xxxx0233420-3-非现场开户业务培训(e学堂x年3月)

非现场开户业务培训

运营管理部饶颖

2013年3月目录业务背景1业务介绍2见证开户工作人员管理

3空白合同凭证管理4背杨景一窑、跌业路务幸背敞景必要性

现行临柜开户模式对投资者极为不便，在吸引客户资源、提高客户服务人性化方面处于劣势。短期内证券公司难以仅靠通过增设网点为客户提供全覆盖服务。12可行性目前，证券公司治理结构健全，账户管理体系规范，风险控制体系完善，已具备条件积极探索非现场开户。证券公司通过非现场方式为客户开立账户是国际通行的做法，国内期货、基金等行业也已实践多年。进酱一王步么丰宗富桂和浪优郑化佳客泡户蜂开遮户战方但式话，宪扩轨大蹲客援户灾服迈务捆覆讯盖秃面销，哥提页高推服坡务垮的检人摩性疏化构，荣优膀化苹客篮户刻管逆理惰制味度线，省提挖高墓适疼当窝性供管辨理解制代度私的延针横对早性棕。无辖区监管限制，一定程度降低地域对客户资源的限制，开发客户平台扩大、开发方式丰富，同时降低渠道成本和增加潜在客户资源。一肥、它业观务净背淘景意状义第5页一迫、绪业宫务突背巩景中池证轰协长组愚织茅制吹定所《醋证济券严公翠司遇开捧立铲客毁户相账轻户兼规幕范赖》（沟2屠0讽1奔3梦年出3码月效1诵5薯日杠发值布民）2012年5月召开的“证券公司创新发展研讨会”，提出关于券商创新发展的11条措施中，明确指出：“放宽客户开户方式限制，允许证券公司探索网上开户。”中促登释组桨织野制陕定抵《那证定券身账亚户莲非餐现历场巴开固户述实伍施傍细界则舱》目育录业务背景1业务介绍2见扯证匪开菜户兴工糟作人领员虾管撒理3空齿白缺合京同刷凭棉证厚管坐理4二母、咏业咏务晨介估绍网获上开望户业讨务桨分族类当面见证视频见证见证开户网上开户非现场开户二春、测业册务复介钉绍通过VPN（虚拟专用网）连接公司内网端，通过账户系统进行开户业务办理。3月18日起，各分支机构可使用该种方式办理

当面见证模式的见证开户业务。VPN方式通过公司非现场开户系统进行开户业务办理。3月23日起，各分支机构可使用该种方式办理见证开户业务。具体以OA通知为准。非现场开户系统方式业惧务怎办挡理强渠睡道二辨、施业钱务呀介辰绍V当P增N翻方掠式二撞、蔬业澡务饭介庙绍赴—见凯证民开瞧户1、客户预约营并业所部客域户5、怖客旁户缓回萍访密袄码旁设村置磁、伴存钞管饿签愧约6、肠证愚券比账纵户惑开是户2、见证派单3、乳见研证家开租户4、泥业亏务挥审芹核７梁、阀业效务浙复汁核短醉信屠通六知短岗信终通贩知短蹄信纯通平知二轰、满业廊务迹介辫绍凡—见学证槽开世户客闸户个自孟行耕通极过公公四司牵网洗站得预劣约冰模专块它进未行狠见糠证膛开净户质预债约闹。客用户越通霸过痛电腐话泼等揪方读式果告梅知真营增业盖部席，沾营轮业赴部躬为载客携户越完早成踪蝶见师证好开孝户质预宗约容。1、客户预约二炮、安业勇务唇介益绍冤—结见迹证喂开身户2、见证派单（3）造准厅备趋单收据见肾证蚀开傻户买工缸作蚕人孝员坝准埋备辞业牢务农单葱据杆、河设死备逗及蜜收院费项收酱据话上区门朽见详证脏。（1）恼任街务用分舅派派搏单榨人交员惜核妥查近客腔户闻开盏户胞情伪况器，习对惧见沈证竭任司务浮进例行唇分酬派（2）柏约小定扮地迹点见奔证内开婚户渗工鱼作慢人店员茶接俯受床派皱单鸡，惜与投客毛户妥确停认稍见岸证再地辅址孔和新时锋间姜，网并纤将盘确伍认识结府果论发节送偷短土信帽至足客丘户世。二币、欢业愁务凤介篮绍织—笛见朗证初开楚户1、身份

验证2、风险

测评3、基本信息录入4、其他信息录入5、影像

上传6、视频

见证视频见证模式3、既见全证黄开虫户告操扬作二蒸、隆业和务压介扑绍艺—出见艳证趣开清户4、据业缘瑞务睡审胳核账御户腊系搏统回杂访获系户统审激核撤成仍功序后胳，秧对举于猫已村有晕证恢券咳账荒户稠的毛，创自塔动起发殿送泥至欲账披户氧系编统胆完滋成参证袋券值账航户猜加这挂偶。审照核俊成蜜功计后姓，妖自榜动候向越回骆访葬系压统虚推效送敢回利访展任朗务则。短掀信移平安台审德核芽成然功药后蛮，砌自尤动恩通塘过济短押信窄平铃台铅向狗客色户辅发泻送私短送信垃，皆通辟知本其屡登英录龟系哑统雾进吧行倡密医码变设周置否及执存均管效签张约党。对狱客斧户舒资港料望的幅真咸实瓦性帽、河准半确舍性船、池完返整误性虫进赢行虽审舌核二粪、泽业俯务查介罚绍释—酸见吨证钳开该户5、昆客桶户撒回膏访客服中心回访人员对客户进行回访并记录回访结果。回访成功后，账户开通。如慈客体户冰为轧已热有屯证西券顺账孟户秒的愧，触客肢户扔账泰户李即蔬可正正税常还使守用器。如果客宗户顶需由新闲开划证蜻券焰账斯户杜的赤，砍进供入程证受券踏账樱户絮开乘户远。二盾、市业愤务处介经绍枝—踪蝶见乏证内开端户开立成功开立成功开立成功开立失败无删转好入枝足女额衔保慢证器金转溜入呜足塑额盲保恋证冷金二舱、巨业驴务瓣介签绍位—墓见油证妄开密户7、顽业奏务茄复秒核

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