公司内部审核程序文件

大森工业有限公司内部审核程序编号：DSC/MS/0201版本：第二版同意人：大森工业有限公司.02.06公布.02.15实施目录1目的、范畴…………（2）2有关文献……………（2）3术语和定义…………（2）4职责…………………（2）5工作程序……………（2）5.1审核的策划和准备………………（2）5.2实施审核…………（3）5.3内部审核报告……………………（5）5.4纠正方法的跟踪…………………（5）5.5内部审核资料的整顿……………（6）5.6内部审核员的管理………………（6）6统计…………………（6）6.1内部审核算施计划表（R12-1）…………………（7）6.2会议签到统计表（R12-2）………（8）6.3内部审核检查清单及审核统计（R12-3）………（9）6.4不合格/不符合项报告（R12-4)…………………（10）6.5内部审核报告（R12-5）…………（11）1目的、范畴为了验证、评价质量、环境、职业健康安全、计量管理体系运行的符合性、有效性，采用方法持续改善公司管理水平和提高管理绩效，制订本程序。合用于公司内部对管理体系的审核。2有关文献GB/T19001—idtISO9001：原则；GB/T24001—1996idtISO14001：1996原则；GB/T28001—原则；GB/T19022.1—1994idtISO10012-1：1992原则。我司《管理手册》、《纠正防止方法程序》（ZJBE/MS/P13-）、《管理评审程序》（ZJBE/MS/P06-）和其它体系文献；国家、行业和地方有关法律法规、原则、规范；周期6个月3术语和定义参考我司《管理手册》中的术语解释。审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以拟定满足准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文献的过程。审核员：被委派实施审核的人员。（审核员应在个人的综合素质、教育、培训、工作经历、审核经历等方面含有对应资格）审核证据：可多方查证的与经拟定为根据的方针、程序或规定有关统计、事实陈说或其它资料。4职责4．1管理者代表负责本程序文献的审批和实施监控；负责领导、组织公司的内部审核工作；任命内审组长，并指派内审员。4．2企管部负责本程序的编制和修改；负责制订公司年度管理体系内部审核计划；推荐内审员，报管理者代表同意后协助审核组长构成内审组；贯彻纠正方法计划的跟踪检查。4．3审核组长对委派的内审工作全权负责，对审核成果作最后评定；制订每次审核算施计划；代表审核组与受审核方接触。4．4内审员编制分工范畴内的检查表、完毕分工范畴内的审核任务、报告审核成果、配合并支持审核组长工作。5工作程序5.1审核的策划和准备5.1.1年度审核计划a.公司每年组织一次全方面审核，企管部编制“公司年度管理体系内部审核计划”。当内外环境或管理体系发生重大变化，或出于持续改善等目的认为有必要时，能够追加审核；b.当年度审核计划不适宜时，企管部应及时调节审核计划；c.审核计划经管理者代表同意。5.1.2企管部根据年度内部审核工作安排，协助管理者代表做好每次审核的组织工作，拟定审核范畴。5.1.3管理者代表拟定审核组长、审核员，审核组长布置审核分工和规定。5.1.4内部审核算施计划。由审核组长制订“内部审核算施计划”（R12-1），并报管理者代表审批。在实施审核7天前将审核算施计划传达至审核员和受审核方。内部审核算施计划应考虑和明确下列内容：a.考虑拟审核的过程和受审核区域的状况、重要性以及以往审核的成果；b.明确内审的目的、范畴、持续时间、根据以及所需的资源和办法；c.明确审核日程安排、受审区域、审核要素和分工协作事宜5.1.5审核员根据审核根据和分工范畴编制“内部审核检查清单”（R12-2）,阐明审核的要点和应查看的资料，以保持审核工作有计划地进行。5.1.6下属单位最少每六个月由总工程师组织一次内部审核，并保存审核统计。5.2实施审核5.2.1初次会议a.由审核组长主持。b.与会者在“会议签到统计表“（R12-3）上签字。参加会议的涉及审核构组员和受审核方负责人、联系员、有关部门及项目负责人；c.审核组长介绍审核构组员，受审核方介绍与会管理层组员和各部门、项目负责人；d.审核组长明确审核的目的和范畴；e.审核组长简要介绍审核的根据、审核过程安排、审核采用的办法；f.必要时审核组长解释何谓“重要不合格项”和“次要不合格项”；g.拟定联系、陪伴人员；h.拟定末次会议的时间、地点及参加人员；5.2.2审核a.按审核算施计划的分工开展审核工作；b.采用合理的审核方式、调查办法、提问技巧和抽样办法寻找客观证据，通过面谈、查阅统计、观察、提问及实际测量来收集客观证据，并填写“内部审核统计”（R11-3），作为审核统计保存；c.搞好审核进度、审核活动、审核成果的控制，使审核顺利地按预期安排完毕；d.审核员超出一人时，审核组长应安排好内部沟通及汇总的时间，以讨论、评估在审核时所得到的证据，将拟定为不合格/不符合项的统计在“不合格项/不符合报告”（R12-4）上；e.全部的现场审核结束后，审核组应与受审核方沟通交流，涉及受审核方确认不合格项并签字承认，审核组对管理体系的综合评价、审核结论，审核组提出纠正方法规定。5.2.3不合格/不符合类型5.2.3.1出现下列几个状况状况可判为严重不合格/不符合项:体系系统性失效。如审核方某一要素、某一核心过程重复出现失效的现象，又未能采用有效的纠正方法加以消除，形成系统性失效；体系运行区域性失效。如某一部门、项目的各个要素都控制不好而出现的全面失效现象；d.出现严重工程质量、安全、环境事故或给公司信誉造成严重不良影响的；影响体系运行的后果严重的不合格状况，造成纠正难度大，需较多的人力、财力和时间。5.2.3.2出现下列现象判为普通不合格/不符合项:a.对满足体系文献规定而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题；b.对确保所审区域的体系而言，是个次要问题，对系统影响不大，纠正较容易；c.出现普通的不符合。5.2.4末次会议5.2.4.1末次会议由审核组长主持,审核构组员及受审核方负责人、其它有关人员、联系员参加会议。5.2.4.2参加末次会议人员在会议签到表上签名。5.2.4.3审核组介绍审核状况,涉及符合和不符合状况，使受审核方能够清晰理解审核成果。5.2.4.4审核组对不符合规定的向受审核方提供“不合格项/不符合报告”，该报告单一式两份，受审核方、审核组各一份。5.2.4.5审核组宣布审核成果和审核结论。5.2.4.6审核组向受审核方提出采用纠正方法的规定。5.2.4.7受审核方表态。审核方领导就审核结论和纠正方法规定作简短表态，并适宜阐明此后打算。5.2.4.8审核组长宣布末次会议结束。5.3内部审核报告5.3.1“审核报告”（R12-5）普通涉及:审核根据、审核时间、审核范畴、审核构组员、审核内容、现场审核状况综述、现场审核结论等。5.3.2审核报告由审核组长在完毕全部审核组织编写并在1周内送达企管部，经管理者代表审批后，原件由企管部留存，复印件分送公司有关领导和受审核方。5.3.3将审核报告提交管理评审。5.4纠正方法的跟踪5.4.1纠正方法的跟踪原则：a.全部在审核中发现的不合格项，必须由受审核方切实采用纠正方法，审核组验证，形成闭环；b.根据不合格项的性质或程度，可采用现场验证和书面验证两种方式。现场验证合用于严重不合格项或只有到现场才干验证的普通不合格项，书面验证合用于程度轻微的普通不合格项。5.4.2受审核方应根据“不合格/不符合项报告”按《纠正防止方法程序》（ZJBE/MS/P13-）规定制订纠正方法(R12-4)，经下属单位领导审批后，由责任部门或项目部组织实施。5.4.3在规定的纠正方法计划完毕日期后，发生在下属单位和项目的，由下属单位领导组织进行跟踪验证并做好统计，公司总部实施纠正方法的跟踪验证由公司企管部负责；涉及公司企管部本身的纠正方法，由管理者代表跟踪验证。5.4.4审核双方纠正方法跟踪责任5.4.4.1审核组的责任a.确认不合格/不符合项；b.提出纠正方法规定（含实施期限）；c.进行纠正方法的跟踪。5.4.2.2受审核方的责任；a.分析不合格/不符合项的因素；b.进行纠正方法需求评价；c.拟定和实施纠正方法；d.验证完毕的纠正方法；e.认真统计，不停改善体系。5.5内部审核资料的整顿5.5.1审核组长因在纠正方法验证合格后，将下列资料移交给企管部：a.内部审核算施计划表；b.会议签到统计表；c.内审检查清单及审核统计；d.不合格/不符合项报告；e.审核报告。5.5.2企管部根据审核状况进行统计分析，并写出全公司内审通报，通报中应明确哪些单位、哪些要素是单薄环节，通报经管理者代表审批后发放给公司有关领导、部室、单位。5.6内部审核员的管理a.从事内部审核的人员必须通过内审培训且经考试合格；b.内审员必须含有大专以上学历或中级以上职称，含有较强的沟通体现能力；c.审核员每次审核结束后，由审核组长、企管部、管理者代表对内审员的体现进行评价。6统计6.1内部审核算施计划表（R12-1）6.2会议签到统计表（R12-2）6.3内部审核检查清单及审核统计（R12-3）6.4不合格/不符合项报告（R12-4）6.5审核报告（R12-5）内部审核算施计划（R12-1）审核根据：审核日期：持续时间：内审目的：内审范畴：审核组长：审核员：日期时间受审核单位审核内容审核员联系人受审核方确认签字备注：编制：审核:批准:编制日期：审核日期:同意日期:会议签到统计表（R12-2）会议名称：会议时间会议地点序号姓名职务（职称）序号姓名职务（职称）内部审核检查清单及审核统计（R12-3）受审核方：审核编号：备注审核内容：审核根据：内部审核检查清单现场审核状况统计审核要点及查看资料审核员：年月日审核员：年月日审核组长：部门（项目）负责人：陪伴人：注：背面统计的内容同样有效。不合格/不符合项报告（R12-4）审核日期：受审核方：审核部门或区域：受审核方陪伴人员：不合格/不符合项陈说：不符合原则条款：重要不符合项次要不符合项审核员：审核组长：受审核方代表确认签字：不合格/不符合因素分析：受审方负责人：日期：纠正方法需求评价：评价人：日期：受审方制订纠正方法：受审区域实施纠正方法负责人：纠正方法计划完毕日期：受审方负责人：受审区域负责人签字：日期纠正方法完毕状况：受审区域负责人：日期：受审方负责人：日期：纠正方法实施效果验证：验证审核员：日期：内部审核报告（R12-5）单位：