之前必须对这个系统作分析，确定它的构成及系统单元之间的内在联系。项目系统分析是项目管理的基础工作，是项目管理最有力的工具。

三、项目系统分析过程

1、对项目的系统总目标和总任务进行全面研究、以划定整个项目的系统范围。2、采用系统分解方法，将项目系统按照一定规则自上而下，由粗到细进行分解。3、系统单元界面分析。4、项目系统说明。

四、项目系统分解方法

1、结构化分解方法：OBS,EBS,CBS,WBS等2、过程化分解方法：（1）项目实施过程分解（2）管理工作过程分解（3）专业工作的实施过程分解

第二节工程项目范围的确定一、概述二、工程项目范围确定过程作用三、工程承包项目范围的确定

to一、概述工程项目本身是一个系统，系统应该是有边界的。工程项目范围是指工程项目各过程的活动总和，或指组织为了成功完成工程项目并实现工程项目各项目标所必须完成的各项活动。所谓“必须”完成的各项活动，是指不完成这些活动，工程项目就无法完成；所谓“全部”活动，是指工程项目的范围包括完成该工程项目要进行的所有活动，不可缺少或遗漏。

产品范围(product-scope)，指在项目的可交付成果（即产品或服务）中所具有的性质功能，是项目的对象系统的范围。

项目工作范围：指为了成功达到项目的目标，完成项目可交付成果而必须完成的所有工作的组合。即项目的行为系统的范围。

项目范围管理的概念确定项目范围→确保完成全部工作→确保各项活动满足要求确定项目范围的重要