经济学第三章国际贸易理论

13.1古典自由贸易理论绝对成本理论比较成本理论相互需求理论2绝对成本理论是由英国古典经济学家亚当·斯密（AdamSmith,1723～1790）提出的。亚当·斯密是资产阶级经济学古典学派的主要奠基人之一，是从工场手工业到机器大工业过渡时期的经济学家。这一理论的代表作是《国民财富的性质和原因的研究》（InquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations），1776年出版。在书中，提出了国际分工和国际贸易理论，反对重商主义的“贸易差额论”和保护贸易政策。绝对成本理论的代表人物3绝对成本理论的基础亚当·斯密认为分工能大大提高劳动生产率，其理由有三个：分工能使劳动者的熟练程度增加，故可以提高劳动生产率；分工使每人专门从事某项作业，可以节省与生产没有直接关系的时间；分工使专门从事某项作业的劳动者比较容易改良工具和发明机械。亚当·斯密因此推论出，分工既然可以极大地提高劳动生产率，那么每个人专门从事于一种物品的生产，然后彼此进行交换，则对每个人都是有利的。4绝对成本理论的主张亚当·斯密主张，如果外国产品比国内生产的便宜，那么最好是输出本国在有利生产条件下生产的产品去交换外国产品，而不要自己去生产。亚当·斯密认为，每一个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利的条件，如果每个国家发展它最擅长的生产部门，从事专业化生产，实行国际间的专业分工，则可以提高它们各自的生产率，从而降低产品成本，增加社会总财富。通过自由贸易就能用最少的花费换取更多的东西，这样就能增加有关国家的国民财富。5绝对优势贸易理论模型的前提条件1、世界上只有两个国家，并且只生产两种商品；2、劳动是唯一的要素投入，每国的劳动力资源在某一给定时间都是固定不变的，且具有同质性，劳动力市场始终处于充分就业状态；3、劳动力要素可以在国内不同部门之间流动但不能在国家之间流动；4、两国在不同产品上的生产技术不同，并且，两国的技术水平都保持不变；5、规模报酬不变；66、所有市场都是完全竞争的，没有任何一个生产者和消费者有足够的力量对市场施加影响，他们都是价格的接受者；且各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，没有经济利润；7、实行自由贸易，不存在政府对贸易的干预或管制；8、运输费用和其他交易费用为零；9、两国之间的贸易是平衡的，因此，不用考虑货币在国家间的流动。7绝对成本理论举例:中美两国单位（吨）大米、小麦生产成本（劳动日）及贸易前后的产量变化贸易前单位产品所需劳动天数贸易后同样劳动天数生产的产品数量大米小麦大米小麦中国123(2)0(1)美国610(1)7(6)8绝对成本理论举例:中美两国单位（吨）大米、小麦生产成本（劳动日）及贸易前后的变化(劳动生产率)贸易前贸易后大米小麦大米小麦劳动天数产量劳动天数产量劳动天数产量劳动天数产量中国112133(2)00(1)美国611100(1)77(6)世界723233779绝对成本理论小结自由贸易会引起国际分工，国际分工的基础是有利的自然禀赋，或后天的有利生产条件。它们都可以使一国在生产上和对外贸易方面处于比其他国家有利的地位。但事实上，交换以分工为基础，在历史上分工先于交换。首次论证了贸易双方都能从国际分工与国际贸易中获利的思想，即国际贸易可以是一个“双赢游戏”，而不是一个“零和游戏”，从而部分地解释了国际贸易产生的原因。10斯密的研究把国际贸易理论纳入了市场经济的理论体系，开创了对国际贸易的经济分析。如果各国都按照各自的有利的生产条件进行分工和交换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，将会大大提高劳动生产率和增加物质财富。如果在现实生活中，有的国家没有任何一种产品处于绝对有利地位，那是不是这个国家就不能参加国际贸易？——比较成本理论。11比较成本理论的代表人物比较成本理论是由英国古典经济学家大卫·李嘉图（DavidRicardo，1772～1823）提出的。他是英国产业革命深入发展时期的经济学家。1817年，大卫·李嘉图出版了他的主要著作《政治经济学及赋税原理》（ThePrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation）。比较成本理论是在英国产业资产阶级争取自由贸易的斗争中产生与发展起来的（“谷物法”）。

12比较成本理论的主要观点各国并不一定要生产出成本绝对低的产品，而只要生产出成本比较低或相对低的产品。或者说，存在比较成本差异，两国间就可以进行国际分工。分工不是依据在成本上所具有的绝对优势，而是按相对优势进行分工，只要具有成本上的相对优势，国际贸易就能够展开——“两利相权取其重，两害相权取其轻”。事实上，亚当·

斯密理论的内容，只是李嘉图理论的一种特例。13李嘉图理论分析的前提条件

——九个假定：生产和交换是2×2模型（即两个国家、两种产品）；劳动是同质的，不存在熟练和非熟练的区别；生产成本固定不变，没有转产损失；没有运输、保险等费用；生产要素在一国内完全自由流动而在国际间完全不流动；市场供求完全平衡；收入分配没有变化；贸易按物物交换方式进行；“比较利益”是静态的，不随时间推移而改变。14比较成本理论举例:中美两国单位（吨）大米、小麦生产成本（劳动日）及贸易前后的变化贸易前生产单位产品所需劳动天数分工后同样劳动生产的产品数量大米小麦大米小麦劳动天数产量劳动天数产量中国1233(2)00(1)美国6300(1)93(2)世界75339315比较成本理论举例:中美两国单位（吨）大米、小麦生产成本（劳动日）及贸易前后的变化贸易前贸易后大米小麦大米小麦劳动天数产量劳动天数产量劳动天数产量劳动天数产量中国112133(2)00(1)美国613100(1)93(2)世界7252339316比较成本理论小结在资本与劳动力在国际间不能自由流动的情况下，按照比较成本理论的原则进行国际分工，可使劳动配置更合理，可增加生产总额，对贸易各国均有利。但前提必须是完全的自由贸易。17相互需求理论的代表人物约翰·穆勒和阿佛里德·马歇尔是相互需求理论的主要代表人物。约翰·穆勒首先提出了相互需求论，阿佛里德·马歇尔以几何方法对穆勒的相互需求原理作了进一步分析和阐述。约翰·斯图亚特·穆勒（JohnStuartMill,1806～1873）,英国经济学家，李嘉图的学生代表作：《政治经济学原理》（PrinciplesofPoliticalEconomy）、《论政治经济学中若干未解决的问题》（EssaysonSomeUnsettledQuestionsofPoliticalEconomy）阿佛里德·马歇尔（AlfredMarshall,1842～1924）,英国经济学家，新古典学派创始人代表作：《国际贸易纯理论》（1879）、《经济学原理》（1890）18相互需求理论（1）研究问题：穆勒承认按比较成本理论进行交换对各国都是有利的。但交换中获得的利益是相互平分呢？还是一方比另一方获利更丰？若是后者，原因为何？主要观点：在由比较成本决定的范围内，实际交换的比率值是由两国间对商品的相互需求所决定的。19相互需求理论（2）相互需求论实际上是对比较利益论的补充，主要表现：：其一，用两国商品交换比例的上下限解释了互惠贸易的范畴；两国间商品交换比例应该介于各自的交换比例之间，才能使交易双方都从贸易中获利。其二，用贸易条件说明了贸易利得的分配；一般地说，国际间商品交换比例和本国国内交换比例越接近，就说明本国从贸易中获得的利益越和专业化分工前自己单独生产时的产品量越接近，本国分的利益也就越少。相反地，国际间商品交换比例越接近于交易对方国家的交换比例，对本国越有利。其三，用相互需求程度解释了贸易条件的变动。一国对另一国出口商品的需求越强，另一国对该国出口商品的需求就越弱，贸易条件对该国也越不利，该国从贸易中获得利益越小；反之，则贸易条件对该国越有利，在贸易中获得的利益也越大。20相互需求理论——举例：等量劳动在泰、中两国所生产的香蕉和苹果数量泰国：香蕉中国：苹果香蕉与苹果交换比例：泰国国内：10:15中国国内:10:2010吨香蕉能换回的苹果数为:15～20吨假设原来泰、中两国有一个稳定的交换比例：10：17（10000：17000）两国间相互需求强度发生变化：泰国只需要13600吨苹果，中国仍需要进口10000吨香蕉，实际中国只能换到8000吨香蕉香蕉涨价，苹果跌价——10000减为9000，13600增加为16200，实现了新的贸易平衡，此时的交换比例是：9000：16200=10：18国别香蕉（吨）苹果（吨）泰国1015中国102021相互需求理论——结论在比较成本决定的范围内，两国间的两种商品交换比例，是由两国对彼此商品的相互需求所决定的。对另一国的产品消费需求高的国家，交换比例的变化与己不利。反之，交换比例朝着有利于自己的方向变化。交换比例稳定了，两国间的贸易也就达到了平衡。223.2现代自由贸易理论赫克歇尔—俄林理论（要素禀赋论）现代国际贸易理论的新开端里昂惕夫反论23赫-俄理论的代表人物1919年瑞典经济学家埃利·赫克歇尔(Eli·Heckscher，1879～1952)发表了一篇论文“对外贸易对国民收入的影响”，提出了要素禀赋论的基本观点。赫克歇尔的学生贝蒂尔·俄林(BertilOhlin，1899～1979)于1933年发表了《区间贸易和国际贸易》的著作，创立了较完整的要素禀赋学说，又称赫克歇尔—俄林（H-0）理论。他曾于1977年获诺贝尔经济学奖。在40年代萨缪尔森（P.A.Samuelson）对赫克歇尔—俄林理论进行了发展，提出了要素价格均等化学说，又称赫—俄—萨（H-0-S）理论。24赫-俄理论的假设条件在各个区域或国家内部，生产诸要素是完全自由流动的，但在区域和国家之间，它们是不能自由流动的；货物流通中的一切限制都不存在；只有商品贸易，贸易是平衡的，出口恰恰足以支付进口；生产诸要素是完全可以分割的，单位生产成本不随着生产的增减而变化，因而没有规模经济的利益；只有两个区域或国家；两国技术水平相同，生产函数相同。25赫-俄理论的基本观点（1）赫克歇尔·俄林克服了斯密和李嘉图贸易理论的某些局限性，认为生产商品需要不同的生产要素，而不仅仅是劳动力，资本、土地以及其他生产要素也都在产品生产中起着重要作用并影响到劳动生产率和生产成本。而且，他们注意到不同的商品生产需要不同的生产要素配置。有些产品的生产技术性较高，需要大量的机器设备和资本投入，这种产品可以称为资本密集型产品。而有些产品的生产主要是手工操作需要大量的劳动力，这种产品称为劳动密集型产品。另外，各国生产要素的储备比例也是不同的。有的国家资本相对雄厚，有的国家劳动力相对充裕。因此，产品生产的相对成本不仅可以由技术差别决定，也可以由要素比例和稀缺程度的不同而决定。26赫-俄理论的基本观点（2）一般来说，劳动力相对充裕的国家，劳动力价格偏低，因此，劳动密集型产品的生产成本会相对低一些。而在资本相对雄厚的国家里，资本的价格会相对低些，生产资本密集型产品可能会有利。根据赫克歇尔-俄林理论，各国应集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕生产要素的产品，以换取那些需要密集使用其稀缺生产要素的产品。国际贸易的基础是生产资源配置或要素储备比例的差别。27赫-俄理论的主要内容要素禀赋说有狭义和广义之分。狭义的要素禀赋说，指生产要素供给比例说，它通过对相互依存的价格体系的分析，用不同国家的生产诸要素的丰缺解释国际分工和国际贸易产生的原因和一国进出口商品结构的特点。广义的要素禀赋说，除生产要素供给比例说外，还包括要素价格均等化说。它研究国际贸易对要素价格的反作用，说明国际贸易不仅使国际间商品价格趋于均等化，还会使各国生产要素的价格趋于均等化。28生产要素供给比例说商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因。各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件。各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的。详细说明要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的。基于上述逻辑，俄林得出结论，一个国家应生产和出口由本国丰富要素生产的产品，进口由本国稀缺要素生产的商品，这样国家才能在贸易中获得比较利益，这就是生产要素供给比例理论。29要素价格比例对商品价格比例的影响返回美国（美元）英国（英镑）单位要素价格土地14劳动21单位产品要素投入数量小麦土地5劳动1土地5劳动1纺织品土地1劳动10土地1劳动10产品成本价格小麦5X1+1X2=75X4+1X1=21纺织品1X1+10X2=211X4+10X1=1430要素价格均等化说俄林进一步论述了国际贸易将会导致各国生产要素的相对价格和绝对价格趋于均等化。按照这种理论，虽然生产要素在国际间不能自由流动，但在国际间商品的自由流动将会导致这两个国家的工人取得同等实际工资、资本获得同样的利息、土地获得同等的地租。萨缪尔森用数学方法作了进一步推论，发现：这种均等化不是一种趋势，而是一种必然。这一理论企图说明，国际贸易不仅可以合理配置资源，调整贸易的经济结构，而且还可以“改善”各国收入分配不均，缩小彼此经济差距。因此，这个理论又称要素报酬均等化理论。31赫-俄理论——结论每个区域或国家利用它的相对丰富的生产诸要素从事商品生产，就处于比较有利的地位；而利用它的相对稀缺的生产诸要素从事商品生产，就处于比较不利的地位。因此，每个国家在国际分工和国际贸易体系中生产和输出前一类商品，输入后一类商品。国际贸易的直接原因是国家间商品价格不同。国际贸易一般趋向于（即使部分地）消除工资、地租、利润等生产要素收入的国际差别，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。为实现根据生产要素禀赋进行国际分工的利益，应实行自由贸易政策。32对赫—俄理论的评价对比较优势理论的发展李嘉图用比较优势理论确定国际分工的格局，而俄林用生产要素禀赋的差异分析比较优势的来源。俄林把李嘉图的个量分析扩大为总量分析，不再比较两个单位产品的成本差异，而直接比较两国生产要素总供给和总需求的差异。俄林把国家之间的分工扩大到地区之间的分工。这一理论为各国依据生产要素的情况合理使用和分配本国资源，建立符合国情的产业结构，提高经济效率，参与国际分工提供了依据。33存在明显的不足和局限性？俄林的生产要素禀赋理论是静态的。它舍弃技术的差别与经济条件的差别，又假定各种生产要素本身的生产效率是相同的，从而把比较优势和生产要素的禀赋理论差别看成是绝对和不变的，忽视了世界各国生产力和生产关系的动态变化。俄林假定自由竞争、自由贸易，排除垄断和国家对外贸的干预，也是不现实的。抹煞了国际生产关系，抽象地谈论国际贸易可以使各国收入均等化，把富国与穷国间的收入分配不平等性，归结为国际贸易问题，归结为世界市场机制问题。34某国某一产品贸易前后生产和消费的变化

运输成本为零贸易前国内价格P1，生产、消费均衡点A贸易后国际、国内价格P2，假定该国是进口小国应用：已知贸易前国内价格P1，生产、消费情况和弹性，贸易后国内国际价格P2。求贸易后的生产、消费价格数量DSP1P2AS2D235某国某一产品贸易前后生产和消费的变化

一定的运输成本DS价格数量运输成本p1p2a1s2d2

贸易前，生产、消费点为a1；贸易后，生产点为S3，消费点为D3。在有运输成本的情况下，生产点为s2，消费点为d2。S3D336某国某一产品贸易前后生产和消费的变化

国际市场价格高时产品出口DS价格数量P1P2A1D2S2

贸易后，国内生产S2，国内需求D2。出口量为S2-D2。在有进口关税和运输成本的情况下，国内生产、需求和出口量如何变化？37里昂惕夫反论的提出及其观点里昂惕夫反论(LeontiefParadox)也称为“里昂惕夫之谜”，由美国哈佛大学行政管理学教授里昂惕夫（W.W.Leontief,1906～)提出。他因提出“投入-产出”分析理论，获1973年诺贝尔经济学奖。里昂惕夫于1953年运用其投入-产出法，调查了美国200家企业，并着重对进出口统计数字进行了分析，对1947年美国生产每百万美元出口商品和每百万美元进口替代品所需资本和劳动数量进行了计算，结果发现，美国进口的是资本密集型产品，而出口的却是劳动密集型产品。这个结果完全出乎里昂惕夫本人的预料。这与资源禀赋理论的“结论”大相径庭。1956年得到的1951年进口替代品的资本/劳动(13726)和出口商品的资本/劳动(12977)之比为1.06:1，这与1953年计算1947年的结论1.30:1基本相同。381947年美国百万美元出口商品和进口替代品所需资本和劳动数量出口商品进口替代品资本（美元）25507803091339劳动力（人/年）182.31170.004人均年资本量139911818439对里昂惕夫之谜的解释关于赫-俄理论的缺陷：一是商品生产过程中所含要素密集性固定不变是错误的，即使一种商品在不同状况的国家，其要素密集性也是不同的；二是认为赫-俄理论忽视了需求因素。关于里昂惕夫计算的失误。里昂惕夫在计算时只考虑了劳动和资本两个生产要素是很有局限性的，至少应包括自然资源。如果美国非常依赖若干稀缺自然资源产品的进口，而这些产品又是资本密集型产品，那么美国的对外贸易格局应是节约美国稀缺的资源，而非节约资本。如果扣除这部分因素，资本密集型产品进口就会少于资本密集型产品的出口。西方经济学家凯南(Kennen)认为在计算资本密集度时必须把人力资本的价值加在有形资本的价值上，由于美国工人劳动生产率大约是其他国家的3倍，运用同样数量的资本，美国工人的劳动产出率是别国工人的3倍，在计算美国进口替代品时乘以3，这样的话里昂惕夫之谜就不存在了。40作业（计算题）在封闭经济条件下，中国大米的价格、生产、消费分别为2100元/吨、30万吨、30万吨。在开放经济条件下，中国大米的价格、生产、消费分别为1800元/吨、27万吨、32万吨。问：中国大米生产量、消费量、进口量各为多少吨？（生产、消费的弹性不变）如果大米的运输成本为50元/每吨，中国大米生产量、消费量、进口量各为多少吨？（生产、消费的弹性不变）413.3当代自由贸易理论规模经济理论产品周期理论需求偏好理论42“规模经济”理论的提出60年代以来，国际贸易出现了许多新的倾向，主要有两方面：(1)发达工业国家之间的贸易量大大增加。在50年代，大部分贸易发生在发达国家与发展中国家之间。到了60年代以后，这种格局逐渐改变，发达国家之间的贸易成为国际贸易的主要部分。(2）同类产品之间的贸易量大大增加。许多国家不仅出口工业产品，也大量进口相似的工业产品，工业国家传统的“进口初级产品─出口工业产品”的模式逐渐改变，出现了许多同一行业既出口又进口的“双向贸易”或“行业内贸易（“Two-way”或“Intra-industry”Trade）。国际贸易中的新倾向随即引起了对传统贸易理论，尤其是对赫克歇尔-俄林理论的挑战：“资源配置”理论已不能用来解释这种新的贸易倾向，因为发达国家的资源比例是相似的，都属于资本相对充裕的国家，而同类工业产品的生产技术更具有相似的要素密集度。国际贸易为什么会在相似的要素密集型产品和相似的要素充裕国家间进行呢？43规模经济的基本原理当代经济学家默瑞·坎姆（MurrayC．Kemp）和保罗·克鲁格曼（PaulP.Krugman)从“规模经济”的角度来解释这一国际贸易的新倾向。“规模经济”学说成为当代国际贸易理论的一个重要部分。什么是“规模经济”呢？从微观经济角度讲，产品的平均成本会受生产规模的影响。如果生产规模太小，劳动分工、生产管理等都会受到规模限制，使产品的平均成本比较高。随着规模的扩大，产量的增加，这种限制会减少，每单位投入的产出会增加，产品的平均成本会下降。微观经济理论称之“规模报酬递增”，也称为“规模经济”。随着产量的不断增加，这种递增的规模报酬会达到顶点，即最佳规模。在最佳的生产规模中，产品的平均成本达到最低点，并且在一段范围中，平均成本不会再因产量的增加而降低。这一阶段称为“规模报酬不变”。如果生产规模继续扩大，造成管理和合作效率下降而使平均生产成本上升。这最后阶段出现的是“规模报酬递减”，或“规模不经济”。用图形来表示的话，长期平均生产成本（LRAC）会随着产量（规模）的扩大而下降、不变、上升，从而形成U字形。44规模经济的基本原理及图形企业的长期平均成本，随着规模的不段扩大，产量的逐步增加，产品的平均成本会下降、不变、上升，从而形成U字型。成本产量LRAC规模经济规模不经济规模报酬不变45在“规模经济”和“垄断竞争”条件下的企业生产在参与贸易前，企业所面对的只是国内的需求曲线（D1）。企业会选择生产Q1，即边际成本等于边际收益时的产量。虽然企业在短期内可能会有利润，但长期竞争的结果，企业的利润会消失，产品的市场价格等于产品的平均成本：P1=LAC1。但是，Q1并不是企业的最佳生产规模。只是由于国内市场需求的限制，企业只能生产Q1，从而使生产成本和产品价格不得不保持在较高的水平上。如果企业参与国际贸易，产品所面临的市场就会扩大，需求变成D2（国内需求加上国外需求），企业生产就可以从Q1增加到Q2。由于生产处于规模经济阶段，产量的增加会使产品的平均成本降低到LAC2，从而在国际和国内市场上都提高了竞争力。成本价格MCLAC1=P1LAC2=P2MR1MR2D1D2产量LRACQ1Q246“规模经济”学说与工业品的“双向贸易”假设日本和美国都是资本充裕的国家，都生产资本密集型的工业品，如汽车。但汽车的种类很多，至少有卡车和轿车两种。由于两国的生产技术和资源配置都相同，生产汽车的成本曲线也一样。在两国发生贸易之前，各国各自生产一部分卡车和一部分轿车：日本生产100辆卡车和100辆轿车，美国也生产100辆卡车和100辆轿车。由于各自市场狭小，产品的成本和价格都很高。如果两国允许相互贸易，市场就不再局限于本国，产品的生产就可以增加，从而产生规模经济使成本下降。假设日本抢先扩大卡车生产至200辆，并降低价格向美国出口，就有可能占领美国市场，并使卡车价格下降。由于汽车的种类很多，在这种情况下，美国没有必要再继续生产卡车去与日本竞争，美国可以将资源转移到轿车上，扩大轿车生产至200辆，并以较低的价格向日本出口。这种分工和贸易的结果使两国生产成本都降低，资源利用都更加有效，而各国的消费量还有可能增加。由于工业产品的多样性，任何一国都不可能囊括一个行业的全部产品，从而使国际分工和贸易成为必然。但具体哪一国集中生产哪一种产品，则可以由自然（竞争）产生，也可以按协议分工。但这种发达国家之间工业产品“双向贸易”的基础是规模经济，而不是技术不同或资源配置不同所产生的比较优势。47“规模经济”与“双向贸易”图示日本美国成本/价格成本/价格卡车卡车轿车轿车出口美国出口日本48产品周期理论产品周期理论又称产品生命周期理论，由美国经济学家弗农（RaymandVernon）提出，并由威尔士（L.T.Wells）等人加以发展。它是关于产品生命不同阶段决定生产与出口该产品的国家转移理论。产品生命周期说是一种动态经济理论。从产品要素的密集型上，在产品生命周期的不同时期，其生产要素比例会发生规律性变化。（技术密集型

资本密集型

劳动密集型）从不同国家上，在产品生命周期的各个时期，其比较利益将从某一国转向另一国，这就是得赫-俄静态的要素比例说变成一种动态要素比例说。（发达国家

较发达国家

发展中国家）49产品的技术周期弗农在论述技术差距说的基础上，将一种国内市场营销学的概念引入国际贸易理论，认为许多新产品的生命周期经历三个阶段。产品创新时期：除发明国外，其他国国家对这一技术知之不多，而且生产者对于新产品技术和市场反映还在不断探索和改进之中。该创新企业在生产和销售方面享有垄断权。新产品主要满足国内市场要求，基本上没有出口，而且出口到与创新国家收入水平相近的国家和地区。产品成熟时期：技术趋于成熟，生产过程逐渐标准化。与此同时，国外市场需求不断扩张。创新国家企业开始大量生产并向其他国家出口。产品进口国模仿并掌握技术，开始本国生产。产品标准化时期：技术和产品已实现标准化。产品生产企业日益增多，产品成本与价格在竞争中的作用十分突出。发明国的技术优势已不复存在，国内对此类产品的需求转向从国外进口。50技术周期与比较优势的动态变化产品生产技术发展的不同阶段对生产要素的不同需要，使各国生产和出口该商品的比较优势会由于产品生产要素密集度的变动而转移。产品创新时期：技术处于发明创新阶段，需要投入先进的科学技术和大量的研究经费，这时期的产品要素密集型表现为技术密集型。发达国家具有这些资源，从而拥有新产品生产的比较优势。产品成熟时期：大量生产成为主要目标，所需资源是机器设备和先进的劳动技能，这时期的产品要素密集性表现为资本密集型。资本和熟练工人充裕的国家开始拥有该产品生产的比较优势，并逐渐取代发明国而成为主要生产国和出口国。产品标准化时期：产品的技术已完成其生命周期，机器设备因标准化而变得比较便宜，非熟练劳动投入大幅地增加，这时期的产品要素密集性表现为劳动密集型。发展中国家丰富而廉价的劳动力资源呈现出不可比拟的优势。51美国工业制成品生产和出口变化情况?(1)美国垄断新产品的生产和出口阶段。(2)外国厂商开始生产并部分取代该产品进口阶段。(3)美国以外的国家参与新产品出口市场的竞争阶段。(4)外国产品在美国市场上与美国产品竞争阶段。事实上，在该产品处于第二、第三阶段时，美国又开始其他新产品的创新和生产了。也就是说，另一新产品周期又开始了。因此，制成品的生产和贸易表现为周期性运动。52需求偏好理论的提出需求偏好理论又称偏好相似说或收入贸易说，是由瑞典经济学家林德尔（S.B.Linder）提出的，用国家之间需求结构相似来解释工业制成品贸易发展的理论。林德认为：赫-俄理论只适用于工业制成品和初级产品之间的贸易，而不能适用于工业制成品的贸易。这是因为前者的贸易发展主要是由供给方面决定的，而后者的贸易发展主要是由需求方面决定的。影响一国需求结构的主要因素是人均收入。人均收入与消费品、资本品的需求类型有着密切的关系。53需求偏好理论在以前的分析中，我们都假定需求是既定的，而没有探讨过各国的需求有什么差别，以及这种差别是由什么决定的。事实上，各国对各种商品的需求是很不同的。亚洲人喜欢吃大米，欧美人主要吃面包；中国人过年要放鞭炮，美国人过圣诞则要点彩灯，装饰圣诞树；俄国人一年中有将近一半的时间戴皮帽、穿大衣，越南人却整年一件无领衫。因此，各国对大米、面包、鞭炮、圣诞树、皮帽子和无领衫的需求肯定不会相同。即在同样的价格下，各国消费者愿意并且有能力购买的数量会很不同。决定需求的因素主要包括：（l）实际需求；（2）喜爱偏好；（3）收入水平。这说明了整个世界的贸易为什么会有从初级产品为主发展到以工业产品为主的变动。发达国家之间的贸易量大，是因为其需求格局比较一致。而发达国家与发展中国家之间的贸易量较小，是因为它们之间需求格局重叠度较小。54收入变动产生的贸易当人们收入提高，对工业消费品特别是奢侈品的需求增加时，本国的工业品和奢侈品生产也会增加。为了满足市场需求，生产者不断地改进技术，扩大生产。结果是，产量增加的速度超过需求增长的速度，从而使该国有能力向别国出口。对于该国出口的工业产品，只有与之收入相近的国家才会有需求。因此，进口工业产品的主要国家也是收入较高的国家。根据林德尔的理论，工业制成品在发达国家之间的贸易会随着收入的不断提高占越来越重要的地位。林德尔实际上是从需求的角度来分析研究当代工业国家之间的贸易和同一工业行业内的双向贸易。55需求偏好不同而产生的贸易在双方没有贸易的情况下，中国的生产和消费都在C1上。美国的生产和消费点在A1。美国的小麦机会成本和相对价格（用P2表示）比较高，大米的相对价格低；而中国则相反，小麦相对便宜（用P1表示），而大米的成本价格高。如果贸易发生的话，美国会增加成本较低的大米生产并向中国出口大米以换取小麦；中国也可多生产小麦然后跟美国换大米。贸易和分工的结果使两国的生产都移向S点。在新的国际市场价格（P*）下，中国向美国出口(S-R）吨小麦，换回（C2-R）吨大米；美国则进口（A2-T）吨小麦，出口（S-T）吨大米，C2RS和STA2分别是两国的贸易三角，在贸易平衡的情况下，（S-R）等于（A2-T），（C2-R）等于（S-T）。通过分工和贸易，中美两国的消费都达到了超出自己生产能力的新水平，分别为C2和A2。STRA1A2C2C1P*P1P2大米小麦563﹒4传统保护贸易理论重商主义理论保护幼稚工业理论57重商主义重商主义学说产生的历史背景新大陆的发现，资本主义生产方式的准备时期，拜金主义思潮盛行。15世纪初形成的经济思想和政策体系，代表商业资本利益。重商主义的基本理论观点以一国的黄金、白银等贵金属的拥有量作为判断富裕程度的标志；财富的唯一形态是金银；财富来源于对外贸易；积累财富的惟一途径是“贸易顺差”。58早期重商主义早期重商主义又称“重金主义”，盛行于15～16世纪中叶。正值英国“圈地运动”，大批黄金从“新大陆”国家流入欧洲，商品价格持续和普遍上涨。早期重商主义的对外贸易学说又被称作“货币差额论”。早期重商主义的观点主要有两点：一是把货币与商品绝对地对立起来。要求在对外贸易中绝对地多卖少买，使金银流入国内；二是孤立地对待货币运动。想方设法把因出口而得到的货币储藏在国内，用各种强制手段控制货币的国际流通以达到积累财富。早期重商主义的代表人物是英国的威廉·斯达福(WilliamStafford,1554～1612)，其代表作是《对我国同胞的某些控诉的评述》。59晚期重商主义晚期重商主义产生于16世纪下半叶。当时的手工业开始发展，信贷事业开始出现，商品货币经济迅速发展。晚期重商主义的理论核心是“贸易差额论”，晚期重商主义的主要观点如下：在货币与商品的关系上，认为货币与商品具有统一的地方。“有了商品的人是不可能会缺钱的”，以金银货币形态出现的商业资本增值更快；在对待货币运动的态度上，不主张将货币宝藏起来。因为放着不用的货币是不会产生利益的，只有作为资本投入流通，才能取得更多的货币；认为在对外贸易中，不一定要对每一个国家或每一笔贸易都要顺差，只要对外贸易总额保持顺差，就能保持更多的货币流入，国家就会富强。这一时期的代表人物是英国的托马斯·孟(ThomesMum，1571～1641)，他的代表作是《英国得自对外贸易的财富》。60对重商主义的评价在历史上曾经起到过进步作用，它促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的建立与发展。对当时西欧各国外贸政策的制定起了指导作用。马克思认为重商主义是对资本主义生产方式的“最早的理论探讨”，是资产阶级政治经济学的第一个学派。61重商主义存在明显的不足一是混淆了财富与货币的区别，把两者等同起来。因此认为贵金属(即货币)是财富的惟一代表；二是把商人经商的经验和理论比附到整个国家的外贸政策上，导致其对国际贸易的错误理解；三是用金银贵金属的得失，来衡量一国的贸易得失。认为贸易顺差不但可以增加本国财富，而且可以削弱对手国家的经济实力；另外，它对社会经济现象的探索局限于流通领域，未深入到生产领域，在体系上尚不完善。只有当产业资本代替商业资本而居统治地位时，古典政治经济学才有可能产生，也才有可能产生真正的资产阶级外贸学说。62保护幼稚工业理论的代表人物保护幼稚工业（或称“保护新生工业”）的理论可追溯到18世纪美国经济学家亚历山大·汉密尔顿(AlexanderHamiltion,1757～1804)，根据美国刚独立后南方种植业得以发展，而北方工业发展困难的情况，他在1791年的《关于制造业问题的报告》中就提出了这一论点。但真正全面阐述和发展这一理论的是19世纪德国经济学家弗里德思希·李斯特（F.List，1789—1846）。李斯特从当时德国相对落后的状况出发，提出要以禁止进口和征收高关税的办法对其新兴的工业进行保护，以免被当时先进的英法工业挤垮。他在1841年出版了《政治经济学的国民体系》一书中，系统地提出了保护幼稚工业的学说。李斯特的理论以后一直被广泛引用，成为落后国家保护其工业的主要论据。63保护幼稚工业理论的提出李斯特对古典派自由贸易理论提出批评：指出“比较成本说”不利于德国生产力的发展，会使其长期处于落后和从属外国的地位；忽视了各国历史和经济上的特点，错误地以“将来才能实现”的世界联盟作为研究的出发点；李斯特把国民经济的发展分为五个阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商时期。各国经济发展阶段不同，应采取不同的贸易政策。主张国家干预对外贸易，以保持其经济利益。64保护幼稚工业理论的主要观点许多工业在发展中国家刚刚起步，处于新生或幼嫩阶段，就像初生婴儿一样，而同类工业在发达国家已是兵强马壮，实力雄厚。如果允许自由贸易、自由竞争的话，发展中国家的幼稚工业肯定被打垮、被扼杀。如果政府对其新建工业实行一段时间的保护，等“婴儿”长大了，再取消保护，那么它就不但不怕竞争，还可与先进国家的同类工业匹敌。保护幼稚工业的理论是着眼于一国的长期利益。其基本假设是，所保护的工业在短期内虽然有代价，但从长远看是有利的、必要的。65保护幼稚工业理论应用的条件（1）这些被保护的“新生儿”必须有长大的潜力，从国际贸易来说，必须有潜在的、通过成长会发挥出来的比较优势；（2）保护只是短期的，为保护所付出的代价是短暂而有限的；（3）被保护的“新生儿”在长大后所给社会带来的收益会足以弥补社会为保护付出的“扶养费”。根据上述三个条件，并不是所有的幼稚工业或民族工业都应该得到保护的，而只有那些确有潜力的工业才应得到保护。例如，美国经济学家富兰克·陶西格在19世纪末考察了当时受到关税保护的美国新兴铁器制造业，结果发现该行业的生产方式在20年内没有变化，市场份额也没有任何扩大，保护并没有使这一幼稚行业长大。近年来，一些经济学家对第三世界国家中受保护的“幼稚工业”作了一些研究，发现受保护工业的生产成本的下降速度并不比不受保护的工业快，而保护的代价则相当于由此而节约的外汇支出的两倍。66保护对象与时间许多发展中国家政府选择保护目标并不是从经济利益出发，而是从政治或其他利益出发，所选对象就难以符合上述三个条件。即使从经济利益出发，也会出现技术上的错误判断，结果不能达到预期目标。李斯特保护贸易政策的目的：促进生产力的发展。李斯特提出的保护对象：农业不需保护；一国工业虽然幼稚，但没有强有力的竞争者时，也不需要保护；只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者的幼稚工业才需要保护。李斯特提出的保护时间以30年为最高期限。67保护幼稚工业手段主要保护手段：通过禁止输入与征收高关税的办法来保护幼稚工业，以免税或征收轻微进口税方式鼓励复杂机器进口。保护手段问题，有时对象选对但手段用错，其结果仍然达不到通过对幼稚工业的保护来促其成长的目的。一般来说，采用产业政策优于关税等限制进口的贸易政策。另外，通过限制进口的错误手段来保护幼稚工业还有可能造成因推迟接受和普及先进技术和知识所带来的损失。实际上，保护手段的选择不仅是一个认识问题，还涉及政府的利益。采用关税，政府可以有收入，而使用产业政策，政府不但失去税收还要增加支出。683.5超保护贸易理论超保护贸易理论产生的历史背景超保护贸易理论的代表人物及经济观点超保护贸易理论的基本内容超保护贸易理论评介69超保护贸易理论产生的历史背景20世纪30年代的大危机，使资本主义国家陷入长期萧条之中，产品的市场问题非常尖锐，国外市场的争夺日益激烈。面对这一局面，资本主义国家过去所实行的自由放任政策显得无能为力，正因为如此，资本主义国家开始运用政权力量直接干预对外经济活动，力求通过人为措施，扩大出口、限制进口，以缓和国内危机，保护在国外市场的竞争能力。同时资产阶级也迫切需要某种理论为其政策措施提供理论依据。在这种情况下，凯恩斯（JohnM.Keyens，1883～1946）改变了其自由贸易论者的立场，开始批评自己以前师承马歇尔推行的自由放任学说，认为该理论缺乏充分的理论基础，承认保护贸易政策会有利于国内的经济繁荣与就业。70超保护贸易理论的代表人物凯恩斯是20世纪英国最著名的经济学家，凯恩斯主义的创始人，也是超保护贸易理论（SuperProtectiveTheory）的代表人物。他的著作甚丰，其中影响最大的是1936年出版的《就业、利息和货币通论》。71凯恩斯的经济观点凯恩斯认为总收入决定总就业量，总就业量决定于有效需求，危机和失业是由“有效需求”不足引起的。有效需求决定于消费支出和投资支出，消费支出决定于总收入的大小和消费倾向的高低，而人们心理上的边际消费倾向存在递减的趋势决定了消费支出不足；投资支出取决于利息率的高低和资本边际效率的大小，而人们心理上的偏好和心理上对资产未来收益的预期递减导致了投资不足。在资本主义自发调节作用的条件下，由于资本主义经常是处于总需求价格小于充分就业的总供给价格的水平，失业和危机是不可避免的；对于危机和失业等问题的有效制止，凯恩斯认为只要社会能提供足以保证“充分就业”水平的“有效需求”量，危机可以避免，失业问题也就迎刃而解。实现上述目的的最好办法，是国家积极干预经济生活，制定一系列的政策来刺激“有效需求”。72凯恩斯对国际收支的看法贸易顺差有益而逆差有害，顺差可为一国带来黄金，扩大支付手段，降低利率，刺激物价上涨，扩大投资，从而有利于缓和国内危机和增加就业。贸易逆差则会造成黄金外流，物价下降，导致国内经济趋于萧条、失业人数增加。所以，“贸易逆差，可能很快就会产生顽固的经济衰颓”。因此，凯恩斯极力鼓吹贸易顺差，反对逆差，积极主张国家干预经济活动，采取各种手段和保护措施，减少进口，扩大出口，造成对外贸易顺差，促进国内经济发展。73凯恩斯对古典自由贸易理论的批评自1929年经济危机以后，面对日趋严重的失业问题，凯恩斯感到自由贸易理论“充分就业”的前提已不存在，指导经济发展需要一种新的贸易政策，他认为古典学派的贸易理论在当时已失去使用的价值，因为这种理论与社会现实已严重不符。此外，传统的国际贸易在分析中只用“国际收支自动调节说”来说明贸易顺差、逆差最终均衡的过程，忽略了在调节过程中对一国国民收入和就业问题所带来的影响。他认为，应当认真分析贸易顺差、逆差对国民收入和就业的影响。74超保护贸易理论的基本内容（1）对外贸易乘数（ForeignTradeMultiplier）理论是凯恩斯的“乘数理论”（TheoryofMultiplier）在对外贸易方面的应用。为证明增加新投资对就业和国民收入扩大的好处，凯恩斯提出了投资乘数理论。国民所得的增加(

Y)=乘数(

K)

投资的增加量(

I)

其中，乘数K=1/(1-边际消费倾向)在国内投资乘数理论的基础上，凯恩斯的追随者们引伸出对外贸易乘数理论。75超保护贸易理论的基本内容（2）该理论进一步论证了对外贸易与国内就业以及国民收入的关系，即当本国投资生产的商品出口时，从国外得到了货币收入，首先会使出口商品的产业部门收入增加，消费也随之增加，对生产资料和生活资料的需求也相应增加，从而也必然会引起其他产业部门生产的增长、就业的增加、收入的增加，如此连锁反应，反复进行下去，收入的增加量将为出口增加量的若干倍。国家就可以从贸易顺差中解决国内的经济危机和失业问题。而商品服务进口时，使本国货币外流，造成收入下降，消费也随之减少，跟储蓄一样成为国民收入中的漏洞，造成投资、生产的不景气。所以，只有当贸易出现顺差时，对外贸易才能使一国的就业量和国民收入量增加，此时，国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。76超保护贸易理论评介虽然凯恩斯主义没有一套完整的国际贸易“理论”，凯恩斯本人也没有一本全面地、系统地论述国际贸易的专门著作，但是凯恩斯及其信奉者将凯恩斯的基本经济观点用于国际贸易问题时，就出现了所谓“新重商主义”——超保护贸易理论。该理论尊崇重商主义保护贸易的政策，批评古典学派的国际贸易理论，强调国家干预，强调具有侵略性的保护贸易政策。凯恩斯超保护贸易理论的明显不足有两点：缺乏对时间因素的考虑。一次新投资所引起的连锁反应往往需要较长一段时间才能消失，到那时才能算出乘数的绝对值。而凯恩斯在运用乘数理论做短期均衡分析时，忽略了这个问题；忽视外贸溢漏问题。如新投资引起的收入增加，若用于购买进口货便不能产生连锁反应了。另外，投资生产后大量存货的存在也会影响投资发生的连锁反应。773.6当代保护贸易理论保护就业论保护公平竞争论78保护就业论保护就业论即保护国内生产和就业。80年代以来西方经济不景气，失业率上升，一些政治家和工会领袖就把原因归罪于外国的、尤其是发展中国家的竞争，纷纷主张以限制进口来保障本国工业的生产和就业。该理论成为80年代以来贸易保护主义抬头的一个重要理论依据。保护就业论可以从微观和宏观两方面来解释。从微观上说，某个行业得到了保护，生产增加，工人就业也就增加。从宏观上说，保护就业论是建立在凯恩斯主义经济学说上的。79保护就业论的宏观解释保护就业论是建立在凯恩斯主义经济学说上的。认为一国的生产和就业主要取决于对本国产品的有效需求。如果有效需求增加，就会带动生产和就业的增加。要达到充足就业，就要对商品有足够的有效需求。有效需求由消费、投资、政府开支和净出口四部分组成。净出口则定义为出口减去进口，也就是说，出口会增加有效需求，进口则减少有效需求。因此，贸易对整个社会就业水平的影响过程可以表述为：增加出口，减少进口→增加有效需求→增加国民生产和提高就业水平。80保护就业论评介保护就业论不论是在微观上还是在宏观上，对增加就业都有积极作用。这一理论忽视了一个现实问题：怎样才能做到限制进口同时不伤害出口呢？首先，你要限制进口，则伤害了别国的出口，为保护自己的利益，别国也会以限制进口作为回报，那么你的出口也不得不减少。其次，即使别国不进行报复，长期的大量的贸易逆差必然影响别国的经济发展和国际支付能力，别国经济实力的下降则反过来影响对你的出口商品的购买力，其结果也影响到你的出口。因此，从总体均衡或长期均衡的角度来看，要想限制进口而不伤害出口或扩大出口而不增加进口都是不可能的。所以实行贸易保护的结果往往是增加了一个部门的就业，减少了另一个部门的就业，还造成对消费者利益的损害。81保护公平竞争论

“保护公平竞争”是许多国家，特别是西方发达国家用来进行贸易保护的另一依据。这一理论最初是针对国际贸易中因为政府参与而出现的不公平竞争行为，后来又被广泛用来要求对等开放市场。“保护公平竞争”论以一种受害者的姿态出现来进行贸易保护。这种保护似乎是迫不得已的，保护的目的也似乎是为了更好地保障国际上的公平竞争，以推动真正的自由贸易。82不公平竞争的定义一般来说，凡是由政府通过某些政策直接或间接地帮助企业在国外市场上竞争，并造成对国外同类企业的伤害，即被看成是不公平竞争。具体来说，出口补贴、低价倾销等都算不公平竞争。将监狱中犯人或童工制作的产品出口到国外，也是不公平贸易行为。因为犯人、童工的工资被强迫性压低，生产成本当然就低，正常的企业与之无法竞争。通过不同的汇率制度人为地降低出口成本，对外国知识产权不加保护等也包括在不公平贸易的范围之内。近年来，不公平竞争的定义扩大到不对等市场准入方面，许多西方国家指责发展中国家的市场开放不够。美国还用这一论点来针对欧洲、日本等别的发达国家，指责它们对美国产品的进入设置各种障碍。一些国家甚至把自己的贸易逆差都归罪于对方市场开放上不平等。83用公平竞争作为理由来保护

贸易的国家主要是美国美国不仅在理论上觉得自己理直气壮，还在法律上对不公平贸易行为做出报复的明文规定。早在1897年美国就通过了“反补贴关税法”，1930年的“关税法案”的第701节对反补贴作了更具体规定，并在1979年和1984年作了进一步修改。

“反倾销法”则在1916年首次通过，后列入“关税法案”的第731节。与直接使用保护政策进行报复相比，美国的“特别301条款”则有较大的回旋余地。1974年通过的“贸易法案”中的301条款1988年《综合贸易与竞争法案》的“特别301条款”。84如何看待美国的“特别301条款”?美国的“特别301条款”是美国1988年《综合贸易与竞争法案》中旨在对付外国不公平贸易和竞争方面的一项条款。从积极方面看，有利于促进国际社会对知识产权的保护，推动国际技术进步；提高国际社会对知识产权的保护水平，加强知识产权的国际交流；促进国际之间的公平贸易和公平竞争。从消极方面看，强调美国的国家利益，损害他国的经济利益；对国际社会及世界各国所处的历史背景和保护水平考虑不足；用一个国家的国内法律去处理国际事务，难免有凌驾于人之嫌；在解决问题的方式上，过分强调报复，而在对话、协商和谈判耐心不足。85保护公平竞争采用的主要手段用保护公平竞争为理由进行贸易保护的主要手段包括：反补贴税、反倾销税或其他惩罚性关税、进口限额、贸易制裁等。这些政策在理论上说可能有助于限制不公平竞争，促进自由贸易，但在实施中不一定能达到预期效果。首先，“反不公平竞争”可能被国内厂商用来作为反对进口的借口，一些国家的某些行业劳动生产率低下，面对国际竞争不求改进，反则怪罪于外国商品。通过贸易保护来促进公平竞争，有可能造成更不公平的竞争。而本国的消费者则为此付出更大的代价。其次，像其他所有贸易保护一样，以公平竞争为由实行保护也同样可能遭到对方的反指控、反报复，尤其在国际交往中各国都有其一定的国家尊严，有时明知反报复双方损失更大，但为了维护国家某种程度上的独立性和为了某种政治利益，仍然会采取反报复的行为。86小结国际贸易理论是对国际贸易发展历史和现实情况的具体描述和理论说明，是经济学理论体系的重要组成部分。按照经济学的发展历程，以15~17世纪资本原始积累时期的重商主义贸易学说为起点，国际贸易理论经历了三个发展阶段。古典贸易理论：重商主义理论——15世纪～17世纪、绝对优势理论——亚当．斯密（1776年）、比较优势理论——大卫．李嘉图（1817年）、保护关税论——汉密尔顿（1791年）、相互需求原理——约翰．穆勒（1848年）、保护幼稚产业论——李斯特（1841年）

新古典贸易理论：要素禀赋理论——赫克歇尔—俄林（1849～1977年）、超保护贸易理论——凯恩斯（1930年）、对外贸易乘数论——马克卢普和哈罗德(1930～1940年)、里昂惕夫悖论——里昂惕夫（1950年）

新贸易理论：产品生命周期假说——弗农（1966年）、产业内贸易论——克鲁格曼（1970～1985年）、战略性贸易政策理论——赫尔普曼（20世纪70年代初）、技术进步论——马库森、斯文森（20世纪90年代初）、国际竞争优势说——迈克尔．波特（1990年）

87自由贸易理论古典自由贸易理论：绝对成本理论、比较成本理论、相互需求理论现代自由贸易理论：资源配置理论、里昂