2023证券从业资格考试340题（附答案）

12023证券从业资格考试340题(附答案)1、下列关于业绩衡量指标的相关计算中，不正确的是()。A.资本报酬率=息税前利润/当期平均已动用资本×100%B.股息率=每股股利/每股市价×100%C.市盈率=每股市价/每股盈余×100%D.负债比率=总负债/股东权益×100%的"内在价值"只是股票真实的内在价值的估计值3、资本资产定价模型中的贝塔系数测度是()。2A.利率风险4、价格由整个行业的供给和需求曲线决定的市场是()。A.寡头垄断C.完全竞争D.不完全竞争Ⅱ信用利差随着经济周期(商业周期)的收缩而扩6、股票现金流贴现零增长模型的假设前提是()。3A.股息零增长B.净利润零增长D.主营业务收入零增长7、当一国出现国际收支逆差时，该国政府可以采取()财政政A.紧缩性B.扩张性D.逆差性B.股息率=每股股利/每股市价×100%C.市盈率=每股市价/每股盈余×100%D.负债比率=总负债/股东权益×100%9、在垄断竞争市场上，造成竞争现象的是()。A.生产者多C.产品差别4D.产品同种Ⅱ.博取杠杆收益Ⅲ.保护已持有的期货多头头寸11、缺口技术分析理论中，有关持续性缺口的说法正确的是()Ⅲ.投资者可在向上运动的持续性缺口附近买入证券5对基期或权重进行调整。我国采用()年一次对基期和CPI权重调整。13、关于行业集中度，下列说法错误的是()。B.行业集中度(CR)一般以某一行业排名前4位的企业的销售额(或生产量等数值)占行业总的销售额的比例来度量D.行业集中率的缺点是没有指出这个行业相关市场中正在运营14、相比于场外期权市场交易，场内交易的缺点有()。A.成本较低B.收益较低C.收益较高6D.成本较高15、陡直的收益率曲线的特征有()。形有()。I标的物价格在执行价格与损益平衡点之间Ⅱ标的物价格7到期。假设股价为40美元，3个月无风险利率为年利率5%,远期价格为()美元时，套利者能够套利。I41Ⅱ40.5Ⅲ40IV3918、某债券为一年付息一次的息票债券，票而值为1000元，息票利率为8%,期限为10年，当市场利率为7%时，该债券的发行价格府为()元。19、关于头肩顶形态，以下说法错误的是()。A.头肩顶形态是一个可靠的沽出时机820、下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能21、我国外汇储备总量在2011年3月底就已经突破3万亿美元。长，我国可以采取的措施()。A.实行外汇储备货币多元化B.实行持有的国外债券多元化C.实行外汇储备资产结构的优化D.鼓励民间持有外汇22、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)()在一定时期A.所有居民B.所有本国公民9C.所有常住居民D.所有公民23、债券估值的基本原理即()。A.现金流贴现B.自由现金流C.成本重置D.风险中性定价24、当标的物的市场价格下跌至()时，将导致看跌期权卖方亏损。(不考虑交易费用)A.执行价格以下B.执行价格与损益平衡点之间C.损益平衡点以下D.执行价格以上25、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。I需求弹性Ⅱ生产技术Ⅲ市场容量与潜力IV产业组织变化活动A.三角形B.矩形C.旗形D.楔形28、经营战略具有()的特征。29、通常影响行业景气的几个重要因素是()。A.需求、供应、产业政策、消费习惯B.需求、供应、产业政策、价格30、下列关于随机变量的说法中，正确的有()。I.如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型天的收盘价S可以是5元，可以是10元，也可以是5～10元的任意一个数值，于是S是一个随机变量IV.我们将一个能取得多的数值变量X称为随机变量31、反向大豆提油套利的做法是()。B.买入大豆期货合约，同时卖出豆粕和豆油期货台约C.卖出大豆和豆粕期货合约，同时买入豆油期货台约D.买入大豆和豆粕期货合约，同时卖出豆汕期货合约33、下列属于美式期权的是()。34、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是()。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率IV纳什均衡可以分成两类，即“纯战略纳什均衡"和"纯战术纳什均衡"款周转率明显提高，这()。B.表明公司保守速动比率提高C.表明公司应收账款管理水平发生了突破性改变D.表明公司销售收入增加A.快速上升B.加速下跌I量化选股Ⅱ量化择时Ⅲ股指期货套利IV统计套利I公司价值等于债务价值加股权价值40、下面()属于影响债券现金流的因素。I计付息间隔Ⅱ票面利率Ⅲ债券的付息方式IV税收待遇A.上海证券交易所43、法律对股份的转让的限制性规定包括()。Ⅱ.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让Ⅲ.公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内不得转让IV.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让44、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。A.结果犯B.预测犯C.原因犯D.过程犯45、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行(),发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A.每年稽核B.每周稽核C.每月稽核D.每日稽核A.变更B.交割C.转账D.托管I.股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币8000万元Ⅲ.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元IV.发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限A.公司营业执照C.保荐人出具的上市保荐书D.审计报告B.不具有法人资格⑥对发行公司债券作出决议A.发行人的监事B.发行人的打字员C.持有公司10%股份的股东D.公司的实际控制人理务经历款的融资融券业务合同，且该合同应由()统一制定、保管和与客户A.证券公司B.证券交易所D.中国证监会Ⅲ.操作流程IV.风险识别、评估与控制体Ⅱ.授权人Ⅲ.委托人B.2000万元D.1亿元58、在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人()的，应当59、我国《公司法》规定，发起人须有超过()的发起人在中国A.半年Ⅱ.风险限额Ⅲ.资产配置易均价为16元/股，本次发行拟定的转股价格不低于()元/股。Ⅱ.选择现金替代Ⅲ.禁止现金替代64、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是()。A.检查公司财务B.执行股东会的决议C.向股东会会议提出提案D.对董事、高级管理人员提起诉讼65、下列不符合证券从业人员资格考试要求的是()。A.年满20周岁，本科文化B.年满20周岁，高中文化C.年满20周岁，初中文化D.年满18周岁，大专文化66、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。A.中国证监会B.中国证券业协会C.外汇管理局D.中国人民银行67、单位有下列()行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。I.以自A.3%B.5%70、按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业71、()将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构73、《中华人民共和国公司法》规定，当出现()情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。I.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时IV.董事会认为必要时74、按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人的利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款以外，还应()。A.严重警告B.撤销基金从业资格C.市场禁入D.行政拘留75、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会76、下列说法中正确的是()。①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准人、给予公平待遇④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致77、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。I.融券专用证券账户Ⅱ.信用交易证券交收账户Ⅲ.信用交易资金交收账户IV.客户信用交易担保证券账户78、证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其()80%的，无须取得证券自营业务资A.净资产B.净资本C.总股本D.总资产80、证券公司自营业务部门的职责不包括()。I.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户A.中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施A.12～24个月B.12～36个月C.24个月内D.24～36个月设备作价出资20万元。公司成立6个月后，吸收丁人股。1年后，备出资时仅值10万元，甲现有可执行的个人财产8万元。下列处理Ⅱ.甲以现有财产补交差额，不足部分由乙、丙补足Ⅲ.甲以现有财产补交差额，不足部分由乙、丙、丁补足I.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对86、由()认定的对证券交易价格有显著影响且尚未公开的其他B.证券交易所D.人民法院C.不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购级管理人员券，数额巨大、后果严重或者其他严重情节的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()的罚金。A.10;5%以上10%以下B.3;1%以上50%以下C.5;1%以上5%以下D.5;5%以上10%以下A.3个月B.6个月C.5个月D.8个月顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工Ⅱ.证券公司Ⅲ.专业基金销售机构A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款额A.证券业协会B.基金管理公司C.基金销售机构D.相关监管机构96、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是()97、下列情形不得注册为投资主办人的有()。I.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.中国人民银行B.国务院C.国务院证券监督管理机构批程序的说法中，错误的是()。近3年未受到监管机构的重大处罚101、资产证券化中，管理人不得有下列行为()。①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告职调查文件，其中包括()。Ⅲ.并处业务收入1倍以上5倍以下罚款Ⅲ.客户指令的权威性(),按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。A.3%～10%申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批Ⅱ.由股东大会表决权2/3以上通过决定Ⅲ.由公司章程规定114、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()115、下列对法的概念的描述，正确的是()。的全过程，保存期不少于()年。I.证券公司从事证券经纪业务的专业人员及其管理人员Ⅱ.从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅲ.从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员A.相对记载B.任意记载C.绝对记载D.协商记入客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过()个月。易123、诚信信息中的公开信息有()。I.证券业协会会员基本信息II.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III.会员效力期限内受奖励次数IV.从业人员效力及其工作人员廉洁从业规定》,有以下()情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员125、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括()。I.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况Ⅲ.客户的金融知识IV.客户的投资目标126、下列不属于有限责任公司董事会职权的是()。A.决定公司内部管理机构的设置B.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案A.会员大会B.理事会D.董事会Ⅱ.提供充分合理的依据Ⅲ.书面方式声明客户自行承担投资风险A.禁止从自营账户中提取现金B.禁止由非自营部门负责自营账户的管理C.自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行D.自营业务必须通过专用自营席位进行130、基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处()万元以上131、采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。A.创立大会，中国证监会B.监事会，中国证监会C.股东大会，财政部D.董事会，财政部132、证券公司最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的不得担任财务顾问。定的是()。Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责制①明确"单独立户"要求，防止资金被混合使用136、关于证券登记结算机构的业务规则的说法，正确的是()C.证券登记结算机构可以挪用客户证券，但其他人不可以B.风险标的C.风险起因D.风险影响138、证券投资者保护基金公司的职责不包括()实施139、承销团至少由()个以上的承销商组成140、从业人员不得从事的活动包括()。141、三角形整理形态主要分为()。A.减少B.增加C.不变D.先增加后减少143、中国进出口银行的主要任务不包括()。144、基金业绩评价的意义在于()。B.为托管人的监督提供参考其主要内容和核心部分是中央银行的()。A.货币政策B.信用管制C.现金供应D.调节信用146、下列各项中，属于行业分析运用横向比较法的有()。147、关于头肩顶形态，以下说法错误的是()。148、在证券投资技术分析方法中，切线类的方法有()。A.快速上升B.加速下跌C.平稳渐升D.大幅波动150、一般而青，道氏理论主要用于对()的研判。B.次要趋势C.长期趋势D.短暂趋势151、公司甲并购了另一行业的公司乙，州()。B.涉及领域的增多，是否有利于公司提高成长性D.通过并购，公司甲一定可以获得协同效应对于随机变量X来说，它的中位数就是上50%155、有形资产净值是指()。156、证券投资技术分析是建立在()基础之上的。D.波浪理论备项目的排列一般以()为序。A.债务额的大小B.流动性的高低C.债息的高低D.债务的风险大小国际收支型和()型。B.极度通货膨胀C.公开通货膨胀D.银行自身信用膨胀159、下列方法中，属于调查研究法的有()。160、关于买进看跌期权的盈亏平衡点(不计交易费用),以下说法正确的是()。C.盈亏平衡点=期权价格+执行价格D.盈亏平衡点=执行价格-权利金A.CCA.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性163、央行采取降低准备金率政策，其政策效应是()。B.商业银行可用资金减少C.证券市场价格下跌D.货币乘数变小164、小波分析在量化投资中的主要作用是()。A.进行波形处理B.进行预测C.进行分类D.进行量化165、根据债券券面形态，债券可以分为()。I实物债券Ⅱ记账式债券Ⅲ贴现债券IV凭证式债券166、()就是采用数量的方法判断某个公司是否值得买人的行为。A.量化择时B.量化选股C.统计套利D.算法交易167、评价基金风险和收益的三大经典指标包括()。贷款利率，又称法定利率。影响基准利率的主要因素是()。A.货币政策B.市场价格C.财政政策D.居民消费水平I.岭回归法Ⅱ.一阶差分法Ⅲ.德宾两步法理部分外汇储备，这是一种()管理模式。A.最优的外汇储备总量B.国际通行的外汇储备结构171、货币需求是()。A.经济主体愿意持有的货币数量数量A.成长期B.成熟期C.幼稚期D.衰退期174、营业毛利率()。A.是毛利占营业收入的百分比B.反映1元营业收入带来的净利润C.是毛利与销售净利的百分比A.三种指数均以CAPM模型为基础C.夏普比率不以CAPM为基础D.特雷诺比率不以CAPM为基础176、关于技术分析方法中的楔形形盎，正确的表述是()。A.楔形形态是看跌的形态B.楔形形态形成的过程中，成交量的变化是无规则的178、对上市公司进行经济区位分析的目的有()。时，模型与样本观测值完全拟合IVR2越接近于0,模型的拟合程度越好181、如果投入品难以加入或脱离某种特殊行业，则其供给()。A.富有弹性B.缺乏弹性C.单一弹性D.无弹性182、()往往出现在行隋趋势的末端，而且伴随着大的成交量。A.普通缺口B.突破缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口183、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是()。A.全价报价减累积应付利息B.现金流贴现值报价C.本金报价D.累计应付利息报价合投资时钟的内在逻辑。一般来说，在衰退阶段表现较好C.能源、材料、金融确的是()。A.需求曲线和平均收益曲线是完全重合的B.需求曲线和边际收益曲线是完全重台的C.快速实现交易期货合约的总值应为()。A.6×现货总价值D.a×现货总价值189、下列关于债券全价报价的说法中，正确的有()。I.债券报价即买卖双方实际支付价格Ⅱ.所见即所得，比较方便Ⅲ.含混了债券价格涨跌的真实原因IV.双方需要计算实际支付价格190、趋势外推法的预测过程一般分为()。I.选择趋势模型Ⅲ.对模型进行检验IV.计算估计标准误差191、某投资者在3月份以4.8美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期税，又以6.5美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看涨期权，再以市场价格797美元/盎司买入1份6月份黄金期货合约。则在6月底，将期货合约平仓了结，同时执行期权，该投资者的获利是()193、财政赤字会不会引起通货膨胀，取决于()。A.赤字发生的时间C.赤字的多少D.赤字形成的原因50元、20元与10元，股数分别为1万、2万与3万股，B.系数分别为0.8、1.5与1,假设上海股指期货单张合约的价值是10万元。则进行套期保值所需的合约份数约为()份。195、关于葛兰威尔法则，下列表述正确的有()。I短期宏观经济均衡Ⅱ永久宏观经济均衡Ⅲ长期宏观经济均衡IV暂时宏观经济均衡197、一般而言，()指的是中央银行通过对市场的干预使汇率变化不得超过官方非公开的汇价上下限。A.非官方盯住B.官方盯住C.平滑日常波动D.逆经济风险而行198、需求量的变化是指在其他条件不变时，由某商品的价格变动所引起的该商品需求数量的变动。下列关于需求量的说法，正确的A.需求量的变化受相关商品价格变动的影响B.在其他条件不变时，消费者对商品价格预期的变动带来需求量的变化199、债券评级的主要等级标准有()。IV.D级债券200、国债期货合约可以用()来作为期货合约DV01和久期的近A.最便宜可交割券的DV01/对应的转换因子和最便宜可交割券B.最便宜可交割券的DV01和最便宜可交割券的久期/对应的转C.最便宜可交割券的DV01/对应的转换因子和最便宜可交割券的久期/对应的转换因子D.最便宜可交割券的DV01和最便宜可交割券的久期201、()是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行的证券市A.道氏分析法B.技术分析法C.基本分析法D.量化分析法差额称为()。B.转换溢价C.期货升水D.评估增值203、某无息债券的而值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按而值偿还。该债券的到期收益率为()。A.6%B.6.6%I样本具有随机性205、债券投资的主要风险因素包括()。I.违约风险回归模型是回归分析的基础。线性回归模型的基本假设是()。208、在正向市场上，进行牛市套利，应该()。C.买入近期合约D.买入远期合约Ⅱ.它具有可控性Ⅲ.它与货币政策最终目标相关性强211、回归方程的()本质上是判断回归方程的解释变量对于被解释变量的影响的显著性，实际上是对于回归方程拟合优度的检验。A.z检验C.t检验A.厂商一定能获得超额利润B.厂商一定不能获得超额利润C.只能得到正常利润D.取得超额利润，发生亏损及获得正常利润三种情况都可能发生213、在宏观经济分析中，总量分析法是()。A.动态分析B.静态分析C.主要是动态分析，也包括静态分析D.主要是静态分析，也包括动态分析214、下列关于业绩衡量指标的相关计算中，不正确的是()。A.资本报酬率=息税前利润/当期平均已动用资本×100%B.股息率=每股股利/每股市价×100%C.市盈率=每股市价/每股盈余×100%D.负债比率=总负债/股东权益×100%I.重复抽样Ⅱ.随机抽样Ⅲ.不重复抽样IV.连续抽样216、按照重置成本法的计算公式，被评估资产估值等于()。A.重置成本-实体性贬值-功能性贬值-经济性贬值B.重置成本十实体性贬值十功能性贬值十经济性贬值C.重置成本÷成新率D.重置成本十成新率217、反向大豆提油套利的做法是()。A.卖出大豆期货合约，同时买入豆粕和豆汕期货合约B.买入大豆期货合约，同时卖出豆粕和豆油期货台约C.卖出大豆和豆粕期货合约，同时买入豆油期货台约D.买入大豆和豆粕期货合约，同时卖出豆汕期货合约218、卖出看跌期权的运用包括()。Ⅱ.获得权利金收益Ⅲ.对冲标的物空头219、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。220、下列不屈于财政政策手段的是()。A.转移支付C.国家预算支出D.国债发行222、下列各项中，属于运用横向比较法的有()。C.中间业务D.表内业务224、影响证券市场需求的政策因素不包括()。A.市场准入政策B.融资融券政策C.产业调整政策D.金融监管政策I发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩Ⅱ与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核Ⅲ证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告IV证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准226、根据现金来源的不同，现金流量表主要分为()等几个部I经营活动的现金流量Ⅱ投资活动的现金流量Ⅲ销售活动的现金流量IV筹资活动的现金流量227、某公司2016年税后利润为201万元，所得税税率为25%,指数(分类指数)及其权数对应的有()。229、大阴线实体和十字星形态的K线分别是I.多方已经取得了决定性胜利，这是一种涨势的信号Ⅱ.空方已取得优势地位，是一种跌势的信号Ⅲ.多空双方争斗很激烈，双方一度都占据优势，把价格抬到最高价或压到最低价，但又都被对方顽强地拉回IV.多空双方力量暂时平衡，使市势暂时失去方向，但却是一个值得警惕、随时可能改变趋势方向的K线图形230、关于收益率曲线叙述不正确的是()。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构231、套利的经济学基础是()。B.价值规律C.投资组合管理理论D.一价定律232、3月5日，5月份和7月份铝期货价格分别是17500元/吨和17520元/吨，套利者预期价差将扩大，最有可能获利的情形是()。A.买入5月铝期货合约，同时买入7月铝期货合约B.卖出5月铝期货合约，同时卖出7月铝期货合约C.卖出5月铝期货合约，同时买入7月铝期货合约D.买入5月铝期货合约，同时卖出7月铝期货合约233、2010年10月12日，中国证监会颁布了(),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形Ⅲ《证券、期货投资咨询管理暂行办法》234、债券评级的主要等级标准有()。IA级债券ⅢC级债券IVD级债券A.流动性B.价格C.价值D.收益率之间的实数表示一个事件发生的可能性大小。237、品牌具有的开拓市场的功能包括()。Ⅱ.联合市场的功能Ⅲ.巩固市场的功能238、关于金融衍生工具的特征，下列说法错误的是()。B.一般在当期结算B.调查研究法D.历史资料研究法B.按照产品A的预估售价确定其可变现净值，以此为基础确定C.盘盈的存货应按其重置成本作为入账价值，并通过"待处理D.存货计提的跌价准备不得转回值C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值242、外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。A.国际公司B.投资者所在国C.发行者所在国D.发行地所在国243、证券公司撤销境内分支机构的，应当在()的报刊上公告。A.国务院证券监督管理机构指定B.证券公司所在地C.省级以上D.证券交易所指定244、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过()个A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成B.在无撤单的情况下，委托当日有效D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自247、下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有()。I.提供期货行情信息、交易设施Ⅱ.使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务IV.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资248、属于商业银行资产负债表中负债项目的是()。A.拆入资金B.应收利息C.长期股权投资D.存放中央银行款项249、下列各项不属于促进资本市场稳定发展措施的是()。A.完善证券发行上市核准制度B.拓宽证券公司融资渠道C.积极稳妥解决股权分置问题D.完善资本市场监管250、以下属于跨品种套利的是()。I.A交易所9月菜粕期货与A交易所9月豆粕期货间的套利Ⅱ.同一交易所5月大豆期货与5月豆油期货的套利Ⅲ.A交易所5月大豆期货与B交易所5月大豆期货间的套利IV.同一交易所3月大豆期货与5月大豆期货间的套利251、消费的合理性与客户的收入、资产水平、家庭情况、实际需要等因素相关。在消费管理中要注意()几个方面。I.即期消费和远期消费Ⅱ.孩子的消费Ⅲ.住房、汽车等大额消费IV.保险消费252、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是()。A.美元B.英镑C.特别提款权D.欧元253、根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是()A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者254、以下属于非系统性风险的是()I.财务风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.经营风险IV.信用风险256、反映家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是()A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数257、封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件()。I.基金份额持有人不少于1000人Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ.基金合同期限10年以上IV.基金份额总额达到核准规模的80%以上258、下列关于有价证券的表述中，正确的有()。260、()以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。A.抵押债券B.质押债券C.保证债券D.无担保债券261、首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近()个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近()个月内受到证券交易所公开谴263、大多数大宗商品投资者常用的投资方式是()。A.购买资源或者购买大宗商品相关股票B.购买大宗商品实物C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标A.利率风险B.汇率风险C.信用风险D.提前赎回风险I.债券的偿还期限Ⅱ.息票收入Ⅲ.宏观经济政策IV.市场利率的变化270、在我国，()负责受理短期融资券的发行注册。A.中国银行业监督管理委员会B.交易商协会C.中国人民银行D.商务部271、交易者买人(),是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权272、在债券投资组合管理过程中，通常使用的消极管理策略有I.水平分析Ⅱ.债券互换Ⅲ.指数策略IV.免疫策略273、按照沪深300指数的分级靠档方法，某股票流通股本比例为35%,则加权比例是()。A.30%B.50%有Ⅲ、对基金财务会计报告出具意见A.证券分析师必须以真实姓名执业C.扩张性货币政策D.扩张性财政政策股权比例或者出资比例，累计不得超过()。A.5%278、市场风险的类型包括()。I.购买力风险Ⅱ.流动性风险Ⅲ.汇率风险IV.政策风险279、一般性货币政策工具属于对货币()的调节。A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度280、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后()日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。卖上市公司A股锁定期表述正确的有()。I.外国战略投资者取得的上市公司A股股份12个月不得转让Ⅲ.投资者在上市公司首次公开发行前持有的股让282、下列关于申报方式的说法中，错误的是()283、1998年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的B.发行时间和发行方式C.发行时间和发行范围D.发行规模和发行方式Ⅱ.市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，Ⅲ.确定市场细分的变量越细越好，细分市场越多越好286、对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在()。Ⅱ.到期收回本金的可能性低Ⅲ.较高的机会成本IV.通货膨胀造成的损失288、公司证券包括()。Ⅱ.商业汇票IV.商业票据289、我国第一家信托投资公司成立于()。D.1984年11月A.存券银行B.托管银行C.经纪人D.中央存托公司B.CPA对企业存货实施监盘，可获取有关期末存货数量和状况C.CPA欲对2014年12月31日的存货期末余额、数量进行确认，其实施的存货监盘程序只能在2014年12月31日当天或期后的10天内A.网上定价发行B.网下网上同时定价发行C.网下询价发行D.网上定价发行与网下询价配售相结合I.政府产业政策的调整Ⅱ.竞争对手的实力变化Ⅲ.公司内部的管理不善IV.公司内部的决策失误294、()负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。A.中央结算公司B.中国人民银行C.银行业监督协会D.同业拆借中心295、下面关于风险控制的有关内容，说法正确的是()。①风险控制包括事前控制、事中控制和事后控制②事前控制主要是确定风险管理政策，包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和296、关于场外交易市场，以下说法正确的有()。Ⅱ.场外交易市场包括店头市场Ⅲ.在场外交易市场上.交易方式有不同的形式297、中国证券业协会正式成立于()年。298、关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有()。I.询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤Ⅱ.询价交易式下，报价包括意向报价、双向报价和对话报价三种报价方式Ⅲ.询价交易方式下，报价方式包括做市报价(双边报价)和点击成交报价(单边来价)IV.点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价299、下列业务中，又称为“代理买卖证券业务”的是()。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务I.风险保障Ⅱ.储蓄投资Ⅲ.财产安排Ⅲ.特定证券的主交易商报价302、下列关于国家股的说法中，错误的是()。具基本特征中的()B、杠杆性D、不确