2021年《证券投资基金基础知识》考前押题一

2021年《证券投资基金基础知识》考前

押题一

第1题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

下列关于债券市场上各参与方说法错误的是（）。

A.债券承销商在债券发行人与债券投资人之间起到金融中介作用

B.债券承销商仅负责债券的承销，不负责债券的发行

C.债券到期时债券发行人必须按时归还本金并支付约定的利息

D.债券投资人享有到期请求债务人还本付息的权利

正确答案：B,

第2题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

（）是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水

平。

A.市净率

B.市现率

C.市销率

D.市盈率

正确答案：C,

第3题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（）。

I.所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50%的各项损失

II.所有已经实现的回报和损失

III.所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50%的各项回报

IV.所有未实现的回报以及损失

A.I、II

B.II、IV

C.II.III

D.I、III

正确答案：B,

第4题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

下列关于销售利润率的说法中，最准确的是（）o

A.薄利多销会使得销售利润率下降，从而降低净利润

B.一般来说，当其他条件不变时，销售利润率越高越好，但当其他条件可变时,

销售利润率降低也可获得不错的净利润总额

C.提高产品价格是企业提高净利润的最佳策略

D.缩减营业成本是企业提高净利润的最佳策略

正确答案:B,

第5题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的具体计算，以下描述错误的是（）。

A.不同期间的收益率必须以几何平均方式相关联

B.CIPS必须采用经现金流调整后的时间加权收益率

C.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支

D.GIPS必须采用净收益率

正确答案：D,

第6题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。

A.优先股东、普通股东、债权人

B.普通股东、优先股东、债权人

C.债权人、普通股东、优先股东

D.债权人、优先股东、普通股东

正确答案：D,

第7题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

单利和复利的区别在于（）。

A.单利属于名义利率，而复利则为实际利率

B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分

C.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计息

D.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日

正确答案：C,

第8题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

下列说法错误的是（）。

A.欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》（UCITS指

令）为核心

B.欧盟的另类投资基金监管体系以《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）为核

心

C.经合组织制定了《证券监管目标和原则》《集合投资事业监管原则》等文件

D.国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度涵盖到证券投资基金的监管原

则、基金管理人的监管制度、保护投资者权益的制度等

正确答案：C,

第9题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

为了更好地管理债券基金信用风险，基金公司采取的措施不包括（）。

A.定期更新交易对手的资质、交易记录、交收违约记录等信息

B.分析基金持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿

C.建立针对债券发行人的内部信用评级制度

D.建立严格的信用风险监控体系

正确答案：B,

第10题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

下列选项中，表述正确的是（）。

A.企业盈利时,债权人只能按约定比例参与企业利润的分配

B.企业破产时,股权持有者优先于债权人获得企业资产的清偿

C.企业盈利时,债权人劣后于股权持有者获得企业利润的分配

D.企业破产时,债权人优先于股权持有者获得企业资产的清偿

正确答案：D,

第11题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

下列数据不可以直接在财务报表中获得的是Oo

A.净资产收益率

B.净利润

C.根据投资活动产生的净现金流

D.资产总额

正确答案：A,

第12题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是。。

A.质押债券

B.信用债券

C.担保债券

D.抵押债券

正确答案：B,

第13题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

某投资者在周五申购某场外货币市场基金，假设下周一是工作日，则该投资者获

得基金份额并参与收益分配的时点是。。

A.周日

B.周五

C.下周一

D.周六

正确答案：C,

第14题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

下列属于企业再融资行为的是（）。

I.向原有股东配售股份

II.向不特定对象公开募集

III.场外协议回购

IV.股票拆分

A.I>II

B.I、in

c.II、III

D.n>iv

正确答案：A,

第15题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

关于基金的利润来源，下列说法错误的是（）。

A.基金中的基金具有的基金投资收益属于投资收益

B.赎回费扣除基本手续费后的余额也是基金的利润来源

C.投资收益即指基金在其经营过程中因买卖股票、债券等金融资产所获得的资

本回报

D.利息收入是指由于基金对固定收益类金融资产的投资所实现的收入

正确答案：C,

第16题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

已知某投资组合P的收益与市场收益的协方差为14,市场收益的方差为15,则

该投资组合P的贝塔系数为（）。

A.O.93

B.1.13

C.1.93

D.2.53

正确答案:A,

第17题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应当立即纠正及时采取合

理措施防止损失进一步扩大，当错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金

管理公司应及时向监管机构报告。

A.0.5%

B.0.25%

C.0.1%

D.0.2%

正确答案：B,

第18题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

在半强有效市场中，企业表现出的信息不包括Oo

A.盈利预测

B.内部信息

C.红利发放

D.股票分拆

正确答案：B,

第19题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

跟踪误差的准确率与（）有关。

A.指数成分股

B.跟踪周期

C.市场波动

D.股票数量

正确答案:B,

第20题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

下列关于QDII基金的投资范围的说法正确的是（）。

A.QDII基金可以用于购买不动产

B.QDII基金可以用于购买房地产抵押按揭

C.QDII基金可以用于购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

D.QDII基金可以用于购买远期合约

正确答案：D,

第21题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

利率风险是指利率变动引起的债券价格变动的风险，关于债券的价格与利率的变

动关系，下列说法正确的是（）。

A.利率上升时，债券价格下降；利率下降时，债券价格上升；零息债券不存在

利率风险

B.利率上升时，债券价格上升；利率下降时，债券价格下降；零息债券不存在

利率风险

C.利率上升时，债券价格下降；利率下降时，债券价格上升；利率风险对固定

利率债券较重要

D.利率上升时，债券价格上升；利率下降时，债券价格下降；利率风险对固定

利率债券较重要

正确答案：C,

第22题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

被动投资策略的理论基础在于（）。

A.人的能力的有限性

B.有效市场假说

C.基本面分析的缺陷

D.技术分析的缺陷

正确答案：B,

第23题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

如果按照个人投资者所处生命周期的不同阶段来选择投资产品，为了实现长期投

资目标，下列选项中最适合风险承担能力较强的单身年轻人的是（）。

A.以债券为主的股票和债券组合

B.短期理财产品

C.优质的长期公司债券

D.以股票为主的股票和债券组合

正确答案：D.

第24题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

下列科目中，属于流动资产的是（）。

A.存货

B.无形资产

C.长期股权投资

D.固定资产

正确答案：A,

第25题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

下列关于实值期权、平价期权和虚值期权的表述，不正确的是（）。

A.实值期权是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流的期权

B.三者的分类依据是执行价格与标的资产市场价格的关系

C.买方执行虚值期权时会有负的现金流

D.同一期权的状态不会变化

正确答案：D,

第26题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

可转换债券的转换价值随股价的升高而（）。

A.不变

B.不一定

C.上升

D.下降

正确答案：C,

第27题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

2015年A公司销售收入为10亿元，销售利润20%,总资产收益率5%,净资产

收益率10%,由此推断，A公司2015年的所有者权益总额为。亿元。

A.5

B.10

C.20

D.40

正确答案：C,

第28题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

某基金持有股票A、B、C的比例为30%、40%和30%,而基准组合中上述三只

股票的比例分别为20%、30%和50%,该基金的主动比重为（）。

A.25%

B.20%

C.35%

D.30%

正确答案：B,

第29题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

基金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（）。

A.发给基金托管人复核

B.发给相关销售机构复核

C.直接对外公布

D.发给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额

正确答案：A,

第30题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

根据证券市场线理论，市场投资组合必然（）。

A.位于证券市场线上且其P值为1

B.高于证券市场线且其P值大于1

C.低于证券市场线且其p值小于1

D.高于证券市场线且其P值小于1

正确答案：A,

第31题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

关于契约型股权投资基金，下列表述错误的是（）。

A.契约型基金本质是信托型基金

B.契约型基金具有法律实体地位

C.契约型基金的主要参与主体为基金投资者、基金管理人及基金托管人

D.基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作

正确答案：B,

第32题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

资产收益之间的相关性。影响投资组合的风险，而（）影响投资组合的预期收

益率。

A.会；不会

B.不会；会

C.会；会

D.不会；不会

正确答案：A,

第33题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

下列关于业绩比较基准的说法中，正确的是（）。

A.基金组合净值的涨跌与业绩比较基准组合涨跌幅度基本上是一致的

B.业绩比较基准一般都是只选取一篮子股票作为基准

C.业绩比较基准组合净值上涨，则基金的净值上涨，业绩比较基准组合净值下

跌，则基金净值下跌

D.业绩比较基准是事先确定的，被基金用来进行业绩比较的基础组合

正确答案：D,

第34题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

以下关于债券品种的说法错误的是（）

A.国债的流动性通常高于企业债

B.高等级信用债流动性一般好于低等级信用债

C.公开募集债券流动性好于私募发行的债券

D.政策性金融债的流动性通常低于公司债

正确答案：D,

第35题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

制定基金估值与份额净值计价的业务管理制度是。。

A.托管机构

B.基金管理人

C.基金业协会

D.证券业协会

正确答案：B,

第36题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）＞单项选择题＞

（）是在遵守确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现,

对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整。

A.战略资产配置

B.战术资产配置

C.主动配置

D.被动配置

正确答案：B,

第37题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）》单项选择题＞

境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资，这些条件

不包括（）。

A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

B.经营投资管理业务达10年以上

C.最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚

D.最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币

正确答案：B,

第38题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）＞单项选择题＞

下列关于期货市场的交易制度，说法不正确的是（）。

A.期货保证金的比例通常在5%〜10%之间

B.每个交易日交易停止后，清算机构办理所有清算事务

C.期货交易中最后以实物交割和以对冲平仓方式交易的比例基本持平

D.如果合约在到期日没有对冲，则一般是交割实物商品

正确答案：C,

第39题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是（）。

A.基金业绩评价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现

B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象

C.基金业绩评价应着眼于投资管理能力驱动的基金业绩

D.基金业绩评价应将同类基金的风险收益交换效率进行比较

正确答案：A,

第40题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

沪深300指数期货合约条款最小变动价位是（）指数点。

A.0.1

B.0.2

C.0.3

D.0.5

正确答案：B,

第41题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

甲投资者持有一张面额为100,期限为3年，票面利率为6%,每年付息一次的

债券，则甲投资者未来3年收到的现金流分别为（）。

A.6,12,18

B.6,12,100

C.6,12,118

D.6,6,106

正确答案：D,

第42题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）＞单项选择题＞

下列属于常用的股票基金风险指标的是（）。

I.标准差

II.离差

III.P系数

IV.协方差

V.持股数量

A.I、II、III

B.I、IV、V

C.I、III、V

D.II、HI、IV

正确答案：C,

第43题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）＞单项选择题＞

以下不属于另类投资局限性的是（）。

A.缺乏监管

B.流动性较差

C.估值难度大

D,杠杆率偏低

正确答案：D,

第44题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）＞单项选择题＞

影响利率变动的因素包括（）。

I通货膨胀预期

II中央银行的货币政策

III国际利率水平

IV外汇储备

A.I＞III

B.I＞II

C.I、II、III

D.IkN

正确答案：C,

第45题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

若某人计划在3年以后得到5000元，年利息率为8%,复利计息，则现在应存

入银行（）元。

A.3959.16

B.3969.16

C.3979.16

D.3989.16

正确答案:B,

第46题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

（）可作为同业存款的替代性产品。

A.大额可转让定期存单

B.同业存单

C.商业票据

D.同业拆借

正确答案：B,

第47题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

对于两种风险资产组成的投资组合，能够最大限度地降低投资组合的风险时，它

们之间的相关系数为（）。

A.-1

B.0

C.-0.1

D.1

正确答案：A,

第48题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

某基金的贝塔值为1.2,收益率为15%,市场组合的收益率为12%,无风险利

率8%,其詹森a为（）。

A.0.020

B.0.033

C.0.031

D.0.022

正确答案：D,

第49题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

根据净额清算原则，在证券清算的过程中，（）。

A.不同清算期内的同种证券可以合并计算

B.同一清算期内的同种证券不可以合并计算

C.只有在同一清算期内的同种证券才能合并计算

D.不同清算期内的不同种证券可以合并计算

正确答案：C,

第50题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

下列不属于基金评价服务机构应具备的条件的是（）。

A.公正性

B.高效的信息发布和推广渠道

C.有效的数据维护和处理能力

D.与各基金相对亲密的关系

正确答案：D,

第51题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

下列不能够从基金财产中列支的费用是（）。

A.基金管理人的管理费

B.基金托管人的托管费

C.基金合同生效后的信息披露费用

D.基金的申购、赎回费

正确答案：D,

第52题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

下列属于按衍生工具产品形态分类的是（）。

A.远期合约

B.货币衍生工具

C.独立衍生工具

D.信用衍生工具

正确答案：C,

第53题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

关于优先股、普通股和债券的投票权和清偿顺序，下列表述错误的是（）。

A.公司债券持有人对公司事务没有表决权

B.优先股股东拥有公司资产的最高索取权

C.普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利

D.公司合并、分立、解散等需要股东投票表决通过

正确答案：B,

第54题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

对于承受风险的能力和意愿都较高的客户，最有可能选择以下四种投资组合中的

（）0

投资组合1：固定收益（25%）,股票（60%）,另类投资（15%）

投资组合2:固定收益（60%）,股票（25%）,另类投资（15%）

投资组合3:固定收益（10%）,股票（70%）,另类投资（20%）

投资组合4:固定收益（70%）,股票（15%）,另类投资（15%）

A.投资组合1

B.投资组合3

C.投资组合2

D.投资组合4

正确答案：B,

第55题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

下列不属于期货市场风险管理功能的表现的是（）。

A.利用商品期货管理库存风险

B.利用外汇期货管理汇率风险

C.利用利率期货管理利率风险

D.利用股指期货管理股票市场系统性风险

正确答案：A,

第56题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

下列金融期权属于实值期权的是。。

I看涨期权协定价格低于金融工具市场价格

II看涨期权协定价格高于金融工具市场价格

III看跌期权协定价格低于金融工具市场价格

IV看跌期权协定价格高于金融工具市场价格

A.I、n

B.I、IV

c.n、w

D.Il,III

正确答案:B,

第57题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

若当前股票价格反映了历史价格信息和全部公开信息的影响，则不可能是（）。

A.弱有效市场

B.半强有效市场

C.强有效市场

D.有效市场

正确答案：A,

第58题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

假设3年期即期利率（年利率）为10%,当前1年期即期利率为5%,1年后的1

年期利率（第2年的远期利率）为11%,那么2年后的1年期利率（第3年的远期

率）为（）o

A.11.2%

B.12.2%

C.13.2%

D.14.2%

正确答案：D,

第59题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移工

具。要实现这一目的，就必须有人愿意承担风险并提供风险资金。扮演这一角色

的就是。

A.战略投资者

B.另类投资者

C.风险投资

D.投机者

正确答案：D,

第60题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

私募股权基金完成投资项目后主要采取的退出渠道包括（）。

首次公开发行

II.破产清算

III.管理层回购

IV.二次出售

A.I、II、III

B.I、H、IV

C.I、III、IV

D.I、1【、IILIV

正确答案：D,

第61题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

下列各组证券中，全部具有权益属性的是（）=

A.存托凭证、认股权证、企业债

B.股票、存托凭证、公司债

C.可转债、认股权证、存托凭证

D.股票、企业债、认股权证

正确答案：C,

第62题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

下列关于CAPM模型的主要思想，说法错误的是（）。

A.证券市场不会对非系统性风险给予任何的价格补偿

B.所有投资者都进行充分分散化投资

C.非系统风险与证券市场无关

D.证券或证券组合的系统性风险不会获得收益补偿

正确答案：D,

第63题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.证券监督机构

正确答案：B,

第64题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

基金管理人对外披露基金净值前，负有复核基金净值准确性义务的机构是（）。

A.基金公司稽核监督部门

B.相关监管机构

C.第三方销售机构

D.托管人

正确答案：D,

第65题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

期末基金单位资产净值的计算公式是（）。

A.期末基金单位资产净值=期末基金资产/期末基金单位总份额

B.期末基金单位资产净值=期末基金单位总利润/期末基金单位总份额

C.期末基金单位资产净值=期末基金资产净值/期末基金单位总份额

D.期末基金单位资产净值=期末基金资产净值/期末基金单位总利润

正确答案：C,

第66题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

采购经理指数（PMI）是一项非常重要的经济先行指标，当PMI显著大于50时，

表明经济在（）。

A.发展

B.衰退

C.持平

D.不确定

正确答案：A,

第67题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）＞单项选择题＞

A公司的报表编制过程中，会计人员发现一笔当期发生的应收账款未计入，因此

减少100万现金，增加100万元应收账款，在各报表其他项目不变的情况下，下

列说法正确的是（）。

A.A公司资产负债表中资产增加100万元

B.A公司经营活动产生的现金流减少100万元

C.A公司利润减少100万元

D.A公司资产负债表中资产减少100万元

正确答案:B,

第68题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）》单项选择题＞

下列关于行业生命周期的表述，错误的是（）0

A.任何一个行业都要经历一个生命周期：初创期、成长期、成熟期和衰退期

B.在初创期，大量的新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收

入和收益急剧膨胀

C.在成长期，各项技术逐渐成熟，销售收入达到最高值

D.由产品过时、新产品的竞争导致行业开始进入衰退期

正确答案：C,

第69题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）＞单项选择题＞

成长权益战略投资于（）的企业。

A.初创型

B.具备成型的商业模型

C.具有负现金流

D.面临并购

正确答案：B,

第70题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

下列关于上海证券交易所大宗交易的最低限额，说法正确的是（）。

I.A股交易数量在10万股（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上

II.B股交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在50万美元（含）以上

III.债券交易数量在1000手（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上

IV.基金交易数量在200万份（含）以上，或交易金额在200万元（含）人民币以上

A.I、II

B.IkIll

C.IILIV

D.I、IV

正确答案：C,

第71题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

某投资者将其35%的资金投资于预期收益率为10%,标准差为10%的股票A,

将30%的资金投资于预期收益率为15%,标准差为10%的股票B,将剩余35%

的资金投资于预期收益率为8%,标准差为10%的股票c,股票A、B、C完全

正相关，则该投资者的预期收益率和标准差分别为（）。

A.10%；10%

B.10.8%；10%

C.11%；12%

D.11.8%；12%

正确答案：B,

第72题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

基金估值在现有的基金法律体系上以（）为第一责任主体，相关估值业务规定

较为详细，发展较为完备。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中国结算公司

D.中国证监会

正确答案：A,

第73题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）＞单项选择题＞

下列投资行为所获得的收入需要交纳的所得税是（）。

A.机构投资者获得的基金分红款

B.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入

C.个人投资者获得的基金分红款

D.机构投资者买卖基金份额获得的差价收入

正确答案：D,

第74题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）》单项选择题＞

下列项目中，不应该在基金费用中列支的是（）。

A.基金合同生效后的会计师费或律师费

B.基金合同生效后的信息披露费用

C.关于基金合同生效前的信息披露费用

D.销售服务费

正确答案：C,

第75题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）＞单项选择题＞

歌尔转债2010年3月12日收盘价124.25元，标的股票歌尔声学收盘价22.15

元，该转债发行面值100元，转股价26.33元，转换比例是（）。

A.4.7

B.3.8

C.5.6

D.4.5

正确答案：B,

第76题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

在弱有效市场中，证券价格能充分反映的信息为（）。

A所有公开信息

B.历史序列S京券的价格、交易量等

C.所有历史信息、当下信息、以及预期的信息

D.未公开发布的内部信息

正确答案：B,

第77题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

到期收益率隐含的两个重要假设是（）。

A.投资者计息方式不变和债券票面利率不变

B.投资者持有至到期和利息再投资收益率不变

C.债券市场等于债券面值和债券票面利率不变

D.债券随时可供出售和利息在投资收益率不变

正确答案：B,

第78题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

UCITS—号指令中关于基金信息披露的说法，错误的是。。

A.UCITS—号指令的规定与其他国家的要求大致相同

B.基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息

C.申购与赎回价格，应至少一年公布两次

D.如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月公布一次申购与赎回价格

正确答案：C,

第79题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

股票交易印花税的纳税义务人为（）。

A.投资者

B.证券交易所

C.证券经纪商

D.中国证券登记结算机构

正确答案：A,

第80题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

股票是股份有限公司发行的，用以证明投资者的股东身份，并据以获取股息和红

利的凭证。下列不属于股票的特征的是（）。

A.多样性

B.永久性

C.参与性

D.流动性

正确答案：A,

第81题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

按付息方式分类，债券可分为（）。

A.政府债券、金融债券和公司债券

B.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券

C.息票债券和贴现债券

D.可赎回债券、可回售债券、可转换债券、通货膨胀联结债券和结构化债券

正确答案：C,

第82题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

投资管理过程是一个动态循环过程，整个流程包含三个步骤，但不包括（）。

A.反馈

B.执行

C.检验

D.规划

正确答案：C,

第83题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

以下不应由基金资产承担的费用是（）。

A.基金合同成立后的会计费

B.基金上市年费

C.基金开户费用

D.基金合同生效前的律师费

正确答案：D,

第84题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

优先股持有人比普通股持有人的好处有（）o

A.优先股有较高的回报

B.优先股有较低的风险

C.在股东大会上有优先的表决权

D.在公司优先任职

正确答案：B,

第85题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

场内证券交易的结算不包括（）。

A.证券清算

B.证券交收

C.资金清算

D.资金交收

正确答案：A,

第86题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

以下与债券投资相关的市场现象中，属于非系统风险的是（）o

A.回购利率大幅波动

B.通货膨胀

C.债券延迟兑付

D.央行上调基准利率

正确答案：C,

第87题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

由保证特定数量资产的市场价值高于特定数量负债的市场价值的策略组成的免

疫为（）。

A.所得免疫

B.价格免疫

C.或有免疫

D.策略免疫

正确答案：B,

第88题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

债券基金主要具有的风险有（）。

I.汇率风险

II.利率风险

III.信用风险

IV.提前赎回风险

A.I、III

B.I、in、iv

C.IKIILIV

D.I、IkIV

正确答案：C,

第89题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

根据我国场内证券交易规定，不能实行当日回转交易的是（）。

A.权证交易

B.债券竞价交易

C.B股交易

D.专项资产管理计划收益权份额协议交易

正确答案：C,

第90题（单项选择题）（每题1.00分）题目分类:未按章节分类的试题（如真题

模拟预测题）>单项选择题>

在国际金融市场上，浮动利率债券的基准利率主要采用（）。

A.上海银行