安全生产风险管理体系内部审核员培训讲义

安全生产风险管理体系

内审员培训审核的基本定义与准则审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。2审核的基本定义与准则审核准则用作依据的一组方针、程序或要求具体包括:安全生产风险管理体系及审核指南安全生产风险管理体系文件适用的法律法规合同及其它相关方要求3审核的基本定义与准则审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

审核证据可以是定性的或定量的。45体系实施证据1.1审核要点运行证据制定1、是否有标准规定了方针的制定、传达与回顾的职责与要求？安全生产方针管理标准2、是否制定了安全生产方针？方针是否经过安全生产委员会审核发布？安全生产方针、经安委会审核的记录3、方针的内容是否体现了企业宗旨、目标以及管理关注点，包括：--企业遵守国家法律、法规的承诺；--企业发展战略目标和方向；

--企业对安全、健康、环境及持续改进的承诺；

--客户、员工、社会和其他相关方的需求。

传达与沟通1、是否采用了有效的方式传达、发布和对外披露企业安全生产方针？如：讲解、张贴。方针的传达记录2、管理者及员工是否熟悉并理解方针内容及内涵？方针的发布记录3、方针修改后是否重新发布？方针的对外披露记录回顾与修订1、是否每年组织对方针的回顾，确保了方针的适宜性？方针的回顾记录2、国家或上级政策、企业内外部条件发生变化时是否进行了回顾或修订？方针的修订记录3、企业安全生产管理各项工作是否符合/体现方针精神？

审核的基本定义与准则审核发现

将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。

注：审核发现是编写审核报告的基础。具体包括：符合、不符合、观察建议6审核的基本定义与准则审核结论

审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。

7审核的基本定义与准则8内审员能力要求：知识和技能2教育、工作经历审核员培训、审核经历3个人素质1审核类型与特点审核类型：内部审核（第一方）/外部审核（第二、三方）审核方式：集中式审核/滚动式审核按部门审核/按要素审核初级审核/持续改善审核9审核的类型与特点10初级审核:关注符合性持续改善审核:关注有效性审核的类型与特点11正规性客观性独立性系统性审核的类型与特点12审核与检查：

（1）检查具有局部性、实时性和表面性的特点;（2）审核具有系统性和相对滞后性的特点。（3）检查与审核又是相互联系，检查是审核过程的一种必要手段，通过检查情况，分析管理系统存在的问题。检查本身也是一个局部的审核。（4）对象和目的：检查：发现问题（生产活动）-----采取措施-----改进现场（消除隐患控制风险）审核：发现问题（管理体系）-----评估体系-----改进管理（确保体系适宜性充分性有效性）审核的程序13

计划

审核组建立

文件审核

编制检查表审核准备审核实施审核报告改善措施确认

首次会议

现场审核

审核组会议

末次会议

审核过程概述

审核发现

审核结论

改善要求

审核的程序14审核准备计划、审核组建立、文件审核、编制检查表审核实施首次会议、现场审核、审核组会议、末次会议审核报告审核过程概述、审核发现、审核结论、改善要求改善措施确认相互关联或相互作用的一组要素－－系统输入输出（入）输出（入）输出输出（入）第二个第N个系统第一个过程方法过程方法过程

任何使用资源将输入转化为输出的活动或一组活动可视为一个过程。过程方法

系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为“过程方法”。3.任务

工作的一个部分，完成它需要一系列特定而确切的行为。任何一个任务均可看作一个过程。4.关键任务

如果没有正确执行的话，有可能对人员、财产、过程或环境造成重大损失/伤害的任务。又称”关键过程”。过程方法杆上作业过程放线和紧线过程杆塔组立过程线路器材的运输过程架空线路架设过程紧线过程非张力放线过程杆塔分解组立整体组立过程杆塔基础的挖坑过程张力放线过程过程/任务子过程子任务子过程子任务过程/任务示例：过程方法——过程模型资源:

设施设备工具杆塔组件;线缆;绝缘子;施工设备;牵引设备;检测设备;起重机;吊车;安全带;防护绳;安全帽;安全标志;应急物资等;人员:

工程经理;施工方负责人;施工人员(一般作业人员,特殊工种作业人员;关键任务作业人员);安全区代表;安全监理/监护人员;检测/检查人员等;输入:1.架设线路图纸;杆塔装配图纸;基座施工图纸;2.物料/器材清单;3.安全防护要求(法律法规要求/南网要求);4.架空线路可靠性标准;5.经营与业务要求;输出:

满足输电/配电风险管理要求的架空线路;方法:

杆塔运输规范;起重机安全作业标准;吊车安全作业标准;杆塔组装标准;放线/紧线操作指引;高空作业安全标准;高空作业监护制度;事故应急制度;安全标志管理制度;工作票等;监控与检查:

1.过程的监控:施工监理制度;任务观察制度;安全区代表制度;安全巡查制度等2.过程的绩效:施工验收记录;工伤/事故统计;架空线路风险评估与回顾等架空线路架设过程过程目标:

1.架空线路符合架设安装质量规范;2.架设过程安全无事故;过程方法——过程模型请各组拟定一个过程/任务，用过程模型分析该过程：输入?输出?资源（人）?资源（设备设施）？控制?分析?讨论：事故原因模型损失

伤害

损害接触不合格产品/服务责任.事故潜在的损失生产事件直接原因根本原因缺乏控制不充分的风险评估不充分:

基准的

基于问题的

持续的原因模型

人员因素

工作因素

自然因素事故的原因模型问题解决模型

不符合标准的行为/

实践

不符合标准的条件不充分:

系统

标准

依从接触前接触接触后事故原因模型理解要点：事故原因模型是基于根本原因分析的一种事故事件模型重建方法；该方法以一种倒推的思路将事故损失-事故-直接原因-根本原因-缺乏控制-不充分的风险评估理顺，追溯到基于风险识别与控制的风险评估工作上，找出系统原因和管理缺陷。事故原因模型1.请根据下述背景材料，运用事故原因模型进行事故重塑、分析，并拟定纠正措施。其中：

事故损失：

事故：

直接原因：

根本原因：

缺乏控制：

不充分的风险评估：2.分组讨论，时间20分钟3.各组代表发布讨论结果，时间5分钟。讨论：事故原因模型4.背景:4月10日，ABC公司工程部线路班，对220kV××南线路进行检修工作。其中33号铁塔更换绝缘子的工作由梅××担任组长，塔上工作人员有三人担任，地面工作人员有任××、熊××及5名临时工。工作票办好接到可以工作的命令后，于上午9点左右开始工作，10：30左右塔上工作人员用常规方法将Ф15mm的白棕绳两端打好结头形成循环，由杆上和杆下分别将新、旧绝缘子串绑扎好后，采用循环吊方式将旧绝缘子放下，新绝缘子吊上。当新绝缘子串上升到接近铁塔下横担（离地面18m）时，熊××从重物（新绝缘子）下通过，正遇上白棕绳结头滑脱，新绝缘子串从高处坠落，击中熊××头部（安全帽被砸烂