《工程项目变更索赔基础报表》说明（PPT）2018.9.1-陶

经济运行管理部2018年9月1日《工程项目变更索赔基础报表》说明中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP主要内容一、目的和意义二、实施情况、存在的问题和主要原因三、填报说明四、填报要求和注意事项五、智讯通六、验工计价策划2一、目的和意义经济管理中的报表，意义基本相似——统计数据、核算分析、决策依据。项目疲于应付。为减轻项目填报表的负担，集团公司调整了原84号文季度报表，剩三个（合同台账、变更索赔基础报表、经济运行情况统计分析表）。三个表包括了合同、收入、成本的主要数据，每个数据都至关重要，数据不全或者有误影响经济运行分析的质量，影响决策层的判断。中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP3一、目的和意义

习总书记：“功成不必在我，功成必定有我”——前者是精神境界和格局，后者是责任使命和担当。

变更索赔报表的目的和意义：是各级管理机构变更索赔的基础工作，目的是为了动态掌握变更索赔进展情况，及时纠正变更索赔工作偏差，提高变更索赔工作效率。也是对变更索赔活动和成果进行大数据分析的基础，通过集中变更索赔信息，建立大数据分析模型，分析、提炼数据内在的规律，形成可视化分析结果，把握变更索赔重点，为变更索赔方向提供指引，为各管理层决策提供依据，为统筹指导变更索赔工作提供支撑。中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP4二、实施情况、存在的问题和主要原因中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP5股份公司2018年4月3日，股份传（2018）99号文《中国中铁关于报送工程项目变更索赔基础报表的通知》，报表启动线下填报。2018年5月15日，股份公司《关于在鲁班平台建立变更索赔报表填报账号有关事项的通知》（附件：变更索赔报表填报操作指南），报表启动线上录入填报，补录2018年1季度数据。2018年7月13日，股份公司《关于修改核准2018年1季度鲁班平台直报系统变更索赔数据的通知》，线下修改核准鲁班系统2018年1季度数据。2018年7月24日，股份公司《关于完善工程项目变更索赔报表填报及相关工作要求的通知》，启动2018年2季度数据填报并收集变更索赔报表填报过程中存在的问题及解决建议。2018年8月15日，股份传（2018）285号文《关于举办鲁班平台变更索赔报表系统应用培训的通知》，20日举办培训班，鲁班公司根据问题反馈完善了系统功能。集团公司2018年4月4日，集团公司《关于工程项目季度报表调整的紧急通知》，报表启动线下填报。2018年5月16日，集团公司政电（2018）142号文《关于登录鲁班平台直报系统填报<工程项目变更索赔基础报表>的通知》，报表启动线上录入填报，补录2018年1季度数据。二、实施情况、存在的问题和主要原因中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP6存在问题目前变更索赔基础报表已统计了5个月度的数据（2018年3月-7月），各公司是否有这5个月的台账?经过5个月的填报和录入，各单位的数据基本符合要求，但同样也存在很多问题：可填或应填的数据空着不填，比如概（预）算价值、招标限价等，当然有可能是没有，但更多的是不知道，也不主动去掌握，还是觉得数据没意义。重数字、轻文字，比如原设计情况、变更原因或依据、节点审批时间等，文字数据甚至比数字数据更重要。对不理解的数据和指标空着不填，比如创效负变更、变更索赔创效额（率）等新概念，可能拿捏不准或算不出来，所以也空着不填。不细心、未复核造成的问题，比如单位按“元”填了、年度计价金额填的是开累的数等等。主要原因部分填报和录入人员对报表的重要和积极意义认识不足，重视程度不够，针对这个原因，各填报和录入人员还是要进一步提高认识。部分项目填报和录入人员对报表名词概念理解不到位，这就需要各三级公司在填报和录入过程中要多解释多沟通多指导。部分填报和录入人员的责任心不够强，希望填报人员对自己的责任要有担当，录入要细心，要加强数据的复核。三、填报说明-报表说明中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP7编号名称计算公式填报说明甲序号

鲁班系统默认排序。乙二级单位

“中铁电气化局集团有限公司”，鲁班系统默认，项目建立即存在。丙三级单位

“中铁电气化局集团有限公司物资管理部”（局指项目）、“中铁电气化局集团有限公司XXX公司”（其他项目），鲁班系统中项目建立时“项目信息”中的“行政上级”，由项目鲁班物资管理员负责维护。丁项目名称

承包合同中的项目全称，鲁班系统中项目建立时“项目信息”中的“工程名称”，由项目鲁班物资管理员负责维护。戊项目状态

选填“在建”和“收尾”，由工经填报人员负责选择；收尾项目的界定：工程已实质完工，并通过建设单位组织的竣工初验。己建设单位名称

承包合同中的建设单位全称，鲁班系统中是项目建立时的“项目信息”中的“建设单位”，由项目鲁班物资管理员负责维护，路局的项目要求按18个路局的规范名称填报。庚省份

鲁班系统中项目建立时“项目信息”中的“工程地址”，由项目鲁班物资管理员负责维护。辛城市

鲁班系统中项目建立时“项目信息”中的“工程地址”，由项目鲁班物资管理员负责维护。壬详细地址

一般是项目部地址，无项目部地址可是建设单位地址，鲁班系统中项目建立时“项目信息”中的“工程地址”，由项目鲁班物资管理员负责维护。表1铁路工程项目变更索赔管理情况统计表中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP8编号名称计算公式填报说明1概算（施工图预算）价1有概预算则必须填概预算价，若无可填招标限价，若招标限价也无，可填中标价，不可空着不填。2招标限价2有招标限价必须填，若无则填中标价，不可空着不填。3中标价（初始合同价值）3承包合同中的价值，未签订合同的项目（投融资项目）可填估算价，不可空着不填。4降造率（%）4=（1-3）/1中标价相对于概算价的降造，鲁班系统自带公式。5开累补充合同价值5以开累签订的补充合同为依据。6年度补充合同价值6以年度签订的补充合同为依据。7年度验工合同内小计7以年度验工计价中数据准。8其中：风险包干费8以年度验工计价中数据准，需将保险费用剔除，理赔收入在合同外索赔项体现。9合同外征地拆迁9以年度验工计价中数据准，鲁班系统为自动关联跟踪登记表中数据。10Ⅰ类变更（正）10以年度验工计价中数据准，鲁班系统为自动关联跟踪登记表中数据。中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP9编号名称计算公式填报说明11年度验工合同外Ⅰ类变更（负）11以年度验工计价中数据准，鲁班系统为自动关联跟踪登记表中数据。12Ⅱa类变更（正）12以年度验工计价中数据准，鲁班系统为自动关联跟踪登记表中数据。13Ⅱa类变更（负）13以年度验工计价中数据准，鲁班系统为自动关联跟踪登记表中数据。14新增工程14以年度验工计价中数据准，鲁班系统为自动关联跟踪登记表中数据。15材料调差15以年度验工计价中数据准，鲁班系统为自动关联跟踪登记表中数据。16索赔16以年度验工计价中数据准，鲁班系统为自动关联跟踪登记表中数据。17其他17以年度验工计价中数据准，鲁班系统为自动关联跟踪登记表中数据。18小计18=9+…+17以年度验工计价中数据准，鲁班系统为自动计算。19合计19=7+18以年度验工计价中数据准，鲁班系统为自动计算。20其中：创效负变更20填年度验工计价中负变更的绝对值（系统默认必须填正数），一般要大于第25和27项的正值之和，若有不可不填。10编号名称计算公式填报说明21开累验工合同内小计21以开累验工计价中数据准。22其中：风险包干费22以开累验工计价中数据准，需将保险费用剔除，理赔收入在合同外索赔项体现。23合同外征地拆迁23以开累验工计价中数据准，鲁班系统为自动关联跟踪登记表中数据。24I类变更（正）24以开累验工计价中数据准，鲁班系统为自动关联跟踪登记表中数据。25I类变更（负）25以开累验工计价中数据准，鲁班系统为自动关联跟踪登记表中数据。26Ⅱa变更（正）26以开累验工计价中数据准，鲁班系统为自动关联跟踪登记表中数据。27Ⅱa变更（负）27以开累验工计价中数据准，鲁班系统为自动关联跟踪登记表中数据。28新增工程28以开累验工计价中数据准，鲁班系统为自动关联跟踪登记表中数据。29材料调差29以开累验工计价中数据准，鲁班系统为自动关联跟踪登记表中数据。30索赔30以开累验工计价中数据准，鲁班系统为自动关联跟踪登记表中数据。31其他31以开累验工计价中数据准，鲁班系统为自动关联跟踪登记表中数据。32小计32=23+…+31以开累验工计价中数据准，鲁班系统为自动计算。33合计33=21+32以开累验工计价中数据准，鲁班系统为自动计算。34其中：创效负变更34填开累验工计价中负变更的绝对值（系统默认必须填正数），一般要大于第25和27项的正值之和，若有不可不填。11编号名称公式计算公式35变更索赔额年度35=8+9+10+12+14+…+17+20风险包干费纳入变更索赔额的统计，创效负变更按绝对值纳入统计，鲁班系统为自动计算。36开累36=22+23+24+26+28+…+31+34风险包干费纳入变更索赔额的统计，创效负变更按绝对值纳入统计，鲁班系统为自动计算。37变更索赔率年度（%）37=35/7计算基数是年度合同内验工计价额，鲁班系统为自动计算。38开累（%）38=36/21计算基数是开累合同内验工计价额，鲁班系统为自动计算。39变更索赔创效额年度39指除保险费用外的风险包干费及合同外收入所创造的利润额，即变更索赔额对应收入与对应发生成本之差。40开累40指除保险费用外的风险包干费及合同外收入所创造的利润额，即变更索赔额对应收入与对应发生成本之差。41变更索赔创效率年度（%）41=39/19计算基数是年度验工计价额（合同内+合同外），鲁班系统为自动计算。42开累（%）42=40/33计算基数是开累验工计价额（合同内+合同外），鲁班系统为自动计算。43报铁总待批I类变更43已报铁总待批的Ⅰ类变更，若有必须填报。44备注

三、填报说明-报表说明中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP12表2非铁路工程项目变更索赔管理情况统计表非铁路项目包括公路、市政、城轨、房建、水利水电、其他，与铁路项目的区别在于变更设计未按Ⅰ类、Ⅱ类划分。三、填报说明-报表说明中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP13表3铁路工程项目变更索赔跟踪登记表编号名称填报说明1序号变更索赔跟踪登记表，按变更索赔内容一项一项填报（策划中的、待上报的、已上报待批的、已批复的均纳入动态管理），鲁班系统中无变更索赔的项目也需填，只是相关信息填“无”；鲁班系统自动按录入时间排序。2工程项目名称鲁班系统自动关联项目信息。3变更索赔项目名称填变更索赔资料中的名称。4共性或个性选填“共性”或“个性”，指此项变更索赔在本工程属于共性还是个性。5原设计情况必须填，以变更索赔资料中为准，尽量描述清楚，文字数据的积累，比数字更重要。6变更原因或依据选填，按“完善设计、地质变化、地方要求、标准提高、规范变化、其他原因”等六种原因填报，以变更索赔资料中为准，尽量详细，文字数据的积累，比数字更重要。7变更类型选填，变更类型分为：征地拆迁、Ⅰ类变更（正）、Ⅰ类变更（负）、Ⅱa类变更（正）、Ⅱa类变更（负）、Ⅱb类变更、新增工程、材料调差、索赔、其他。除Ⅱb类变更不与登记表的风险包干费关联外，其他均与登记表关联数据。8变更增减数量必须填，填变更索赔的主要工程数量，尽量描述清楚，文字数据的积累，比数字更重要。9变更增减金额（万元）必须填，填变更索赔增减金额。中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP14表3铁路工程项目变更索赔跟踪登记表编号名称填报说明10节点审批进展情况监理必须填，审批时间填写详细的年月日，如：业主，20XX年XX月XX日。11设计必须填，审批时间填写详细的年月日，如：业主，20XX年XX月XX日。12第三方审价或咨询机构必须填，审批时间填写详细的年月日，如：业主，20XX年XX月XX日。13业主必须填，审批时间填写详细的年月日，如：业主，20XX年XX月XX日。14铁总必须填，审批时间填写详细的年月日，如：业主，20XX年XX月XX日。15审批金额（万元）必须填，填变更索赔批复金额。16计价情况本年计价金额（万元）填本年验工计价的金额，登记表即关联的此处数据。17开累金额（万元）填开累验工计价的金额，登记表即关联的此处数据。18备注

三、填报说明-报表说明三、填报说明中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP15中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP16表4非铁路工程项目变更索赔跟踪登记表非铁路项目包括公路、市政、城轨、房建、水利水电、其他，与铁路项目的区别在于变更设计未按Ⅰ类、Ⅱ类划分。三、填报说明-报表说明中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP17三、填报说明-鲁班系统操作说明安装软件具体操作见《变更索赔报表操作手册（20180817）》。建立项目、账号及授权项目、账号的建立及授权按层级管理。局指项目由二级公司GS物资管理员建立，代局指及自管项目由三级公司GS物资管理员建立。人员账号及授权分别由二级公司、三级公司GS物资管理员完成，二级公司机关人员授“登记岗”和“查询岗”及全局项目权限，局指工经部人员授“登记岗”及本项目权限，三级公司机关工经授“登记岗”和“查询岗”及本公司所有项目权限，项目部工经授“登记岗”及本项目权限。报表填报变更索赔登记流程：①跟踪表填报（可导入、可复制）→②跟踪表保存、生效→③登记表填报（可复制、不可导入）→④登记表保存、生效。变更索赔查询流程：①选择条件→②查询。根据单位、时间、地域等不同的查询需求进行条件筛选，查询结果可导出。变更索赔登记修改流程：25日17时前可修改（目前是27日17时，两天时间是二、三级公司审核时间），与登记流程反向操作，要先取消“生效”再修改。①登记表取消生效→②跟踪表取消生效→③跟踪表修改、保存、生效（可导入、可复制）→④登记表修改、保存、生效（可复制、不可导入）。中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP18三、填报说明-鲁班系统操作说明系统功能优化优化内容登记表、跟踪表均可复制。跟踪表可导入，先导出模板，填表导入表，其中带“*”的栏目需与系统中可选文字一致，否则导入后为空白。跟踪表中项目的排序应设置为固定模式，不再自动排序。查询的项目，本页有合计，但所有项目的合计还无法做到。所有4张基础报表均以万元为单位，并将小数点调整为4位数，汇总表中仍为2位小数。跟踪表（附表3、附表4）：统一日期填报格式并锁定，倒数第二列“计价金额（万元）”名称修改为“本年计价金额（万元）”（这里很多项目混淆）。后续将增加本期（月/季）计价数据，并实现当期只需录本期（季）数据，本年计价金额、开累计价金额在锁定状态下自动修改。其他已优化和将要优化的功能见附表《股份公司变更索赔基础报表实施内容》。中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP19四、填报要求和注意事项报送范围1、本套报表适用于股份公司施工单位，具体包括二级公司、三级公司、项目部。报送范围包括国内、国外所有在建和收尾的基建项目和投资项目。2、线上鲁班系统填报：股份公司要求局指项目由局指录入含各参加单位数据之和，各参建单位不再录入；代局指和自管项目由主责单位录入含各参加单位数据之和，非主责单位不再录入。3、线下填报：为充分掌握三级公司数据，各三级公司线下报送全公司所属项目报表，可以将线上项目导出后增加未录入鲁班系统的项目。4、因局指、代局指项目存在外部和内部验工计价不一致的情况，股份公司为了准确的获取整体数据，放弃了三级公司完整数据的采集功能，后续再完善系统。集团公司为确保三级公司数据的完整性，故采取线上线下均填报的方式。中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP20四、填报要求和注意事项时间要求1、项目部向三级公司按月填报，三级公司向二级公司按季填报，二级公司向股份公司按季填报。2、当月填报上月数据（例：9月填报截至8月底的变更数据，填报时表头月份选择8月，容易出错）。3、项目部每月25日前完成填报工作，各级管理单位审核填报情况，如有错误数据及时解除生效做修改，27日后系统无法操作。4、每月之间的数据，系统不做关联，因此变更索赔数据无变化的项目，每月也需填报（可复制，当年结算的项目本年各月均需填报，下一年可不再填报）。中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP21四、填报要求和注意事项管理要求1、各单位要认真做好报表的审核工作，各项数据信息应当真实、完整、准确，三级公司发现数据有问题，可直接修改。各单位主要审核内容：项目总数量，合同总额、验工计价总额、开累补充合同价值、年度补充合同价值、年度验工、开累验工、变更索赔额、变更索赔创效额，要求线上线下数据一致。2、各单位项目部要建立以工作节点来分类和以内容性质来分类的登记台账；三级公司、二级公司不仅要有对应工程项目的统计台账，还要有分单位、分行业、分板块、分地域的汇总台账。3、统计报表要完善统计指标，既要有增加额与减少额相抵后的变更净额统计，又要有增加额与减少额绝对值的变更总额统计；既要有变更索赔率的统计，也要有变更索赔创效率的统计；已实现的变更索赔额必须是真正落地、完全确权的变更索赔额。4、各单位要督导变更索赔基础报表的执行情况；项目部按月度向上级单位成本管理部门报送表1、表2、表3、表4；二级公司按季度向股份公司报送表1、表2；股份公司将适时抽查各单位变更索赔基础报表的运行情况，并纳入年度变更索赔管理考核。中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP22五、智讯通智讯通推广应用为确保信息的安全性，股份公司推广“智讯通”的应用，是鲁班公司开发的一款通讯软件，将成为今后股份公司内部沟通平台，今后相关通知、文件在此平台发布。目前，股份公司要求物资、工经、机械管理人员使用，后续集团公司经济运行管理部将组织工经人员使用。集团公司已建立“中铁电化变更索赔报表”QQ群：807671392，请各局指、三级公司变更索赔报表填报人员和GS物资管理员加入此群，为促进信息的沟通和交流，要求三级公司也建立变更索赔沟通渠道，通过沟通渠道给项目填报人员提供指导。六、验工计价策划（铁路项目2018年三季度，非铁路项目9-11月份）中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP23策划的重要性和紧迫感2018年清收控制目标压力大，尤其是已完未结算清收。已完未结算余额形成原因复杂，影响因素多重，如何“降存量，控增量”，验工计价是关键环节之一。除去营业收入预算指标和清欠控制目标对已完未结算余额的影响，及时验工计价（确权）是促进已完未结算余额压降的主要有效措施。为促进已完未结算清收目标的完成，确保预算收入达标和结算合同足收，需要做好验工计价的策划工作，尤其是铁路项目2018年三季度验工计价和非铁路项目9-11月份计量计价工作。六、验工计价策划（铁路项目2018年三季度，非铁路项目9-11月份）中国中铁电气化局集团CHINACRECRAILWAYELECTRIFICATIONBUREAUGROUP24策划要点完工未结算项目2017