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文档简介

2022年金融机构薪酬绩效审计方案xx专审字[202×]xx号一、审计目的(1)及时发现薪酬管理中的漏洞，补充管理中的短板，促进公司薪(2)全面评估公司薪酬绩效管理流程是否符合公司规章制度规定，(3)提升公司员工合规意识，促进公司管理水平提升。(5)xx金融机构薪酬绩效管理相关规章制度。(1)审计小组组长：张xx。(2)审计小组组员：王xx、李xx、陈xx。审计期间为202×年1月1日-202×年12月31日。(1)现场检查：202×年×月×日一x月x日。(2)报告时间：202×年×月×日-×月x(1)检查薪酬绩效管理架构、决策程序、薪酬委员会运作情况。(2)检查薪酬绩效内控制度建设情况。(3)检查薪酬结构、绩效指标、受益人等。(4)检查薪酬绩效数据信息在报表中的列示及大数勾稽。(5)检查薪酬总预算与实际发生额的差距。(6)检查薪酬绩效执行与支付、支付方式。(7)检查人员变动与员工考勤记录。(8)检查将相关费用变相作为薪酬绩效奖励的情况。(9)检查绩效考评管理与员工月度、季度、年度考评的情况。(10)检查绩效考核挂钩执行落地情况。(11)检查延期支付与追索扣回制度执行情况。(12)检查专项奖励、辞退及非货币福利、股份支付情况。(13)检查薪酬绩效档案管理。(14)检查薪酬绩效信息披露与报备情况。(15)检查上期薪酬绩效问题整改情况。(16)检查其他需要注重的薪酬绩效管理情况。其中，(3)、(5)、(6)、(8)、(11)和(12)是审计的重点内容。组长张xx：全面负责薪酬绩效审计项目，对项目审计底稿和审计报告把关，评估审计漏项；七、审计分工组长张xx：全面负责薪酬绩效审计项目，对项目审计底稿及审计项目把关，评估审计漏项；主查审计内容第(1)~(3)项，拟制所负责模块底稿，陈xx复核底稿。组员王xx：主查审计内容第(4)~(8)项，拟制所负责模块底稿，李xx复核底稿；负责拟制审计报告初稿；复核访谈记录。组员李xx：主查审计内容第(9)~(11)项，拟制所负责模块底稿，陈×x复核底稿；拟制访谈记录。组员陈xx：主查审计内容第(12)~(15)项，拟制所负责模块底稿，张xx复核底稿；归集审计资料与审计证据；整理装订该审计项目档案。(1)各模块负责人应在审计底稿中完整记录审计过程。(2)审计中发现的问题要与相关部门人员沟通核实并留存审计证据，相关部门人员需确认并在审计事实确认书上签字，对重大风险和安全隐患问题要及时下达现场整改通知书。(3)相关部门人员应积

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