第6课西方的文官制度高二历史甄选实用课件（选择性必修1国家制度与社会治理）

第6课

西方的文官制度

课程标准：

了解中国科举制与西方近代文官制度渊源关系，知道西方近代文官制度的特点，以及对近现代中国公务员制度的影响。《国家制度与社会治理》第二单元官员的选拔与管理概念解释文官：也称公务员，一般是指经过公开考试被政府择优录用，在中央及地方行政机构中长期固定地担任文职工作并具有一定等级的工作人员。文官制度：文官制度又称公务员制度，就是由国家法律或法令规定的各级文官的分类、考试、录用、考核、奖惩、传递、培训、晋升、调动、解职、退休、保障等规章制度和管理制度。一、西方文官制度出现的背景1.西方传统选官制弊端

由于“恩赐制”的影响，英国文官系统相当紊乱····多年来，文官管理缺少统一有效的管理监督，升迁、使用、奖惩和任免缺少常规章法，人员调配不当，工作时间长短不一。有的部门每日仅工作5—6小时，众人懒散，浮游度日。

——摘编自阎照祥《英国政治制度史》任用方式背景内容问题①民族国家兴起，②随着国王权力扩大，事务增加中古后期“恩赐官爵制”）①国王和权贵恩赐官职给身边的人，②官员只是为个人服务，①随意性缺乏制度化、②为个人服务私人化(1)中古后期“恩赐官爵制”（13-15世纪）

在政党制度建立初期，在选举中获胜的执政党都把政府的官职作为战利品酬劳，对该党有功和对选举胜利作出贡献的人，而对其政治，经济文化水平，工作能力等考虑不多，甚至根本不加考虑，公开的进行“肥缺分赃”。

——古燕《西方政治的稳定器》任用方式背景内容问题“个人恩赐制”①早期资产阶级革命②欧美国家逐渐建立起资本主义制度执政的大贵族和大资产阶级将官职作为礼品或商品私相授受②营私舞弊、效率低下（2）17-18世纪个人恩赐制①少数人或集团掌握着官员的任免权；

在现在意义上的文官及文官制度形成之前,西方国家文职官员的演进大体上都经历了三个阶段,

即君主专制的恩赐官爵制时期,早期西方资产阶级权贵的个人恩惠制时期,资产阶级政党政治的政党分肥制时期。以后,随着社会环境功能发生的新变化,文职官员阶层也发生了巨大的变化。19世纪中期以后,在西方各国才陆续形成了现代意义的文官系统。----孙刚《西方文官制度浅析》

政党分肥制（3）18世纪后期政党分肥制任用方式背景内容问题①资产阶级政权建立和发展②内阁制和政党政治形成后，“经过选民选举产生的执政党把官职分给党内同僚①执政党和政府官员瓜分国家权力造成腐败泛滥，②严重影响政府工作的连续性和稳定性，降低了行政效率2.资本主义发展的需要，工业革命的推动工业革命的完成使英国急需清廉高效的政府为其经济扩大服务，选拔有效的班子充实政府职务，改革呼声越来越高。——据梁宁森《英国文官制度的起源》经济：生产力提高，社会分工扩大。政治：政府职能扩大，民主政治发展，

工业资产阶级参与政权。文化：文化教育的发展。亟需新的职业官僚体系稳定、持续、廉洁、高效经济基础→上层建筑3.启蒙运动的影响在联合体中，每个联合者及其自身的权利都转让给了联合体，联合体又给予个体约定的权利……联合体中的成员是平等的，享有同样的权利。——卢梭《社会契约论》启蒙思想的传播和教育程度的提高，导致人们平等参与政府工作的愿望强烈。于是向社会开放政府公职、改革官员录用制度以及建立廉洁高效政府的呼声日益高涨。4.中国古代科举制的影响1983年，美国卡特总统任内的人事署长艾仑•坎贝尔（AlanCampbell）来华讲学。他直言不讳地说：“当我接受联合国的邀请来中国向诸位讲文官制度的时候，我是深感惊讶的。因为在我们西方所有的政治学教科书中，当谈及文官制度时，都把它的创始者归于中国。”对科举制度记载更为详细的、对西方影响更大的是……门多萨的《中华大帝国史》……在那里只有饱学博闻的人通过国家考试才能成为官吏参与管理政府事务……这一发现对16世纪末西方封建等级社会是一大震惊，同时也预示着以后一个多世纪里西方对中国科举与文官制度的利用。

——张佳杰丁凌华《论科举制对西方文官制度的影响》5.催化剂：克里米亚战争暴露英国选官制度的弊端克里米亚战争：政府机构混乱,效率低下，导致英军伤亡惨重。石板画：克里米亚战争中英国伤病士兵们在寒冷中挣扎西方文官制度出现的背景——总结1.西方传统选官制度恩赐制、政党分肥制导致政治腐败政局动荡等弊端。2.经济上：工业革命后生产力的发展及工业资产阶级力量壮大。（即工业革命的推动）；3.政治上：代议制民主政治逐渐建立与完善推动文官制产生。4.思想上：启蒙思想的影响和教育程度的提高5.中国的科举制提供了借鉴6.（英国）：克里米亚战争暴露了英国政府管理的弊端西方文官制度是随着资本主义政治、经济不断发展，是工业社会发展到一定阶段的产物。任何制度的产生都是一定时代的产物。知识拓展1：为什么说工业革命推动了西方文官制度的建立？工业革命后，经济规模扩大，社会分工更为复杂→英国等资本主义国家政府管理的社会事务增多，国家管理职能急剧扩展，管理的事务也越来越复杂，亟须建立有能力、能迅速处理日常事务的职业官僚体系。工业革命后，政党竞争更加激烈，政府（内阁）官员更换频繁，需要有能保证政府工作稳定性和持续性的（文职）管理队伍。工业革命后，工业资产阶级逐渐掌握政权，要求建立廉洁高效的文官队伍。

总之，资本主义的发展需要公平高效的官员录用制度。二、西方文官制度的建立1.英国建立文官制度的历程：最早①18世纪初初步建立英国规定除了大臣以外，官员不得当选为下院议员，议会开始限制国王任命官员权力。②19世纪初两官分途为保证政府工作不受政党更替的影响，开始设置常务次官的职位，从而形成政务官和事务官两类官员。官员类别职责政务官：包括大臣和政务次官或政务秘书，他们随内阁共进退事务官：即文官，包括常务次官直至以下的一般政府工作人员，负责具体事务，不受党派影响，可以长期任职。特点：①政治上保持中立，不受选举结果和党派转换影响。②公共管理职能增强书面考试在英国的出现1702年，英国剑桥大学首次使用试卷对学生进行考试。后来，牛津大学也开始实行书面考试。1853年，英国东印度公司在职员任用方面采用了书面考试录用的方法。不久，英国政府也采用书面考试的办法录用文官。东印度公司③1853年形式探索英国东印度公司在职员运用方面采用了书面考试录用的方法，不久，英国政府也采用书面考试的办法录用文官。确立了公开竞争考试制度，择优录用文官，为英国文官制度形成奠定基础。《关于建立常任文官制度的报告》（诺斯科特-屈威廉报告）1854年，英国财政部两名官员在对英国政府的官吏状况进行全调查后，提出该报告。他们尖锐批评在英国，很多官员进入政府是凭借个人关系而非工作能力，提议应实行公开考试竞争，择优录取，建立以人的才能为标准的文官制度，提升文官素质。这份报告奠定了后来英国文官制度的基础。《关于建立常任文官制度的报告》④1855年正式建立。1854年由于政府机构混乱，官员昏庸无能，导致英军在克里米亚战争中伤亡惨重。1855年英国政府接受《关于建立常任文官制度的报告》的建议，颁布法令，建立不受党派干涉的文官委员会，对被推荐的候选人进行考试。1870年6月4日，格拉斯顿颁布了第二个关于文官体制改革的枢密院命令。它规定∶①通过公开竞争考试录用文官（少数最高级文官除外）;②将文官分为高低两级，高级文官负责执行政策，低级文官负责办理日常事务;③考试合格者，一经培训后按成绩高低分配到相应的部门工作。它是英国近代文官制度最终确立的标志，使上层建筑适应了工业资产阶级的要求和工业化社会的需要。世界上第一个完整的文官制度最先在英国确立。⑤1870年最终形成英国规定多数重要文官职位必须通过公开竞争考试择优录用，文官委员会有权独立决定文官的基本录用条件，最终确立了文官制度。格拉斯顿知识拓展1：通过英国文官制度确立及发展的进程，我们得出什么认识？英国文官制度的发展经历了一个由浅入深、由简单到复杂、由低级到高级的不断完善的过程；制度的改革具有渐进性、长期性、艰巨性以及连续性，任何一个制度在形成过程中都有继承、都有创新。2、文官制度的发展和扩展：

英国文官制度的确立和改革对其他资本主义国家进行官制改革，起了典型示范和巨大推动作用。自此以后，欧洲各国以及美、日等发达的资本主义国家，甚至一些经济落后国家都效仿英国建立文官制度。当然各国建立文官制度的时间有先后，其内容和形式也有差异，但不管怎样，各国文官制度的基本精神都与英国基本相同。

—孙刚《西方文官制度浅析》（1）19世纪末20世纪初建立起文官的退休和晋升制度，不同等级的文官根据功绩和资历晋升；（2）文官制度的扩展：1883年美国国会通过了由议员彭德尔顿提出的文官制度改革法案（史称《彭德尔顿法》），建立了美国的文官制度。1946年法国颁布统一的公务员法，将文官的管理纳入法治化轨道。1949年联邦德国制定《德意志联邦共和国基本法》，1950年又颁布了《德意志联邦共和国公务员法》，形成比较完整的现代文官制度。1947年日本通过《国家公务员法》，对文官实行公开考试，择优录取，实行功绩制等。三、西方文官制度的特点和影响1、特点：各种录用考试都要以公告通知公开进行，公告必须写明招考的职务、责任、待遇、资格、考试科目及时间地点，成绩张榜公布，并通知本人；所有公民不因民族、种族、性别、家庭出身、政治面貌、宗教信仰、婚姻状况等而受歧视，主要以“品行”和“考试成绩”作为衡量标准；文官的录用主要是按考试成绩，并参考个人资历、学历、品德和健康状况来鉴别优劣,择优录用。

—姚琦《略论西方主要国家文官考试制度》（1）阶层广泛，公开考试和择优录用。考试制度根除了恩赐制、政党分肥制的弊端，有利于吸收精英人才，保证了文官队伍的素质。

任何公务人员不因此而承担向政治基金会捐款的义务，也不因此承担提供政治服务的义务。他们不因拒绝上述捐献和服务而受到歧视。任何公务人员都没有权利利用职权或个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动

各国对文官普遍具有严格的纪律要求，例如要求文官必须忠于国家，忠于政府，严守国家机密，不得参与任何商业性的盈利活动等等。与此同时，各国都有比较完备的关于文官的法律、法规，对文官的身份、地位、权利和义务做出了十分详备的规定。（2）政治中立和纪律严明用法律的形式禁止文官参加某些政治活动和经济活动，使文官在政治上保持中立，以减少和避免政党更迭造成的政策中断以及行政工作效率下降。（3）严格考核，奖罚分明在文官制度建立以前，西方各国基本上没有对官吏的考核制度，而官员的工作没有客观的衡量标准，文官制度建立后实行严格的功绩制，对于文官的工作态度，工作成绩，工作能力，专业知识和业务水平进行考核，鼓励文官勤奋工作，提高行政效率。成绩突出的公共服务人员可以得到晋升，能够胜任工作的人员，可以得到最高奖励，以此鼓励公共服务人员勤勉的工作态度和进取心。

——《关于建立常任文官制度的报告》常任制是指，文官一经录用，就实行“无过失不受免职处分”的规定。并依法享受较优厚的工资福利和退休金待遇。从某种意义上说，这是资本主义社会中难得的“铁饭碗”。英国还建立了统一的文官等级制度，不同等级的文官可以根据工具和智力得到晋升（4）职务常任和论功晋升2.文官制度的影响

英国文官制度的绝对专业化素养，使得政府能够在最低的差错和最高的效率的情况下运转自如。这个制度足以让采用不同制度的其他国家羡慕不已。—［英］玛格丽特•撒切尔著，李宏强译《唐宁街岁月》积极影响：规范了西方国家政府行政部门事务官的选用和管理；实现了政治和管理的分离；有利于政府工作的稳定性和持续性；促进了国家治理水平的提高；巩固了资产阶级统治；吸引了大批高素质人才进入政府管理队伍；促进资本主义经济的发展；促进了教育文化事业的发展。过去的英国，女性由于面临的社会环境以及其特殊的生理结构，其地位一直不高，只要一结婚，基本上相夫教子……没有固定收入，女性只能依靠男性来生活。通过英国文官考试，女性可以通过公开竞争考试获得文官职位，有了固定收入，这就大大提高了女性的工作热情和家庭地位，为女权主义者的产生和发展奠定了基础。—曹永胜、王铮《近年来英国公务员录用制度的改革和发展》现如今，中国的公务员制度也在吸收中国传统人事制度合理成分和借鉴西方文官制度的基础上得以基本确立，并于2005年颁布《公务员法》，反观我国现行的公务员制度，不仅具有与西方接轨的共性一面，还具有自身不同于西方的个性之处。——杨延昭《中国公务员制度与西方文官制度比较研究》对于女性地位的提高和女权运动的兴起，起到了一定的促进作用。对世界：为世界其他各国文官制度的建立提供了范本和宝贵经验，为世界政治文明的继续向前发展奠定了基础。英国文官制度的问题主要存在于部门和部际磋商之间，为处理专门问题设立的部际委员会往往成为扯皮的场所，迄今还没有看到谁能提出有效的解决办法。但大量官僚主义的现象严重存在，似乎不在中央各部，而在庞大的管理社会福利的政府机构之中。这里人员众多，规章繁琐，行政开支浩大，工作差错最多，是英国行政管理上的一个老大难问题。——冉隆勃《文官制度在英国政治中的特殊作用》局限性：①容易滋生官僚习气和僵化现象②文官人数增多，加大国家财政负担③官员层次增加，影响政府工作效率知识拓展1：西方近代的文官制度与中国科举制对比角度科举制文官制