变更管理规定

公司制度-管理方法制度名称燕山石化变更管理规定制度编号QZ/YSSH.AJ.009.制度版本制度文号燕化企〔20××〕×号制订部门安全监察部制度管理人吴贤所属业务类别健康安全环境管理/HSE管理/HSE体系管理会签部门发展计划部、工程管理部、生产管理部、炼油事业部、化工事业部、机械动力部、人力资源部、组织干部部、能源管理与环保部、科技部、信息部、法律事务部废止阐明《燕山石化变更管理规定》（QZ/YSSH.AJ.009.）同时废止签发日期月日制订目的对生产运行、作业活动中的工艺技术、设备设施和管理中的永久性或临时性的变更进行控制，以防备因变更引发的风险制订根据《职业健康安全管理体系规定》（GB∕T-28001-）、《集团公司HSE管理体系原则》（QSHS0001.1-）、《炼化公司HSE管理规范》（QSHS0001.3-）、《危险化学品从业单位安全生产原则化评审原则》、《中国石油化工集团公司安全管理手册》合用范畴燕山石化公司涉及业务流程1、变更管理业务流程2、危害辨识和风险评价管理业务流程涉及的有关制度燕山石化危险源辨识与风险评价管理规定1总则1.1术语解释1.1.1变更是指任何在公司范畴内技术上的（如工艺、设备、设施等）或组织管理上的（如程序、人员或机构等）修改。1.1.2临时变更是指在规定的时间恢复原始状态或原设计条件的任何变更。如临时管道的装配、测试设施、装置试生产、临时切换备用设施、DCS\SIS\PLC系统临时旁路等，临时变更的期限最长为6个月。1.1.3永久变更是相对临时变更而言的，其终止点是下次提交正式变更时。1.1.4紧急变更是指任何为避免紧急状况所采用的方法。必要性由公司主管领导/厂长（中心经理）判断。紧急变更仅限于特殊状况，如避免不安全状态、避免对环境产生重大影响、避免重大产品中断等。1.1.5同类型替代是指满足现有设计规范的替代。如果要用不同供应商的设备来替代，除了要符合设计规范外，还必须确保供应商已是中石化系统中的合格供应商。1.1.6变更类型，变更类型重要分为工艺技术变更、设备设施变更、管理变更。变更类型举例见附件5.2，公司有关制度涉及的变更（其制度规定与《燕山石化变更管理规定》规定互相补充）及不需要执行此规定的变更见附件5.3。1.1.7变更风险等级通过风险等级评定，将变更分为等级1、等级2、等级3。1.2按照谁主管谁负责、谁变更谁负责、谁审批谁负责的原则，各变更管理部门应对变更从严控制，杜绝不必要的变更。1.3变更管理实施分类管理、分级负责。2职责分工2.1安全监察部是变更业务的监督管理部门，负责变更管理规定的制订与修订，负责对变更的流程符合性进行监督，负责与本专业有关业务的变更控制。2.2发展计划部负责固定资产投资新、改、扩建项现在期设计阶段的变更控制及实施阶段重大设计变更审核。2.3工程管理部负责本部门主管的新、改、扩建项目施工过程即基础设计批复后至项目建成中交阶段的变更控制。2.4生产管理部负责本部门主管的生产技术、工艺、项目施工过程和验收阶段等业务的变更控制。2.5炼油事业部负责本部门主管的生产技术、工艺、项目施工过程和验收阶段等业务的变更控制。2.6化工事业部负责本部门主管的生产技术、工艺、项目施工过程和验收阶段等业务的变更控制。2.7机械动力部负责机械、设备、设施、电气、仪表类设备及其技术参数的变更和检维修施工过程的变更控制。2.8组织干部部、人力资源部负责人员的变更控制；人力资源部负责组织机构的变更控制。2.9公司管理部负责管理体系所涉及的管理原则的变化、因组织构造发生变更而引发的管理体系调节的变更控制。各专业管理部门是专业管理体系建立的主责部门，负责专业体系的变更控制。2.10能源管理与环保部负责能源、碳排放、环保有关的变更控制。2.11科技部负责由科研资本化建成的工业实验装置（含中试装置和工业侧线装置等）的新建、改建和运行方案以及验收环节的变更控制，负责产品公司原则的变更控制。2.12各专业部室负责本部门主管业务变更的组织与实施，组织主管领导和有关职能部门参加讨论评定变更风险。各专业部室负责本专业有关的法律法规的变更控制。2.13安全管理部门（涉及公司和二级单位）职责2.13.1开展与变更管理有关的培训；2.13.2在安全方面为变更申请单位提供技术支持；2.13.3参加变更的会签；2.13.4根据需要，参加开车前安全条件确认。2.14各部门领导（涉及公司和二级单位）职责2.14.1确保本专业严格执行本规定；2.14.2为本部门设立一名兼职变更管理协调员；2.14.3负责全部有关人员接受变更管理工作流程和规定的培训；2.14.4审核变更方案和变更的的可行性（必要性）（除紧急变更外）；2.14.5识别申请的内容是变更还是同类型替代；2.14.6组织专业小组对变更进行风险评价；根据风险评价成果制订控制方法；2.14.7审批风险等级为1的管理变更；2.14.8确保安全方面满足政府和公司规章制度规定；2.14.9工艺技术变更的风险等级为2和等级为3时，组织进行开车前安全条件确认；2.14.10在开车前或在变更后初次进行作业前，确保告知和培训全部涉及的员工、承包商、维护人员；2.14.11确保及时更新全部受影响的技术文档和程序。2.15变更管理协调员职责2.15.1发起变更申请；2.15.2监管本专业全部变更，及时更新变更清单（见附件5.6）；2.15.3对申请的变更进行分类（属于工艺技术变更、设备设施变更还是管理变更）；2.15.4拟定需要参加变更的人员；2.15.5进行变更风险等级评定；2.15.6识别受变更影响的全部文档、程序和人员；2.15.7规定临时变更的预期时限并跟踪状态；2.15.8变更实施后组织现场检查并统计成果；2.15.9在变更关闭后存档变更表格和统计。3管理的内容与办法3.1变更管理环节3.1.1变更申请变更管理协调员提出变更申请，填写变更申请审批表（见附件5.4）、编制变更方案。3.1.1.1变更管理协调员描述所申请工作的内容和因素；3.1.1.2变更管理协调员对所申请的变更按规定进行分类，拟定与否为临时变更，在变更申请审批表中打“√”；3.1.1.3申请部门领导识别所申请工作是变更还是同类型替代，审核变更方案。3.1.2可行性（必要性）分析变更管理协调员评定变更的可行性（必要性），部门领导审核变更的可行性（必要性）。3.1.3风险等级评定变更管理协调员通过回答附件5.5中的问题来进行风险等级评定，不同的表格分别合用于工艺技术变更、设备设施变更和管理变更。3.1.4风险评价针对全部的工艺技术变更、设备设施变更及风险等级高于1级的管理变更，变更申请部门组织专业小组开展风险评价，可采用《燕山石化危险源辨识和风险评价管理规定》中提出的分析办法进行评价，并出具变更风险评价结论。3.1.5制订控制方法变更申请部门根据风险评价状况制订对应的控制方法，安全管理部门参加控制方法的制订，并监督控制方法的执行。3.1.6会签及审批3.1.6.1对于“风险等级1”及下列的变更，由部门领导签字同意，见附件5.5风险等级评定表；3.1.6.2对于“风险等级2和等级3”的变更，应由公司领导/厂长（经理）同意，见附件5.5风险等级评定表。3.1.6.3未经风险评价不得予以审批，未经同意严禁实施变更。3.1.6.4临时变更应当规定预期时限。3.1.7更新全部受到影响的文档和程序变更管理协调员识别全部受到影响的文档、程序和人员，并在变更实施前、实施中、实施后及时更新所需文档和程序。重要文档及程序以下：3.1.7.1设备信息（工艺技术变更、设备设施变更）3.1.7.2流程图（工艺技术变更、设备设施变更）3.1.7.3安全信息（如：安全阀工况、危险区域划分等，工艺技术变更、设备设施变更）3.1.7.4生产程序，涉及操作程序和维护程序3.1.7.5其它受影响文档（如平面布置图）3.1.8告知和培训受影响人员3.1.8.1变更管理协调员应对全部受到变更影响的人员涉及员工、承包商、维护人员进行告知；3.1.8.2变更管理协调员应对全部受到影响的人员在开车前或在变更后初次开始作业迈进行所涉及变更的培训。3.1.9变更项目的实施3.1.9.1对评为风险等级1的工艺技术变更，变更申请部门应实施现场检查。检查成果及整治方法应有书面统计。3.1.9.2对风险等级2和等级3的工艺技术变更，变更申请部门应组织实施开车前安全条件确认。3.1.9.3全部变更经同意后按专业规定进行实施。3.1.10变更项目的验收3.1.10.1变更实施结束后，应由变更申请部门对变更的实施状况进行验收。验收的内容应涉及项目的完整性、合用性、有效性、安全可靠性及对环境的影响等方面的效果评定，并统计评定过程和结论。变更申请部门应对变更的实施做出评定，以拟定变更与否符合规定。对不符合规定的变更应找出因素，提出改善方案，并规定设计单位和施工建设单位再次实施变更，实施完毕后再由变更申请部门组织复审，并填写验收成果，可附验收报告。3.1.10.2验收合格的变更项目，由变更申请部门纳入正常管理范畴进行管理。3.1.10.3已同意的变更应在规定时间内按规定程序完毕并验收。3.1.11变更的撤销经判断不属于变更、变更的必要性未被采纳或变更未被同意，须撤销变更申请；未被同意的、正在实施的紧急变更须直接撤销。3.2临时变更3.2.1第3.1条款所描述的全部环节都合用。3.2.2临时变更恢复到原始状态时，要执行本规定，以确保之前全部的变化已识别并复位。3.2.3对于需要申请延期的临时变更要执行本规定。3.3紧急变更3.3.1在特殊状况下需要进行紧急变更，变更管理协调员组织填写附件5.4紧急变更申请审批表。部门领导必须到现场审核。3.3.2如果有电仪或机械方面的任务，变更申请部门应告知对应专业部门领导到现场，并在变更申请审批表中对应专业栏上签字。3.3.3在变更执行前，变更申请部门会同有关专业进行基本的风险评价并统计。变更申请部门领导负责该规定得到执行。公司主管领导/厂长（中心经理）判断紧急变更必要性，并签字同意。3.3.4紧急变更实施后，需尽快补充全部未执行的变更环节。如果变更未被同意为临时或永久变更，则需要立刻撤销已经实施的变更。3.4变更统计变更有关资料由变更申请部门创立、使用、保存，原则上保存期限6年，或者按照其它规定规定存档更长时间。变更有关资料涉及但不限于：A．变更申请审批表原件（针对周期性修订的内容，如有临时变更，申请审批表原件可只保存一种周期，如工艺卡片、操作规程、岗位操作法、仪表联锁变更等）；B．可行性（必要性）分析报告；C．风险等级评定表；D．第3.1.6条款描述的信息；E．风险评价或会议纪要；F．验收报告。3.5对本规定中没有列明的变更类型，通过初步判断后存在风险，也按本规定执行。4监督考核公司安全监察部按照制度执行状况检查底稿对变更流程符合性进行监督，公司各专业部室负责变更状况的专业检查，对变更实施过程进行监督，并按照公司绩效考核规定实施考核。5附件5.1变更管理范畴5.2变更类型举例5.3有关制度覆盖或不需要执行此规定的变更5.4变更申请审批表5.5风险等级评定表（工艺技术、设备设施、管理）5.6变更清单5.7变更管理业务流程图5.8变更操作流程5.9制度执行状况检查底稿附件5.1变更管理范畴图下列状况不需要提交变更申请1.同类型替代（见1.1.4）2.办公室/楼中不涉及增加指定人员并且不影响职业健康、安全、环保、安保事项的变更。职业健康、安全、环保、安保事项如：紧急通道和出口、消防设施、烟雾探头、应急广播系统、门的锁闭系统。3.附件5.3中有关制度覆盖或不需要执行此规定的变更。4.作业所需使用的工具和备件。该作业涉及使用的工具和备件的风险评定须由作业许可证管理制度控制（如：焊机、气瓶、吊车等）。附件5.2变更类型举例序号变更类型同类型替代变更1工艺技术变更在预先拟定的限值内（有对应证明文献）提高反映温度1.原料变化、介质变化2.工艺流程、操作办法、操作参数更改3.新产品开发4.三剂替代5.使用或生产危化品超出限值6.操作条件变化超出预先许可的安全操作极限、安全有关的报警联锁设定值变化（对于1年内多个非安全有关的报警联锁设定值的变化可作为一种变更）7.变化联锁逻辑8.变化最大进料量9.引入新的设施用于生产或使用10.调节工艺过程生产不同的产品，但不涉及：新产品之前已经生产过并且生产工艺进行过危害识别且有存档统计；对于生产新产品有适宜的操作程序和培训并且操作程序中明确阐明重置设备生产新产品的必要环节2设备设施变更1.使用在制造上完全符合原设计和规范或现有同意的设计的设备（容器、搅拌器、换热器等）并且安装在原始位置2.使用被同意的符合原则规范的供应商制造的设备和原料，如螺栓、垫片、法兰、疏水器、管道、保温、钢构造使用相似规格量程的仪表（变送器、压力温度表等）3.使用同意供应商提供的相似规格的电机、保险丝和断路器4.使用相似尺寸、材质、法兰连接和走向的管道替代现有管道5.使用同一型号的设备和配件1.新建建筑物、储存构筑物2.现有建筑变化用途或技术设立上的变化3.使用新的设备或仪表，不管与否涉及固定资产投入4.管道重新布局5.将一段管道用软管替代6.变化建造材料7.变化设计参数8.变化消防设计能力9.变化设备规格、型号10.在基本的安全系统拆除的状况下，生产装置继续运行，但没有提供可替代的保护方法11.设备设施联锁保护摘除、联锁值修改3管理变更1.对操作或维护规程进行编辑上的微小改动或对其中的错别字进行修改2.用公司其它合格承包商进行替代3.在保持相似的基本人员构造的状况下，将员工从一种倒班班组调换到另一种班组3.用一种合格的人员来替代原先的员工（或在离岗员工离开前为新员工提供适宜的缓冲期以使新员工获得所需的资格）1.变化涉及避免人员、设备损失的应急方案2.变化安全作业程序3.变化核心的取样计划（HSE有关）4.修改先前制订的操作规程中的安全、质量或操作限制5.变化轮班的最低人数附件5.3公司有关制度涉及的变更序号公司有关制度涉及的变更执行的制度1已登记备案存储剧毒化学品、民用爆炸物品的单位变更、撤销、合并等《燕山石化剧毒、易制毒化学品和民用爆炸物品管理规定》2工程建设项目设计变更《燕山石化工程建设项目实施阶段变更管理规定》、《燕山石化工程建设限上项目设计变更管理规定》、《燕山石化工程建设项目具体工程设计管理规定》、《燕山石化固定资产投资决策程序及管理方法》、《燕山石化工程建设项目竣工图管理规定》3建设工程的总图变更《燕山石化土地管理实施细则》4新建、改扩建工程施工阶段总图运输设计变更《燕山石化总图管理规定》5工艺技术规程变更；岗位操作法变更；工艺卡片指标变更；《燕山石化工艺技术管理规定》6三剂变更《燕山石化三剂管理方法》7厂际管线用途变更《燕山石化厂际管网管理规定》8核心装置使用的原材料供应商的变更；原材料的验收办法变更《燕山石化原材料质量管理方法》9大宗原料/燃料月度需求计划变更《燕山石化大宗原料采购管理方法》10工艺防腐蚀方法变更《燕山石化防腐蚀绝热管理规定》11机泵及配件的型号、材质、制造厂家等变更《燕山石化机泵管理规定》12继电保护运行方式变更《燕山石化继电保护管理规定》13特种设备技术参数变更《燕山石化特种管理规定》14特种设备使用单位发生变更《燕山石化特种管理规定》15DCS、SIS、PLC等仪表系统的组态修改、仪表供电方案变更、增减仪表回路及核心仪表回路《燕山石化仪表作业工作票管理规定》16联锁保护变更《燕山石化大型机组管理规定》17联锁变更《燕山石化联锁保护系统管理规定》18仪表变更《燕山石化仪表设备管理规定》19地下管道防腐施工的设计变更或材料代用《燕山石化地下管道管理规定》20环保设施变更《燕山石化环保设施管理规定》21网络设备变更《燕山石化网络管理方法》22信息基础设施变更《燕山石化信息基础设施运行维护管理方法》23合同变更《燕山石化合同管理实施细则》24授权委托变更《燕山石化授权管理方法》25统计系统有关设立变更；统计系统模型变更《燕山石化技术经济指标系统运行管理方法》26信息系统核心岗位的工作人员变动《燕山石化信息系统核心岗位安全管理实施细则》27ERP系统主数据变更《燕山石化ERP系统运行管理制度》28信息化项目重大技术方案或其它变更；系统变更《燕山石化信息化管理方法》29供应商准入及产品目录变更《燕山石化供应商管理细则》注：对于公司有关制度涉及的变更，其制度规定与《燕山石化变更管理规定》规定应互相补充。能够不执行此规定的变更序号变更类型执行有关规定1定时性的修改（如吹扫时使用短接等）装置操作规程或作业指导书控制并且进行过危害分析2制度、操作规程等按计划修订执行公司有关制度和操作规程的制度3法律法规变化按照《法律法规政策研究初步分析材料》进行法律法规解读4设备维修、维护维修维护方案，对维修维护进行过危害分析5直接作业环节执行公司有关作业许可制度6清扫容器、管线或其它设备执行公司有关制度7日常的设备设施防腐保温解决执行公司有关制度8修理或重新标定的仪器、仪表执行公司有关制度附件5.4变更申请审批表□工艺技术变更□设备设施变更□管理变更□临时变更变更申请名称变更申请时间变更内容和因素可行性（必要性）分析（可附报告）风险等级□风险等级1□风险等级2□风险等级3控制方法申请人变更使用期限申请部门领导意见年月日机电仪部门领导意见年月日安全管理部门意见年月日公司主管领导/厂长（经理）意见（风险等级1可不填）年月日验收成果（可附报告）年月日紧急变更申请审批表□工艺技术变更□设备设施变更□管理变更变更申请名称变更申请时间紧急变更情形□避免不安全状态□避免对环境产生重大影响□避免重大产品中断□其它：变更内容和因素可行性（必要性）分析（可附报告）风险评价控制方法申请人申请部门领导意见年月日机电仪部门领导意见年月日安全管理部门领导意见年月日公司主管领导/厂长（经理）意见年月日附件5.5风险等级评定表（管理变更）管理变更（组织/程序/人员）是否1变更与否影响装置中任何涉及安全的开停车、紧急状况或吹扫净化过程的环节？（如跳过氮气吹扫环节，关不安全阀的手阀）□□2变更与否影响职工在应对系统或工艺故障时接入设备或控制机构的办法？□□3变更与否影响该装置在设计阶段通过风险评价拟定的现有安全保护设施？（如变化需要遵从的加料次序，变化复杂盲板切换的检查清单）□□4变更与否影响该装置通过日常风险分析拟定的现有安全保护设施？（如变化控制失控反映的组织安全保护方法，变化PPE的合用性、维护、使用时限等）□□5变更与否在工艺或系统中加入新的安全保护设施？□□6变更与否影响人员在有关活动中的角色和责任？（如原则操作、应急处置、安全作业、维护/检查作业等）□□7变更与否影响作业执行原则？□□8变更与否过分增加操作人员身体或心理上的工作负荷？□□9变更与否影响在设计、开发、生产和系统控制中所需考虑的人员能力和数量？□□10变更与否造成新的任务任命的需要？（如新任命义务消防队员、义务急救人员等）□□11变更与否造成新的取证工作的需要？（如新的取证培训、特殊体检等）□□12变更与否造成新的同意/签字任命的需要？（如需增加开作业票人员）□□风险等级6–12任何一项选择“是”等级11–5任何一项选择“是”或6–12任何两项选择“是”等级2根据风险等级所必需完毕的任务风险评价公司/二级单位部门领导同意公司主管领导/厂长同意等级1●等级2●●●风险等级评定表（设施变更）设施变更是否1变更与否影响建筑物的抗爆设计？□□2变更与否影响紧急通道和出口，消防设施/通道，泄漏控制设施，应急广播系统？□□3变更与否增加新的人员占用设施？□□4变更与否增加新的储存危险物料的设施？□□5变更与否涉及废水/废气/固废排放？□□6变更与否增加用电设施？□□7变更涉及的设施与否在防爆区内或与否影响现有防爆区域的划分？□□8变更与否涉及任何政府许可事项？□□风险等级1–8任何一项选择“是”等级2根据风险等级所必需完毕的任务风险评价现场检查公司/二级单位部门领导同意公司主管领导/厂长同意等级1●●等级2●●●●风险等级评定表（技术变更）第一部分：核心安全因素（任何“是”上打勾即规定职业健康安全环保审查）是否A1变更与否引入高度放热反映或含有高度放热分解倾向的不稳定物质/或者变化他们的条件？（如次硫酸钠遇热、湿、空气强烈放热分解）□□A2变更与否使工艺参数超出“允许操作范畴”，即：压力、温度、转速、催化剂浓度、腐蚀/冲蚀速率等？（如提高中间缓冲罐的高高液位报警以提高可用容积）□□A3变更与否变化/旁路一种安全保护设施或安全仪表系统？□□第二部分：危险程度是否B1变更与否造成危害物质或反映物质储量或生产中的用量明显增加？（如超出本地规定/国家法规所规定的存储限值）□□B2变更与否引入新的危害物质、反映性物质或不相容物质？（如使用新的溶剂对某段管线除垢）□□B3变更与否引入新化学反映或变化化学反映条件？（如减少反映温度造成不完全转换，如果下游工艺对进料组分不适就可能引发事故）□□B4变更与否明显增加人员接触有害物质的可能性？（如变更将封闭系统变化为人工操作）□□B5变更与否明显增加对公众产生负面影响的可能性？（如释放难闻气味、增加噪音）□□危险规则：任何一项选择“是”代表“高”危险程度危险程度：□高□低第三部分：变更的重要性是否C1变更与否增加/跳过装置工艺环节？（如将需要检修的蒸馏塔旁路）□□C2变更与否变化爆炸危害性？（如提高的操作温度靠近容器中有机物的闪点，由于变化供应商使用了更精细的有机粉末）□□C3变更与否明显变化能量/质量平衡，涉及变化能量的来源，即：化学的、机械的、热能或电能？（如使用蒸汽加热器替代电加热器）□□C4变更与否规定执行变更的技术人员得到专业的培训？（如新进设备涉及进入受限空间）□□C5变更与否涉及环境/消防/政府审批事项？（如与否涉及三废排放）□□重要性规则：任何一项选择“是”代表“高”重要性变更的重要性：□高□低第四部分：风险等级所申请变更的重要性低高危险程度低等级1等级2高等级2等级3根据风险等级所必需完毕的任务风险评价开车前安全条件确认公司/二级单位部门领导同意公司主管领导/厂长同意等级1●●等级2●●●●等级3●●●●附件5.6变更清单序号变更内容变更时间变更类型风险等级备注（永久变更、临时变更、紧急变更）附件5.7变更管理业务流程图附件5.8变更操作流程变更申请审批表、变更申请审批表、变更方案变更管理协调员变更管理协调员提出变更申请变更申请审批表变更管理协调员变更申请审批表变更管理协调员选择变更类型变更变更管理协调员变更申请审批表分析变更必要性必要/可行变更申请审批表分析变更必要性必要/可行风险等级评定表变更管理协调员风险等级评定表变更管理协调员评定风险等级变更否申请部门变更否申请部门领导撤销撤销是是否申请部门否申请部门领导是是风险评价风险评价变更申请部门会签涉及会签涉及的专业部门领导否审批否审批公司主管公司主管领导/二级单位厂长（经理）或返回申请人修改或返回申请人修改是是反馈变更申请人需要更新的资料变更管理反馈变更申请人需要更新的资料变更管理协调员告知和培训变更管理协调员告知和培训变更管理协调员变更申请部门变更申请部门变更实施实施有关资料变更实施实施有关资料变更验收验收有关资料变更申请部门变更验收验收