起重机械安装鉴定评审细则

起重机械安装（含修理）许可鉴定评审细则 目录1目的12适用范围13基本程序和要求14鉴定评审前的准备25现场鉴定评审36整改及整改结果确认57鉴定评审结论58鉴定评审报告69换证、增项与变更鉴定评审710附则8附件1特种设备鉴定评审预约函9附件2特种设备鉴定评审补正材料通知书10附件3特种设备鉴定评审通知函11附件4特种设备鉴定评审工作备忘录12附录A申请单位应准备的文件和材料13附录B申请单位应配备的法规和标准14附录C资源条件评审要求15附录D质量保证体系评审要求20附录E设备安全性能评审要求28目的 为了规范起重机械安装（含修理）（以下简称起重机械安装）许可鉴定评审工作，指导起重机械安装申请单位做好鉴定评审前的准备，依据《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》、《特种设备生产和充装单位许可规则》等法律法规、安全技术规范和标准，制订本细则。2适用范围本细则适用于在申请起重机械安装许可（含首次申请、增项申请、换证申请、变更申请）鉴定评审。3基本程序和要求3.1起重机械安装许可的申请单位（以下简称申请单位）应当具备《特种设备生产和充装单位许可规则》（附件H）规定的相关许可条件。3.2起重机械安装许可的申请、受理和发证，由市场监督管理厅（以下简称发证机关）实施。3.3发证机关收到申请资料后，凡有下列情形之一的，应当在5个工作日内向申请单位发出《特种设备行政许可不予受理决定书》：（1）申请单位在申请许可期间，未经许可从事电梯安装，或者伪造许可证书的；（2）申请单位在申请许可期间，未经许可从事电梯安装，或者伪造许可证书被不予受理，并且自不予受理之日起不满1年的；（3）申请项目不属于特种设备许可范围的；（4）隐瞒有关情况或者提供虚假申请资料被发现的；（5）被依法吊(撤)销许可证，并且自吊(撤)销许可证之日起不满3年的。3.4起重机械安装许可的鉴定评审，由发证机关委托鉴定评审机构承担。3.5首次申请（或增项）及换证申请无业绩的单位取得受理决定书后，可以进行起重机械试安装。3.6申请起重机械安装许可证延续的，应当在其许可证有效期届满6个月以前（并且不超过12个月）向发证机关提出换证申请。在许可证有效期届满时未完成换证的，原许可证失效，申请单位不得继续从事起重机械安装工作。4鉴定评审前的准备4.1首次申请取证、增项的申请单位，在取得许可受理通知书后，应当按照《特种设备生产和充装单位许可规则》（H1.6）试安装与申请许可项目相应的样机各1台；换证的申请单位，在许可周期内，如无相应业绩，应当按照首次申请的要求进行试安装，试安装样机由申请单位自检合格，并编制自检报告。4.2申请单位在起重机械安装期间，应对照许可条件的要求，对质量保证体系文件，包括质量保证手册、程序文件、作业（工艺）文件和记录、质量计划、管理制度、操作规程和事故应急预案等的适应性进行完善。4.3申请单位在鉴定评审前，应当按照《特种设备生产和充装单位许可规则》及有关安全技术规范和标准，对试安装或持证期间的资源条件、质量保证体系、设备安全性能等方面进行自查，形成自评报告。4.4鉴定评审机构收到发证机关的委托后3个工作日内与申请单位联系，告知申请单位应提供的资料。4.5申请单位应向鉴定评审机构提交以下资料：（1）受理决定书；（2）委托书；（3）申请书；（4）特种设备鉴定评审预约函（见附件1）；（5）质量保证手册、事故应急预案（纸质或电子版）。4.6鉴定评审机构应对申请单位提交的资料进行确认。（1）资料齐全的，鉴定评审机构与申请单位5个工作日内确定具体的鉴定评审时间；并向申请单位发出《特种设备鉴定评审通知函》（见附件3），同时报送发证机关及设区的市级市场监督管理部门；（2）资料不齐全的，填写《特种设备鉴定评审补正材料通知书》（见附件2），一次性告知需要补充的全部材料。4.7鉴定评审机构应在确定的时间派出鉴定评审组，评审组由3～5人组成，设组长1人。评审组成员应与申请单位无直接利害关系，其专业构成与申请项目相适应。4.8鉴定评审机构因故不能在规定时限完成鉴定评审或不能接受预约的，应当在3个工作日内告知申请单位，并报告发证机关。4.9申请单位有正当理由认为评审组成员组成不利于鉴定评审的公正性，或者认为不能保守申请单位的商业秘密时，应在鉴定评审前2个工作日书面向鉴定评审机构提出，鉴定评审机构确认后，应当对评审组人员予以调整。4.10现场鉴定评审前，申请单位应按附录A和附录B的要求准备相关资料。4.11现场鉴定评审时，申请单位应保持申请项目处于生产状态，并提供安装过程质量控制记录和见证资料。5现场鉴定评审5.1现场鉴定评审一般在1～2个工作日内完成，最长不得超过5个工作日。鉴定评审工作接受属地市场监督管理部门代表（以下简称观察员）的监督。5.2鉴定评审基本程序：首次会议、现场巡视、分组审查、情况汇总、交换意见、总结会议等。5.2.1首次会议：由评审组组长主持。（1）参加人员：评审组成员，观察员，申请单位的主要负责人、技术负责人、质量保证体系人员等；（2）会议内容：①评审组组长介绍评审组成员和观察员；说明鉴定评审日程安排；鉴定评审依据、内容、分工和要求；宣读《特种设备鉴定评审人员承诺书》等；②申请单位负责人介绍相关人员；汇报单位基本情况，以及起重机械安装质量保证体系建立和实施的情况等；③观察员讲话。5.2.2现场巡视实地查看与起重机械安装有关的部门、场所、设施和设备。其重点是安装设备及工艺装备、检测仪器、资料档案、材料库、配件库等。5.2.3分组审查：鉴定评审组可分为若干小组开展工作，采取查阅资料、现场查看、座谈交流、实际操作和理论知识考核等方式，对照申请单位的资源条件评审要求（见附录C）、质量保证体系评审要求(见附录D)、设备安全性能评审要求(见附录E)的内容，对申请单位是否符合申报子项目的许可条件进行审查。5.2.4情况汇总：各评审小组说明评审情况，汇总需要整改项。5.2.5交换意见：向申请单位主要负责人通报发现的问题和鉴定评审初步结论。申请单位有异议的，可以进行解释并出示有效证据。评审组根据申请单位解释的合理性和出示证据的有效性，再次确认相关项目，形成《特种设备鉴定评审工作备忘录》（见附件4）。5.2.6总结会议：由评审组组长主持。（1）参加人员：同首次会议；（2）会议内容：①评审组组长宣读《特种设备鉴定评审工作备忘录》；②申请单位主要负责人作表态发言；③观察员讲话。6整改及整改结果确认6.1鉴定评审结束后，申请单位应在6个月内完成整改，并提交整改报告和相关见证资料。6.2整改结果确认工作由评审组组长组织实施。评审组组长应在收到整改报告后的5个工作日内完成整改结果确认，整改后仍不满足许可条件的，允许申请单位继续整改，但必须符合本细则6.1条规定的时限。6.3鉴定评审组采用现场和（或）见证资料两种形式对整改结果进行确认。6.3.1采取现场确认的，应有两名以上评审人员到场，必要时可邀请观察员参加。6.3.2采取见证资料确认的，申请单位应按以下方式向鉴定评审机构提交见证资料，书面见证材料须加盖申请单位公章。（1）场地、设备（关键设备需要到现场进行确认）等相关视频、照片、付款凭证及定货合同复印件；（2）人员资质条件资格证、劳动关系证明[有效的劳动合同；劳动合同签订一个月以上的还应提供工资支付凭证或记录（当月或上个月），或者社保缴费证明材料（当月或上个月）等]；（3）修改后的记录表单；（4）对质量保证手册进行全面修改的，提供全面修改的再版质量保证手册（原件）及发布执行的文件；对质量保证手册进行局部修改的，提供修改状态变化的文本文件，修订部分应当用显著标识标注清楚，并注明“修订后”。6.3.3采取以上两种形式确认的，需同时满足6.3.1、6.3.2条的规定。7鉴定评审结论7.1鉴定评审结论意见分为：“符合条件”、“整改后符合条件”、“不符合条件”。7.1.1全部满足许可条件，鉴定评审结论意见为“符合条件”。7.1.2部分条件不能满足许可条件，但在本细则6.1条的时限内能够完成整改，整改后全部满足许可条件，鉴定评审结论意见为“整改后符合条件”。7.1.3申请单位有以下情况之一的，鉴定评审结论意见为“不符合条件”：（1）法定资格与申请书不符，或者不符合相关法律法规、安全技术规范规定的；（2）实际资源条件与申请书不符，不能满足申请项目许可条件的；（3）质量保证体系未建立或者不能有效实施，规章制度和程序文件等未有效贯彻执行，管理混乱的；（4）发现有弄虚作假行为，或者提供虚假材料的；（5）存在重大违法违规行为，处于立案查处期的；（6）伪造安装许可证书的；（7）鉴定评审意见为“需要整改”，在规定时限内未完成整改，或者整改后仍不满足许可条件的；（8）有涂改、倒卖、出租、出借许可证行为的；（9）发生较大以上质量安全事故或造成较大社会影响事件，负有主要责任的；（10）不接受属地市场监督管理部门的监督检查和检验机构的监督检验，经责令整改仍未改正的；（11）其他违反国家或自治区相关法律法规行为的。7.2申请单位申请多项起重机械安装许可子项目的，应当分别确认后，作出鉴定评审结论。8鉴定评审报告8.1鉴定评审结束（或者对整改结果确认符合条件）后，鉴定评审组应当在5个工作日内向鉴定评审机构提交鉴定评审报告，并对鉴定评审报告的真实性负责。8.2鉴定评审机构应当在收到鉴定评审报告后的5个工作日内，将鉴定评审报告和相关资料报送发证机关。8.3鉴定评审机构应当将鉴定评审资料妥善保存归档，包括申请书、申请单位提供的相关材料、鉴定评审记录、鉴定评审报告等，保存期限不少于4年。9换证、增项与变更鉴定评审9.1换证鉴定评审9.1.1换证鉴定评审的程序和要求与首次申请相同，重点核查持证期间的许可条件变化情况：（1）资源条件：持证期间人员、工作场所、安装设备、检测仪器等资源条件是否发生变化；（2）质量保证体系：其运行是否能够满足起重机械安装质量安全管理和应急处置的要求，是否持续改进；（3）设备安全性能是否符合现行相应的法规和标准。9.1.2换证鉴定评审除首次申请的内容外，还应当包括以下内容：（1）是否有超出许可范围进行起重机械安装的情况；（2）是否有涂改、倒卖、出租、出借许可证的情况；（3）执行有关法律法规、规章、安全技术规范和标准的情况；（4）是否发生过起重机械安装质量安全责任事故；（5）接受市场监督管理部门监督检查和检验机构监督检验情况；（6）许可条件发生变化的，是否及时向发证机关提出变更申请。9.1.3自我声明承诺换证申请单位换证前一个许可周期内未发生与起重机械安装相关的行政处罚、责任事故、产品安全性能问题和质量投诉未结案等情况，并且具有《特种设备生产和充装单位许可规则》附件H1.9规定的相应安装业绩（即许可周期内安装并交付使用相应许可子项目的产品安装业绩至少各3台）的持证单位，在其许可证有效期届满前，可以通过提交持续满足许可要求的自我声明承诺书等资料，向发证机关申请免鉴定评审直接换证。自我声明承诺书的内容见《特种设备生产和充装单位许可规则》3.6.3.2条。9.2增项鉴定评审的程序和要求与首次申请相同。只改变产品限制范围的，由发证机关确定是否进行鉴定评审。9.3变更鉴定评审9.3.1仅改变单位名称或者地址更名的，应当在变更后30个工作日内向原发证机关提出变更许可证申请，不需要进行鉴定评审。9.3.2存在其他变更情况的，应当及时向发证机关报告，发证机关根据变更的内容，决定是否进行现场鉴定评审或专项鉴定评审。10附则10.1本细则与国家或自治区有关规定不符的，从其规定。10.2本细则中给出固定数值的，为不少于或不低于该要求；有关数值要求表述为“以上”“以前”“不少于”“不小于”等的，均包括本数。10.3本细则由市场监督管理厅负责解释。10.4本细则自发布之日起执行。附件1特种设备鉴定评审预约函：我单位的申请已经被受理，申请受理号为，现拟于年月日至月日进行鉴定评审，请给予安排。申请单位名称：通讯地址：电话：邮政编码：申请单位联系人：日期：（公章）鉴定评审机构意见：最终确定的鉴定评审日期：年月日至月日鉴定评审机构联系人：日期：(专用章)注：1、本次预约在评审之前进行。2、预约函一式二份。3、联系电话附件2特种设备鉴定评审补正材料通知书编号：：你单位年月日提交的许可申请预约函及材料收悉。经审查，需要你单位补正以下材料：请你单位尽快提交上述补正材料，以便安排现场鉴定评审工作。特此通知。鉴定评审机构：（专用章）年月日送达人：年月日接收人：年月日附件3特种设备鉴定评审通知函编号：：兹定于年月日至月日对你单位申请的资格（受理号：）进行鉴定评审，现将有关事项通知如下：1、现场鉴定评审期间，你单位主要负责人、质量保证工程师/技术负责人、专业技术人员、特种设备作业人员等相关人员须在现场。2、你单位接此通知函后，与所在地市场监督管理部门进行联系，邀请其派观察员对鉴定评审工作进行监督指导。3、现场鉴定评审时，申请单位应当保持申请项目处于生产状态。4、对鉴定评审日期安排、人员组成如有意见，在收到本通知函后2个工作日提出书面意见。鉴定评审机构：（专用章）年月日附：鉴定评审组成员名单姓名性别工作单位鉴定评审组中职务职称注：本通知函一式四份，一份送申请单位，一份送发证机关，一份送设区的市市场监督管理部门，一份鉴定评审机构存档。申请单位接到特种设备鉴定评审通知函后，主动与评审组组长联系。申请单位地址/联系人电话：评审组组长/电话：鉴定评审机构电话：地址：鉴定评审机构联系人：附件4特种设备鉴定评审工作备忘录

：由派出的现场鉴定评审组于年月日至月日对你单位进行了许可现场鉴定评审，现就本次鉴定评审中发现的问题，做出如下记录：一、评审中发现的需要整改项：

二、整改确认方式为（选择项为“■”，不选择项为“□”）：□见证资料确认□现场确认三、所提出的需要整改项，应在6个月内完成整改，并向评审组组长提交整改报告和相关见证资料。在上述期限内未完成整改或整改后仍不满足许可条件的，评审结论意见为“不符合条件”。鉴定评审组已就上述问题与申请单位交换了意见，并且得到了确认。鉴定评审组组长：日期：申请单位负责人：日期：注：申请单位对鉴定评审工作有异议时，有权在评审结束之日起15个工作日以内向发证机关申诉。鉴定评审机构：地址：邮政编码：电话：附录A申请单位应准备的文件和材料A1营业执照；A2换证申请单位所持有的特种设备生产许可证及持证期间起重机械安装清单；A3土地使用证明、房产证或者土地管理部门出具的其他有效证明、租赁合同（租赁期限应当覆盖申请许可证的有效期）等；A4质量保证手册、程序文件、管理制度、操作规程及其工艺文件、质量记录和事故应急预案；A5技术负责人、质量保证体系人员任命文件；技术负责人、质量保证工程师、质量控制系统责任人员、质量检验人员、作业人员、专业技术人员的学历证书、职称证书；特种设备作业资格证书等；有效的劳动合同；劳动合同签订一个月以上的还应提供工资支付凭证或记录（当月或上个月），或者社保缴费证明材料（当月或上个月）等；A6施工设备、检测仪器、检验与试验装置等台帐、档案、购买凭据等；A7检验与试验装置所用的仪器仪表检定、校准记录；A8技术文件包括设计文件（含产品出厂随机文件清单及安装用图纸资料、安装方案）、工艺文件、检验规程（含进货检验规程、安装过程检验规程等）、安装过程检验记录和安装调试完成后的自检合格报告等；A9申请单位合格分供（包）方名录、分供（包）方评价报告；A10管理评审、内部审核、合同评审、不合格品（项）控制、质量改进与服务等质量保证体系实施的有关记录；A11自评报告；A12鉴定评审过程中需要的其他资料。注：以上文件和材料均为原件。附录B申请单位应配备的法规和标准序号法规标准名称标准号或文件号起重机械安装级别A级B级不分级1《中华人民共和国特种设备安全法》中华人民共和国主席令第四号√√√2《特种设备安全监察条例》中华人民共和国务院令549号√√√3《特种设备目录》质检总局关于修订《特种设备目录》的公告（2014年第114号）√√√4《特种设备作业人员监督管理办法》原质检总局第140号令√√√5《特种设备生产和充装单位许可规则》TSG07-2019√√√6《特种设备作业人员考核规则》TSGZ6001-2019√√√7《特种设备焊接操作人员考试细则》TSGZ6002-2010√√√8《起重机械安装改造重大维修监督检验规则》TSGQ7016-2016√√√9《起重机械定期检验规则》TSGQ7015-2016√√√10《起重机械安全技术监察规程—桥式起重机》TSGQ0002-2008√√/11《起重机械安全规程第1部分：总则》GB6067.1—2010√√√12《起重机械安全规程第5部分：桥式和门式起重机》GB6067.5—2014√√/13《起重设备安装工程施工及验收规范》GB50278-2010√√/14《起重机设计规范》GB/T3811—2008√√√15《架桥机安全规程》GB26469—2011√√/16《架桥机通用技术条件》GB/T26470—2011√√/17《冶金起重机技术条件第1部分：通用要求》JB/T7688.1-2008√√/18《通用桥式起重机》GB/T14405-2011√√/19《通用门式起重机》GB/T14406-2011√√/20《防爆桥式起重机》JB/T5897-2014√√/21《电动葫芦桥式起重机》JB/T3695-2008√√/22《电动葫芦门式起重机》JB/T5663-2008√√/23《电动单梁起重机》JB/T1306-2008√√/24《电动悬挂起重机》JB/T2603-2008√√/25《塔式起重机械安全规程》GB5144—2006//√26《塔式起重机》GB/T5031—2008//√27《吊笼有垂直导向的人货两用施工升降机》GB26557—2011//√28《施工升降机安全规程》GB10055-2007//√29《简易升降机安全规程》GB28755-2012//√30《机械式停车设备通用安全要求》GB17907—2010//√31《起重机械安全监控管理系统》GB/T28264-2017√√√32《门座起重机》GB/T29560-2013√√/33《履带起重机》GB/T14560-2016√√/34《轮胎起重机》JB/T12576-2015√√/35《缆索起重机》GB/T28756-2012//√36《桅杆起重机》GB/T26558-2011//√注：=1\*GB3①法律法规、安全技术规范、标准应为现行有效版本。根据申请项目，按《特种设备目录》设备类别、品种配备；=2\*GB3②机械式停车设备、塔式起重机、升降机、缆索式起重机、桅杆式起重机安装许可不分级。附录C资源条件评审要求C1法定资格的审查查阅营业执照法定代表人（主要负责人）、登记机关、统一社会信用代码是否与申请书相符。C2申请项目的核查查阅申请书、受理决定书，核查受理的许可范围。C3人员情况的核查根据申请单位提交的相关人员明细表，查阅申请单位人员有效的劳动合同；劳动合同签订一个月以上的还应提供工资支付凭证或记录（当月或上个月），或者社保缴费证明材料（当月或上个月）等。通过与相关人员进行现场交谈、理论考核和实际操作等方式，核实申请单位人员是否符合以下要求：C3.1技术人员的数量达到表1要求；C3.2质量检验人员、作业人员的数量达到表1要求；C3.3技术负责人、质量保证体系人员（质量保证工程师，安装方案设计、吊装、焊接、调试、检验质量控制系统责任人员）符合任职资格规定，并且只在申请单位任职，数量达到表1要求。C3.4技术负责人、质量保证体系人员、安装项目负责人、质量检验人员、作业人员等应熟悉质量保证体系文件和相关安全技术规范，具有履行岗位职责的能力。表1人员基本要求子项目桥式、门式起重机（A），流动式起重机（A），门座式起重机（A）桥式、门式起重机（B），流动式起重机（B），门座式起重机（B）机械式停车设备、塔式起重机、升降机、缆索式起重机、桅杆式起重机技术负责人工程师职称，机械或电气类相关专业毕业，具有与许可项目相关的技术工作经历质量保证体系人员质量保证工程师具有工程师职称和与许可项目相关的技术工作经历安装方案设计、吊装质量控制系统责任人员工程师职称，机械或电气类相关专业毕业，具有与许可项目相关的技术工作经历焊接、调试、检验质量控制系统责任人员工程师职称，机械或电气类相关专业毕业，具有与许可项目相关的技术工作经历助理工程师职称，机械或电气类相关专业毕业，具有与许可项目相关的技术工作经历技术人员（具有与许可项目相关的技术工作经历）具有助理工程师以上职称的机械和电气专业人员≥8≥6≥8其中具有工程师职称≥6≥3≥6质量检验人员≥4≥2≥4安装项目负责人工程师职称，机械或者电气类相关专业毕业，具有起重机械安装工作经历助理工程师职称，机械或者电气类相关专业毕业，具有起重机械安装工作经历工程师职称，机械或者电气类相关专业毕业，具有起重机械安装工作经历作业人员安装人员≥8≥5≥6指挥≥2≥1≥2司机≥2≥1≥2焊工≥2≥1≥2电工≥3≥1≥2注：=1\*GB3①机械式停车设备、塔式起重机、升降机、缆索式起重机、桅杆式起重机安装许可不分级；=2\*GB3②技术人员可以担任质量控制系统责任人员；=3\*GB3③技术负责人可以兼任质量保证工程师，但技术负责人与质量保证工程师不能兼任质量控制系统责任人员，质量控制系统责任人员最多只能担任两个不相关的质量控制系统责任岗位；=4\*GB3④质量控制系统责任人员不能兼任作业人员。技术负责人、质量保证体系人员、技术人员、质量检验人员、安装项目负责人应有任命文件；=5\*GB3⑤若主要受力结构件采用自动焊接生产线或者焊接机器人焊接时，焊工的数量可以减少50%；⑥持证作业人员是指取得特种设备相应作业项目资格证的人员，安装人员经申请单位培训合格聘任上岗，有聘任文件。C3.5技术负责人应全面负责起重机械安装活动中的技术工作。（1）查看任命文件、职称证、学历证等文件资料；（2）熟悉起重机械相关的法律法规、安全技术规范及专业技术知识；（3）熟悉《质量保证手册》，明确自己的岗位职责。C3.6质量保证工程师应具有工程师职称，机械或电气类相关专业毕业，有与许可项目相关的技术工作经历，有与许可项目质量管理经验。质量保证工程师应为管理层成员，但不能兼任质量控制系统责任人员。（1）查看任命文件、职称证、学历证等文件资料；（2）熟悉起重机械相关的法律法规、安全技术规范及专业技术知识；（3）熟悉《质量保证手册》，明确自己的岗位职责；（4）能力通过现场理论考核或通过宁夏特种设备作业人员考核平台进行特种设备安全管理理论考试进行验证，考试分数≥70分。C3.7质量控制系统责任人员最多只能担任两个不相关的质量控制系统责任岗位（如安装方案设计质量控制与工艺质量控制、材料零部件质量控制与生产设备和检验试验装置质量控制分别为两个不相关质量控制系统）。C3.8其他质量控制系统责任人员，可以由技术人员担任，也可以由其他人员担任。C3.9审查质量控制系统责任人员时，对其进行能力验证，重点抽查影响起重机械安装质量的安装方案设计、吊装、焊接、调试、检验质量控制系统责任人，具体要求如下：（1）抽查质量控制系统责任人员2人以上，对照质量保证体系文件，验证质量控制系统责任人员履行岗位职责的能力；（2）审查通过与质量控制系统责任人员现场交流、查验资料等方式进行，验证质量控制系统责任人员是否具有履行岗位的能力，是否履行了其质量控制责任人岗位职责，验证结果记录在现场评审记录中。C3.10资源条件中对人员有工程技术职称要求的，如人员无相应工程技术职称，则需要具有相应的学历和技术工作年限，学历应当为理工类专业。（具体参阅《特种设备生产和充装单位许可规则》（TSG07-2019）中表2-1《工程技术职称与学历和技术工作年限比照》）。C4工作场所现场查看固定的办公场所、仪器设备室、资料档案室和仓库。起重机械安装单位应当具有工作需要的固定办公场所，办公场所和仓库等允许承租。租赁双方应当签订租赁合同，其租赁期限应当覆盖申请许可证的有效期，并且能够提供出租方的土地使用证明、房产证或者土地管理部门出具的其他有效证明。通过现场核查，核实申请单位地址、工作场所是否符合相关规定（见表2）。表2工作场所要求子项目桥式、门式起重机（A），流动式起重机（A），门座式起重机（A）桥式、门式起重机（B），流动式起重机（B），门座式起重机（B）机械式停车设备、塔式起重机、升降机、缆索式起重机、桅杆式起重机办公场所面积（办公、资料、仪器）≥300m2≥100m2≥200m2仓库面积（工具设备）≥200m2≥50m2≥100m2C5施工设备起重机械安装单位的安装设备不允许租赁。施工设备完好，技术性能参数满足施工要求，有设备台账和购买凭据。现场核查施工设备（见表3）。表3施工设备序号设备名称数量1气体保护焊机≥2台2电焊机≥2台3切割设备≥2台4手拉葫芦≥2台5千斤顶≥2台6力矩扳手≥2把C6检测仪器起重机械安装单位的检测仪器不允许租赁。检测仪器应完好，有台账和购买凭据，应经法定计量机构检定/校准，有检定/校准证书，在检定有效期内。现场核查检测仪器（见表4）。表4检测仪器序号仪器名称数量备注1经纬仪≥1台2水准仪≥1台3噪声检测仪器≥1台4绝缘电阻检测仪器≥1台5接地电阻检测仪器≥1台6万用表≥1只7激光测距仪≥1台8钢卷尺（含修正值），50m≥1把机械式停车设备除外9超声波测厚仪≥1台机械式停车设备除外C7技术资料和法规标准申请起重机械安装许可的单位，其所申请的每个许可子项目应当有安装图纸、安装方案、安装工艺、检验规程、安装过程检验记录及自检合格报告等技术资料（见A8）。申请起重机械制造许可的单位，根据申请许可项目，按《特种设备目录》起重机械类别、品种配备相关法律法规、安全技术规范及标准的有效版本。(见附录B)附录D质量保证体系评审要求D1管理职责D1.1质量方针和质量目标，审查以下质量保证体系文件和相关记录：（1）质量方针和质量目标应当经法定代表人（或其授权的代理人）批准，并形成正式文件；（2）质量方针和质量目标应符合实际情况，并突出对申请的起重机械安装施工质量的要求；（3）质量方针应体现对许可项目起重机械安装施工质量持续改进的承诺，是申请单位的质量方向和所追求的目标；（4）质量目标应进行量化和分解，落实到各质量控制系统及其相关的部门和责任人员，并定期对质量目标进行考核。抽查起重机械安装单位对质量目标进行量化和分解的考核记录。D1.2质量保证体系组织（1）应当建立与所从事起重机械安装工作相适应的独立行使管理职责的质量保证体系组织；（2）应当制定组织机构图，描述所建立的组织机构。D1.3职责、权限（1）明确规定法定代表人对起重机械安装施工的安全质量负责；（2）任命质量保证工程师和各质量控制系统责任人员。质量保证工程师应是单位管理层成员，并应具备相关专业知识。质量保证工程师负责起重机械安装质量保证体系的建立、实施、保持和改进；（3）明确各质量控制系统责任人员的职责、权限，并应明确各质量控制系统之间、质量保证工程师和各质量控制系统责任人员、各质量控制系统责任人员之间的工作接口控制和协调措施。D1.4管理评审每年至少对起重机械安装质量保证体系进行一次管理评审，抽查管理评审的相关记录。D2质量保证体系文件质量保证体系文件包括质量保证手册、程序文件和管理制度、作业（工艺）文件（如作业指导书、工艺规程、操作规程等）与质量有关记录等。D2.1封面要有文件编号、受控状态、编制、审核和批准内容，并正式颁布实施，能够根据有关法规、标准和实际情况的变动、施工工艺的改进而及时修改。D2.2质量保证手册质量保证手册应当描述质量保证体系文件的结构层次和相互关系，并至少包括以下内容：（1）术语和缩写；（2）体系的适用范围，编制依据；（3）质量方针和质量目标；（4）质量保证体系组织及管理职责，以及与施工、技术、质量检验等的关系，并且配有单位组织机构图和质量保证体系组织结构图；（5）质量保证体系基本要素及相关的质量控制系统的要求以及相互关系；（6）各级人员的任命、职责和权限。D2.3程序文件程序文件与质量方针相一致，满足质量保证手册基本要素要求，并且符合实际情况，具有可操作性。D2.4作业（工艺）文件和质量记录作业（工艺）文件和质量记录应满足特种设备安装过程的控制要求，文件格式及内容应当规范标准，抽查作业（工艺）文件和质量记录。D2.5质量计划（过程质量控制）质量计划（过程质量控制）能有效控制特种设备产品的安全性能，应根据各质量控制系统的要求，合理设置控制环节、控制点重点抽查其审核点、见证点、停止点的记录，且至少应包括控制内容和要求、过程中实际操作要求、质量控制系统责任人员和相关人员签字确认规定等。D3文件和记录控制D3.1文件控制（1）明确受控文件的类别，包括质量保证体系文件、外来文件、其他需控制的文件等；（2）明确文件的编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收规定，其中外来文件控制还应当有收集、购买、接收等规定，重点抽查审批、发放、回收记录；（3）质量保证体系实施的相关部门、人员及场所使用的受控文件为有效版本的规定；（4）文件的保管方式、保管设施、保存期限及其销毁的规定。D3.2记录控制（1）起重机械安装施工过程中形成的质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存的规定，抽查质量记录与记录控制规程是否相符；（2）记录的保管和保存期限的规定；（3）质量保证体系实施部门、人员及场所使用相关受控记录表格为有效版本的规定。D4合同控制合同评审的范围、内容的规定如下：（1）主要包括执行的法律法规、安全技术规范、标准及技术条件等，形成评审记录并保存；（2）合同签订、修改、会签程序的规定。D5设计控制抽查设计控制，其控制内容如下：D5.1产品出厂随机资料控制（1）产品出厂随机资料接收、审查、保存、移交的规定；（2）安装用图纸资料借阅、使用、归还存档的规定；（3）安装用图纸资料修改的联系规定。D5.2安装方案设计控制（1）设计输入，形成设计输入文件，内容包括依据的规范、相关标准、随机资料、现场勘察等；（2）设计输出，形成输出文件，至少包括以下内容：=1\*GB3①工程概况内容规定；=2\*GB3②安装前的准备，包括技术资料、人员组成、设备、工具、检测仪器等；=3\*GB3③组织机构设置和职责权限规定；=4\*GB3④安装程序和要求；=5\*GB3⑤现场安装的控制环节、控制点（包括审核点、见证点、停止点）的控制内容和要求、过程中实际操作要求、质量控制系统责任人员和相关人员签字确认的规定；=6\*GB3⑥吊装方案，包括吊装准备，吊装程序，吊装主要受力结构件、主要部件方案，技术及质量控制要点、安全控制要点等；=7\*GB3⑦调试方案，包括调试依据、内容、方法、技术及质量控制要点、安全控制要点等；=8\*GB3⑧危险源辨识、风险评估及控制措施。安装方案评审的规定；安装方案修改的规定。安装方案及其中的吊装方案、调试方案应经相应质量控制责任人审核、技术负责人批准后执行。D6材料与零部件控制抽查材料与零部件的质量控制，其控制内容如下：（1）材料与零部件的采购要求（包括采购计划和采购合同）。应明确对供方实施质量控制的要求，包括对供方进行评价、选择、建立合格供方名录等，对法规和安全技术规范有行政许可规定的供方，应明确规定对供方的许可资格进行确认；（2）材料与零部件验收规定；（3）材料标识的规定，包括标识方法、标识位置、标识移植等的规定；（4）材料与零部件的存放与保管的规定，包括储存场地、环境条件、分区分批堆放等的规定；（5）材料与零部件的领用和使用的控制规定，包括质量证明文件、材料规格、检验结果的确认、材料领用等规定；（6）材料与零部件的代用控制。材料与零部件受委托方评价报告、检查与验收报告、代用审批报告均由材料与零部件质量控制责任人员审查确认。D7作业（工艺）控制抽查起重机械安装过程作业（工艺）的控制，包括下列内容：（1）对安装工艺文件的基本要求，包括通用或专用安装工艺制定的条件和原则要求，安装工艺的编制、审核、批准、修改、使用的要求等；（2）安装工艺执行情况检查要求，包括检查时间、人员、项目、内容等；（3）对工装的管理要求，包括设计、制作及验收、建档、标识、保管、定期检验、维修及报废等。D8焊接控制抽查起重机械安装焊接控制，包括下列内容：（1）焊接人员的管理规定，包括对焊接人员培训和资格考核、持证焊接人员的合格项目、焊接人员档案及其考核记录等；（2）焊接材料的控制规定，包括焊接材料的采购、验收、检验、储存、发放、使用和回收等；（3）焊接过程控制要求，包括焊接工艺、产品施焊记录、焊接设备等；（4）设备状态标识控制要求。有焊接质量控制系统责任人员对执行情况进行检查、确认的规定。D9检验与试验控制（1）检验与试验工艺文件基本要求，包括依据、内容、方法等；（2）检验与试验条件控制规定，包括检验与试验场地、环境、温度、介质、设备、工装、试验载荷、安全防护、试验监督和确认等；（3）过程检验与试验控制规定，包括前道工序未完成所要求的检验与试验或者必须的检验与试验报告未签发和确认前，不得转入下道工序或放行的规定等；（4）最终检验与试验的控制规定，包括最终检验与试验前所有的过程检验与试验均已完成，并且检验与试验结论满足安全技术规范、标准的规定等；（5）检验与试验状态标识的规定，如合格、不合格、待检标识等；（6）安全技术规范、标准有其他特殊试验规定时，应当编制相应的试验规定；（7）检验与试验记录和报告控制规定，包括检验与试验的记录、报告的填写、审核和确认，检验试验记录、报告、记录和报告的收集、归档、保管等。检验与试验工艺，最终检验与试验报告，有相应检验质量控制系统责任人员审查、确认的规定。D10设备和检验与试验装置控制（1）设备和检验与试验装置控制，包括采购，验收，操作，维护，使用环境，检定校准、检修、封存以及报废记录等；（2）设备和检验与试验装置档案管理，包括建立设备和检验与试验装置台帐和档案，质量证明文件、使用说明书、使用记录、维修保养记录、校准或检定计划、校准或检定记录报告等；（3）设备和检验与试验装置状态控制，包括设备使用状态标识、检验与试验装置检定校验标识，法定要求检验的设备的检验报告等。D11不合格品（项）控制（1）不合格品（项）的记录、标识、存放、隔离等；（2）不合格品（项）原因分析、处置及处置后检验等；（3）不合格品（项）所采取纠正或者预防措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证等。D12质量改进与服务（1）质量信息控制，包括内、外部质量信息，市场监督管理部门和监督检验机构提出的质量问题以及质量信息收集、汇总、分析、反馈、处理等；（2）每年至少进行1次完整的内部质量审核，对审核发现的问题分析原因，采取纠正措施并跟踪验证其有效性等；（3）对起重机械安装一次合格率进行定期统计、分析、提出具体预防措施的规定；（4）客户服务，包括服务计划、实施、验证和报告，以及相关人员的职责等。D13人员培训、考核及其管理审查程序文件和相关记录抽查人员培训、考核及其管理应包括如下内容：（1）人员培训要求、内容、计划和实施等；（2）起重机械安装许可所要求的相关人员的培训、考核档案；（3）起重机械安装许可所要求的相关人员管理，包括人员聘用管理等。D14其他过程控制抽查其他过程控制应包括如下内容：（1）明确对起重机械安装施工质量有重要影响的其他过程（如起重机械制造质量存在问题控制等）；（2）任命其他过程控制责任人员，明确其职责、权限；（3）对其他过程实施控制的相关规定，包括特殊控制要求、过程记录等。D15执行特种设备许可制度（1）执行特种设备许可制度的规定；（2）接受各级特种设备安全监管部门监督的规定；（3）接受监督检验的规定；（4）做好特种设备许可证管理的规定，包括遵守相关法律法规和安全技术规范的规定，特种设备安装许可情况发生变更、变化时及时办理变更申请和备案的规定，特种设备许可证及许可标志的管理规定，特种设备许可证换证的要求等；（5）向市场监督管理部门、检验机构和社会提供起重机械安装相关信息等。附录E设备安全性能评审要求E1首次许可、增项许可申请查阅试安装起重机械出厂随机资料、安装用图纸资料、安装方案、安装工艺、施工过程自检记录、安装调试完成自检报