第2、3章 市场经济的形成与发展、市场经济与产权制度

杨干忠缪代文中国人民大学出版社新编21世纪经济学系列教材社会主义市场经济概论(第七版)AnOverviewofSocialistMarketEconomy第二章

市场经济的形成与发展社会主义市场经济概论第一篇市场经济基本原理第二章市场经济的形成与发展27十月2023重点问题市场、市场主体、市场客体以及市场运行

市场经济的特征古典市场经济和现代市场经济市场机制的构成及其作用条件

第二章市场经济的形成与发展27十月2023主要内容第一节市场与市场经济

第二节市场经济是商品经济发展到一定高度的产物第三节古典市场经济和现代市场经济第四节市场经济的运行规律和运行机制第二章市场经济的形成与发展27十月2023主要内容市场经济是生产社会化和商品经济发展到一定高度的产物。本章将对市场经济的一般范畴，如市场、市场经济、市场主体、市场运作、市场机制、市场价格、市场格局、市场经济的历史演进以及市场经济规律等进行分析，从而为以后各章对社会主义市场经济理论的深入研究提供知识背景。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济一、市场、市场主体和市场客体（一）市场：商品或劳务交换的场所或接触点。市场可以是有形的场所，如商店、贸易市场、证券交易所、展销会、订货会；也可以是无形的场所，一个电话或某个场合签订的合同便可完成商品或劳务的交换，无须固定的场所。市场除了有形和无形的划分外，还有其他的划分方法，如按市场覆盖的范围划分为国际市场、国内市场和地区市场，按交易商品的自然性质划分为消费品市场、生产资料市场或生产要素市场。按商品流通方式划分为批发市场和零售市场，按商品交易时间划分为现货交易市场和期货交易市场，等等。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济一、市场、市场主体和市场客体（二）市场主体：市场的参与者称为市场主体，即市场上从事各种交易活动的当事人，包括自然人、家庭、企业、社团组织、政府、经济组织的法人。市场主体以买者或卖者身份参与市场经济活动，活动中不仅有买卖双方或供求双方的关系，还会有买方之间、卖方之间的关系。供给方为市场提供商品、劳动力、房屋、土地、资金、技术、信息，为争取更多的买者和更高的价格，从而获取更多的盈利，彼此之间会展开激烈的竞争，如提供新产品和服务，提高产品和服务质量，降低价格、利率、租金、工资等，以吸引买者；需求方同样为争取到自己需要的产品、服务和生产要素展开竞争，谁出价高，谁就在竞争中获胜；供求双方各自的竞争导致价格上下波动并趋近于内在价值。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济一、市场、市场主体和市场客体（三）市场客体：市场主体在市场活动中的交易对象，包括商品、劳动力、工资、技术、信息等。市场主体与市场客体是构成市场运行的两大系统。体现着市场交换中的经济关系，是各种经济利益关系的物质承担者。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济二、市场运行及其条件（一）市场经济和市场运行市场经济是指通过市场配置社会资源的经济形式，它是竞争性价格、市场供求、市场体系等一系列市场要素及其相互关系的总和。如果不考虑政府的作用，市场经济体系中有两个部门，一个是公众（居民），另一个是厂商（企业），两个部门的相互关系既可以说明国民经济的运行、循环，也可以说明市场经济的运行。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济

市场经济运行图

产品市场要素市场公众厂商图2-1对市场经济中的市场主体、供求关系、市场体系、价格机制及市场经济的运行做了全面的概括。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济

公众为了从消费中取得最大的效用，到该图上面的圆形所表示的产品市场上购买产品。供给这些产品的是图右方的厂商，厂商之所以供给这些产品，目的在于取得最大利润，而为了取得最大利润，它必须把生产费用降到最低水平。因此，在图上方的圆形所表示的产品市场上形成了两条曲线：需求曲线和供给曲线。产品市场上的供求相等意味着社会能以最优的方式（最低的生产费用）使用资源来使消费者得到最大的满足（最大的效用）。为了进行生产，图右方的厂商必须在图下方的圆形所表示的生产要素市场上进行购买，从而，生产要素市场上的需求曲线代表为了满足消费者的需求而造成的引致需求。为了取得收入，图左方的公众也必须在图下方的生产要素市场上出卖生产要素。在这一市场上，供求相等或供求曲线的交点意味着各种生产要素（劳动力、资本、土地）都得到了对它们在生产上的贡献支付的报酬。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济二、市场运行及其条件（二）市场运行的三大条件

市场的运行或市场对社会资源的配置是通过市场机制来实现的，即在社会分工的基础上，市场主体的交换和合作完全是自愿的，他们分散地做出决策，受“看不见的手”的支配去实现利益最大化，最终协调了社会生产和消费。市场运行的正常进行，必须具备以下三大基本条件。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济二、市场运行及其条件（二）市场运行的三大条件1.市场选择和分散化决策

在一定时间内，社会需要何种形式的资源组合，生产什么、生产多少、怎样生产、为谁生产，归根结底与人们对商品和劳务有支付能力的市场需求有关，即资源配置的途径是以市场需求或市场价格为导向的。当然，需求本身的形成离不开供给和人们的收入水平、分配的平等程度和社会经济结构。

第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济二、市场运行及其条件（二）市场运行的三大条件

资源配置主要不是通过自上而下的指令，而是通过市场，以市场需求为导向，这就是市场选择。市场选择是由不同的市场主体根据各自的利益分散地做出的，这被称为分散化决策（区别于计划经济中的集中化决策）。分散化决策是市场的固有特征。具体地说，每个企业和个人自行决定自己投人多少资源，以何种形式组合资源，生产什么样的物质形式，如何销售它们以取得货币收入，怎样分配和消费收入所得，等等。在市场的投人、产出、销售和分配等决策中，所有市场主体的分散的决策汇集成整个市场关于资源组合和资源投向的决策。市场决策的分散性表明，整个市场的选择是由各个个别的选择导致的，并非先有整个市场的选择，再由它来导致分散的企业或个人的决策。分散的企业或个人的目标和偏好不一定相同，这样整个市场决策带有趋势性，大多数企业或个人的决策倾向、偏好决定市场整体决策的性质是扩张性的还是紧缩性的，从而导致经济高涨或经济衰退。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济二、市场运行及其条件（二）市场运行的三大条件

在市场分散化决策中，信息的完备和信息的畅通保证了每个参与市场经济活动的企业和个人都能够做出有利于自己的决策，从而也就提供了有利于整个市场经济活动协调运行的必要条件。信息的完备包括每个企业和个人都能掌握社会上现有资源的组合和使用情况，从中了解到其他企业和个人所做出的选择或决策。信息的畅通是指对信息的了解是及时的、迅速的、低成本的。如果有了这些条件，那么，即使是分散的市场决策，也能满足资源配置趋向合理的要求。如果符合了这些条件，那么，即使宏观上存在着供给方面的约束（资源约束）或需求方面的约束（市场的约束），分散的决策也可以在供给不足或需求不足的情况下，通过供求对价格的影响以及价格变动对供求量变动的影响，即通过价格机制的作用，使资源的配置趋向于合理。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济二、市场运行及其条件（二）市场运行的三大条件

2.自愿交换和自愿合作市场中供求主体的自由选择和分散化决策是建立在自愿交换和自愿合作的基础上的。自愿交换和自愿合作的基础是分工与专业化（尤其是陌生人之间的社会分工与专业化），动力是互利，它一旦遭到破坏，市场选择和自由选择就成为一句空话。当一个持枪强盗对你说“要钱还是要命，择其一”时，你绝不会认为你拥有自由选择权，因为这不是在自愿基础上的选择，谈不上自由选择。历史上商品经济的产生、发展和达到成熟形态，就是以生产者逐渐摆脱封建人身依附关系的束缚为条件的。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济二、市场运行及其条件（二）市场运行的三大条件如果认为市场中的自由交换是损害他人、为所欲为地追逐个人利益，那么这是对市场自由选择的最大误解。自愿交换与合作依赖于经济契约关系和合同关系，毁约者和损人利己者会受到市场的惩罚或法律的制裁。市场的威力恰恰在于使人们讲诚信，自愿遵守市场规则，自愿地把自己约束在契约关系中。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济二、市场运行及其条件（二）市场运行的三大条件

3.自利与互利的兼容在市场中，每个企业和个人都会在给定的约束条件下（法律和政策约束、预算约束、生产技术条件约束和价格约束等)争取自身的最大利益。对于消费者而言，自利行为表现为用自己有限的收人最大限度地满足个人的需求；对于企业而言，自利行为就是在给定的生产技术条件、成本约束和市场规则下，选择最佳的投入产出组合以取得最大的经先利他，为别人创造价值，对方认可了，交换才能完成，市场主体的自身利益才能实现。市场交换是利他与利己的统一，在利他中实现利己的目标。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济二、市场运行及其条件（二）市场运行的三大条件企业和个人对自身利益的追求最终导致互利或社会利益的实现，这是在市场竞争中完成的。如果分工和交换是完全自愿的，只有认识到交换的结果会对交易双方有利，交换才可能发生，否则，就没有人来交换了。只要有好处，人们就会自愿地合作。那些服务好、质量高、产品新、成本低、为他人创造了更多价值的市场主体将更具有优势和竞争力，从而就能获得更大的市场和自身利益。是否存在外在的障碍并不是交换或合作的必要条件，即使语言不通、民族不同，只要互利，交换就照样进行。为了实现自身利益，每一个参与市场的供给主体或需求主体都不得不遵守市场规则，尊重别人对个人利益的追求。相互信任、对商业道德的一致遵守是市场正常运行的保证。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济三、市场经济与经济中的四大基本问题（一）生产什么及生产多少?取决于市场供求状况和价格高低。（二）怎样生产及何时生产？取决于不同要素价格以及不同生产者之间的竞争。（三）为谁生产或如何分配?取决于生产要素的市场价格。（四）由谁决策?集中决策还是分散决策？市场经济中，决策是由企业和个人分散地做出的。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济三、市场经济与经济中的四大基本问题

(一)生产什么及生产多少？即在可供选择的物品和劳务中，选择哪些来生产？每种物品生产多少？是生产黄油、面包，还是生产飞机、大炮？是生产机器设备还是生产家用电器？是多生产些婴儿食品，还是多生产些咖啡、茶叶？在市场中，这取决于市场供求状况和价格的高低。企业总是生产价高利大的产品来满足市场需求。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济三、市场经济与经济中的四大基本问题

(二)怎样生产？即采用什么技术，是多雇用劳动力还是多采用机器设备？是用进口原料还是就地取材？是小批量制作还是大规模生产？放在什么地方生产？等等。这些取决于不同要素价格（成本）以及不同生产者之间的竞争。为了应对价格竞争并获取最大利润，生产者唯一的办法就是采用效率最高的生产方法，把成本压到尽可能低的水平，强化管理，扩大规模，提高市场占有率，选择合适时机占领市场，击败竞争对手。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济三、市场经济与经济中的四大基本问题(三)为谁生产？即生产出来的物品和劳务供谁享用？如何把物品分配给不同的个人和家庭？是按人头分配还是按户分配？是按劳分配还是按生产要素分配？市场中为谁生产的问题是通过要素市场上生产要素供给方和需求方相互竞争来解决的，也就是说，为谁生产取决于生产要素的市场价格，要素市场价格决定了每个人收人的多少，而每个人获取物品的多少取决于他支付货币的多少。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第一节市场与市场经济三、市场经济与经济中的四大基本问题

(四)由谁决策？由什么人以什么方式做出生产和消费决策？由政府集中决策还是由企业及个人分散决策，以决定生产什么及生产多少、怎样生产、为谁生产？电视机的价格由企业、物价局、电器公司决定，还是由百货大楼的经理决定？市场经济中，所有这些决策都是由企业和个人分散地做出的。市场这只“看不见的手”的作用就是这样把似乎水火不相容的个人利益和社会利益协调起来，从而实现了自利与互利的统一。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第二节市场经济是商品经济发展到一定高度的产物一、商品经济及其发展以私有制为基础的商品经济有两个基本条件：（1）社会分工（2）私有制社会分工产生交换的要求，私有制的存在使交换中要求实行等价交换。社会分工和私有制的历史发展和变迁决定了商品经济的历史变化与发展。

第二章市场经济的形成与发展27十月2023第二节市场经济是商品经济发展到一定高度的产物一、商品经济及其发展

商品经济的产生和发展首先是以社会分工为基础的。在原始社会末期，不同的原始公社之间已经出现了偶然的商品交换。随着社会生产力的提高和剩余产品的增加，历史上出现了三次社会大分工，即畜牧业和农业、手工业和农业以及商业和农业之间的分离，从而产生了货币和商业，商品交换得到了进一步发展，成为一种特殊的经济联系方式。但是，从原始社会解体到奴隶社会再到封建社会相当长的历史时期里，自给自足的有在地中海沿岸等一些以贸易为主要经济生活方式的特殊地区，商品经济才得到了较为充分的发展。随着生产力的发展，市场交易的范围在逐步扩大。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第二节市场经济是商品经济发展到一定高度的产物一、商品经济及其发展

随着封建自然经济的瓦解和工业革命的发生，商品经济得到巨大的发展并逐渐成为社会经济生活中普遍化的经济形式。随着国内国际市场的形成，市场机制的作用自然就覆盖全国以至国外，这时市场经济作为社会范围的资源配置方式真正确立起来了。商品经济的普遍化和工业革命的另一个结果就是资本主义生产方式同时取代封建生产方式而建立起来。可见，市场经济和资本主义生产方式都是商品经济和社会生产力发展到一定高度的产物。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第二节市场经济是商品经济发展到一定高度的产物一、商品经济及其发展

自然经济是占主导地位的经济形式。商品交易的规模、范围和发展水平都十分有限。只市场经济是随着生产力的发展和社会经济条件的变化而发展变化的。最初的市场经济是自由的市场经济，在这种市场经济中，自由竞争是资源配置的唯一基本方式，政府的职能只是维护外部的法律秩序。随着社会化生产的发展，自由的市场经济转变成了国家干预下的市场经济，政府的宏观调控成了资源配置的另一个基本内容。现代的市场经济就是政府宏观调控下的市场经济。由上述分析可见，市场经济是高度发达的商品经济，是商品经济发展到一定高度的产物。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第二节市场经济是商品经济发展到一定高度的产物二、市场经济的内涵及其特征（一）市场经济和市场经济体制市场经济是通过市场机制，在市场中实现资源配置。是社会配置经济资源(劳动力、土地、资金、技术、知识、信息)的一种经济形式。

第二章市场经济的形成与发展27十月2023第二节市场经济是商品经济发展到一定高度的产物二、市场经济的内涵及其特征（一）市场经济和市场经济体制

在人类社会的经济活动中，人们无不面临着生产什么及生产多少、怎样生产、为谁生产、由谁决策这四大基本经济问题。然而，社会经济资源是有限的，社会对经济资源和物品的需要却是无限的，投入某种需要上的资源的增加必将导致投入其他需要上的资源的减少。因此，如何把有限的社会经济资源合理地分配到社会需要的众多领域中，并且使这种配置最为有效，成为社会经济活动中人们最为关心的问题。任何社会，只有做到人尽其才、物尽其用、财尽其力、地尽其利，才能被认为实现了资源合理而有效的配置。为了达到这一目的，人们总是要采取相应的资源配置方式，建立起一定的经济体制。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第二节市场经济是商品经济发展到一定高度的产物二、市场经济的内涵及其特征

进行资源配置一般有两种方式；一种是计划经济；另一种是市场经济。计划经济是按照行政指令计划，以政府为主进行资源配置。市场经济主要是通过市场机制，在市场中实现资源配置。与这两种方式相对应而建立的经济体制即计划经济体制和市场经济体制。资源配置选择何种方式最有效，不是由人的主观意志决定的，而是由客观经济条件决定的。在商品经济条件下，一般应当采取市场经济体制，或者说资源配置的基础形式是市场经济体制；在产品经济条件下，则只能采取计划经济体制。市场经济、计划经济应从社会资源配置方式或经济运行方式角度来理解，它们都是社会化大生产条件下社会经济运行的方式。自然经济、商品经济、产品经济是人们在社会生产力不断向前发展的过程中所采取的交换形式或媒介形式。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第二节市场经济是商品经济发展到一定高度的产物二、市场经济的内涵及其特征（一）市场经济和市场经济体制

商品经济发展到一定程度，也就是说，当整个社会的经济资源都成为商品，从而都进入市场，通过市场机制来配置时，市场经济与商品经济是重合的，人们的经济关系通过商品交换来实现。不仅如此，商品流通、劳动力流动、资金流动、土地和房屋的租赁及买卖、知识和技术的转让等也都通过市场进行。这时的商品经济就是市场经济。市场经济与社会制度无关，因为市场经济是通过各种市场机制的作用来实现资源配置的，而不是借助社会制度来实现资源配置的，作为社会资源的配置方式，它取决于社会生产力发展状况。

第二章市场经济的形成与发展27十月2023第二节市场经济是商品经济发展到一定高度的产物二、市场经济的内涵及其特征（二）市场经济的特征1.产权的确定性

2.市场参与主体的平等性

3.经济活动的竞争性

4.经济行为的法制性

5.市场体系的开放性6.政府活动的有限性

第二章市场经济的形成与发展27十月2023第二节市场经济是商品经济发展到一定高度的产物（二）市场经济的特征

1.产权的确定性在市场经济中，生产资料和消费资料及任何资源的所有权不论是公有、私有还是团体所有，资源的最终所有权和法人财产权的划分都应是确定的、明确的。产权明晰是人们的交换行为合理、合法、有序的保证。2.市场参与主体的平等性参与市场经济活动的市场主体的地位是平等的，交易活动是在自愿基础上进行的，交易的条件是交易各方共同议定的。市场参与者（生产者、经营者、购买者）的一切行为都反映了他们自己的意志、愿望和利益，因而，他们大都独立承担市场风险和责任。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第二节市场经济是商品经济发展到一定高度的产物

3.经济活动的竞争性在经济活动中，市场主体之间存在自由竞争，在相互竞争中，这些市场主体或生存发展，或破产淘汰。非市场因素保护落后、抑制竞争的作用被限制在有限的范围（特殊行业和部门)内。引导经济资源流向的市场参数，如利率、价格、汇率、工资率、租金、转让费、证券指数等主要靠市场供求自发调节，通过竞争形成。4.经济行为的法制性在市场活动中，市场主体都要按市场规则行事，否则就会受到市场经济法规的制裁。市场经济是排斥超经济强制的，各市场主体不分等级贵贱，在竞争中人人平等，在法律面前人人平等。不管是百年老企业，还是新创企业，生产出价廉物美的产品才会有人问津。“货币”是天生的平等派，它只承认产品及质量，而不管产品所有者背上的社会印记。这一切都依靠市场经济法规的制定和实施。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第二节市场经济是商品经济发展到一定高度的产物二、市场经济的内涵及其特征（二）市场经济的特征

5.市场体系的开放性各个行业和地区是开放的，劳动力、资本、技术、信息等要素能自由流动，没有区域封锁，全国是一个统一的大市场，并且同世界市场连为一体，在全球化背景下，企业能平等地参与国际竞争。6.政府活动的有限性政府的存在是为了保证市场的有序运行、促进市场竞争、保障市场主体的权利。

第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济一、古典市场经济或自由竞争的市场经济

虽然商品交换、价值规律的存在可以追溯到几千年前，但社会经济资源主要通过市场机制进行配置并明确从理论上对其进行科学总结仅仅是二三百年前的事情。在资本主义自由竞争阶段，商品形式普遍化，资本和劳动力市场出现，社会分工普遍化，劳动社会化在深度和广度上不断扩大，市场交换突破了地域和地理条件的限制，市场机制引导生产和消费，市场经济关系占据了社会生产的主要领域。17世纪和18世纪是资本主义形成和发展的初级阶段，生产规模还相对狭小，经济自由竞争还受到各种限制。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济一、古典市场经济或自由竞争的市场经济

英国资产阶级古典经济学家亚当·斯密在其1776年出版的名著《国富论》中对经济自由竞争、自由贸易进行了详尽的阐述，提出了著名的“看不见的手”的原理。《国富论》并没有提出“市场经济”这一术语，但全书探讨的内容几乎无不涉及市场经济的内容，如分工、交换、货币、工资、利润、价格和价值。亚当·斯密极力主张社会经济活动应由供求自行调节，不需要政府干预，尤其是对私人经济活动，宜采取自由放任的态度，劳动力自由买卖、土地自由买卖、国内外自由贸易是一国强盛的条件，政府只不过是承担“守夜人”的角色——保证社会秩序，保护社会上的个人，建设并维持公共事业及公共设施。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济一、古典市场经济或自由竞争的市场经济

为什么政府不能参与市场活动呢？亚当·斯密认为：(1)种类繁多的商品是在不同的地区和不同条件下生产和消费的，这是政府官员所无法了解的。(2)政府官员不可能是大公无私的，他们往往会以假公济私的政策干预经济。生产者和购买者在市场竞争中受竞争方式、竞争规则约束，而政府行政权力不受市场机制约束。(3)政府干预必然伴随政府垄断，从而损害消费者的利益。亚当·斯密的政策主张是针对封建势力和过时的重商主义政策的，他反对强制推行圈地法案、限制进出口和限制高额工资，这在当时是符合经济发展要求的。英国另一位资产阶级古典经济学家大卫·李嘉图(DavidRicardo)在主张自由竞争方面更加坚决，正如他所说：放任不管，一切顺利。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济一、古典市场经济或自由竞争的市场经济

从17世纪到20世纪30年代这长达三百多年的时期称为古典市场经济阶段，其特点为：社会分工高度发展，商品生产和商品交换遍及社会各个角落市场交换借助货币实现，独立的商业资产阶级出现信用关系逐渐扩大和发展生产要素没有完全社会化，市场体系不完全，市场运行不稳定国家的经济职能(宏观调控职能)还没有被认识到并提出来现代公司处在形成和发展中，法规不完善，社会保障制度未确立第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济二、古典市场经济的局限性

古典市场经济的缺陷主要表现在以下几个方面。（一）市场机制不能解决失业和经济周期问题（二）市场机制在非完全竞争市场的作用有限（三）市场机制不能很好地解决经济外部性问题（四）市场或市场机制不能解决收入不平等问题第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济二、古典市场经济的局限性

(一)市场机制不能解决失业和经济周期问题尽管马克思早在19世纪中叶就科学地说明了经济自发性、盲目性和资本主义基本矛盾会导致经济危机和失业问题，但西方学者在20世纪30年代才终于承认失业乃资本主义社会的普遍现象。英国经济学家凯恩斯（Keynes）在其名著《就业、利息和货币通论》(1936年)中对失业做了理论说明。凯恩斯假定在国民收入达到充分就业时的水平前（资源被充分利用之前)，总供给有完全弹性，并且工资、价格在短期内是黏性的，不随总需求的变动而上升，这就为他的有效需求不足理论以及政府的干预做了铺垫。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济二、古典市场经济的局限性

凯恩斯认为，决定国民收入的是总供给和总需求，当总供给与总需求一致时（这时确定了国民收入的大小)会出现三种可能：(1)资源得到充分利用，社会潜在的生产能力发挥出来了，这时不存在失业，即实现了充分就业；(2)社会资源没有得到有效利用，部分是闲置的，这时存在失业，这时的国民收人被称为未充分就业时的国民收入；(3)社会资源已经得到充分利用，但实际总供给仍无法满足总需求，在总供给无法继续增加的情况下，总供给便以名义价格上涨的形式与总需求相适应，这时便存在过度需求或通货膨胀。

第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济

资本主义经常存在的是第二种总供求均衡——未充分就业时的均衡，即失业是资本则决定的，这三大心理规律是：(1)边际消费倾向递减规律，即随着人们收入的增加，消费也会增加，但是，消费增量在收入增量中的比例越来越小，因为人们不愿意把所增加的收入全部花掉，总想留下一部分储存起来，而且，随着收入的增加，储蓄部分会越来越大，其结果是社会消费支出不足。(2)资本边际效率递减规律，即资本家增加一单位资本投资时，预期可以得到的利润率越来越低。这是因为，资本家生产某种产品的供的收益率下降。资本边际效率下降导致资本投资不足。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济

(3)流动偏好（灵活偏好）规律。资本家的投资积极性不仅取决于资本边际效率，还取决于资本边际效率与利率的差额。利率的降低虽然能扩大资本边际效率与利率的差额，但利率的降低因灵活偏好规律的作用(利率降到一定程度后，不能再降低)而有一个最低限度，这也使得投资不足。总需求由消费和投资构成，消费需求和投资需求不足必然造成总有效需求不足，从而产生失业。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济二、古典市场经济的局限性

怎样来克服三大心理规律作用造成的总需求不足和失业呢？凯恩斯开出的药方自然是政府干预，即采取财政政策和货币政策刺激总需求：在财政政策方面可以提高福利支出和转移性支出水平、增加政府购买、由政府兴建公共工程、减少政府税收（包括个人所得税、企业所得税、间接税等)；在货币政策方面则通过公开市场业务、调整再贴现率、改变法定存款准备金率等措施刺激总需求。所以，凯恩斯主义主张的政府干预又叫需求管理。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济

经济学中讲的市场机制能有效地分配社会资源是以完全竞争为条件的。而完全竞争必须满足以下条件：(1)市场参与者能得到完全的信息；(2)市场买卖双方的人数无穷多，单个买者、卖者的需求量和供给量的变化对市场不会产生影响；(3)生产方式、交易条件、消费方式是固定不变的；(4)产品是同质的、无差别的，厂商不能因自己的产品存在差别而控制价格；(5)各种生产资源能够自由流动而不受任何限制，即不存在市场进人障碍。西方学者承认，完全竞争市场的假定条件过于苛刻，现实的市场不可能满足这些条件。完全竞争只是一个理想模式，它本身可以说完美无缺，但在现实经济生活中从来就不存在。综上所述，在不存在完全竞争市场的条件下，市场机制难以发挥作用，这就提出了如何保证公平竞争、限制垄断的问题。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济

(三)市场机制不能很好地解决经济外部性问题当市场或市场机制不能解决诸如涉及生态平衡、环境污染、社会和人类长远利益等方面的问题时，我们称之为市场失灵。市场失灵的典型例子是，个人或企业的行为直接影响了他人或社会而又不为此付出代价或得到补偿，这种情况被称为经济活动的外部性。经济活动的外部性分为有害外部性和有益外部性。有害外部性的例子是工厂排放“三废”、个人在公共场合抽烟、噪声释放、汽车排放尾气等等。有益外部性的例子有新发明、接种疫苗、教育投资、国防建设、修建公路和路灯、建立电视台和广播电台等，这些经济活动虽然也给发明者和生产者带来好处，但更多的是给社会上其他人带来好处。解决有害外部性问题的办法是由政府制定法律、法规，或罚款或课税；解决有益外部性问题的办法是由政府提供公共物品、筹建公共工程和公共设施、给发明者各种形式的鼓励（包括专利保护）等。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济

(四)市场或市场机制不能解决收入不平等问题由市场竞争形成的收入分配与伦理、社会价值观念有时是矛盾的。如果社会不能很好地规避风险，缓解残酷的市场竞争带来的不平等，那么，在市场经济中，经济目标与社会目标之间的矛盾冲突，就有可能抑制市场经济作用的发挥。这时政府就不得不通过它特有的权威对收入进行适当再分配，通过税率的调节，以累进税率抑制过高的收入，而以社会救济、福利的方式把部分收入再分配给那些自己不能通过竞争的方式谋生的人。政府的收入再分配着眼于平等，而收入平均化往往会降低经济效益。这就产生了平等与效率的矛盾。税收和社会福利分配的基本前提是不降低社会经济效率，争取把社会的“经济馅饼”越做越大，保证每个人都有衣有食。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济三、现代市场经济及其一般特征现代市场经济是指存在政府宏观调控的成熟的市场经济。从时间上讲，它产生于20世纪初，至20世纪中叶全面成熟。现代市场经济的一般特征包括：(1)政府开始作为市场主体之一参与市场，借助宏观财政政策和货币政策间接干预经济；(2)财产权更加社会化，现代公司制度凭借高度发达的信用制度渗透到经济的每个角落；(3)完备的经济法规和社会保障体系成为经济稳定运行的重要条件；(4)健全的生产要素市场体系成为资源流动和配置的载体。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济三、现代市场经济及其一般特征（一）“看得见的手”的调节

建立国有企业财政政策和货币政策行业管制第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济三、现代市场经济及其一般特征

现代市场的一般特征包括

(一)“看得见的手”的调节1.建立国有企业国有企业在实现国民经济调控目标、消除产品差别和资源稀缺性造成的自然垄断方面能发挥重要作用。一些公共物品，如公路、铁路、城市基础设施、邮政通信、科学研究与开发、广播电视、国民教育等，需要国有企业生产。这样，一方面能较好地保证居民对这些产品和服务的需求得到满足，保持社会经济稳定发展，提供良好的社会生活秩序；另一方面能消除自然垄断，平衡市场力量，促进自由竞争，杜绝个人或个别集团垄断部分稀缺资源以谋取高额垄断利润的现象。公共物品是私人不能或不愿生产的。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济三、现代市场经济及其一般特征

公共物品应由政府来生产，并不意味着所有的公共物品都必须由政府来生产，也不能说政府应提供全部公共物品。例如，准公共物品，如教育服务、医疗保健知识、邮政通信、公路、自来水、煤气、有线电视等，有时具有非竞争性（每个人都可以享用，同时不减少其他人得到的享受)，但必须付费才能得到，不付费则可能得不到（具有排他性)。在西方国家，准公共物品部分由私人生产（私人学校、私人医院及诊所、私营的自来水和煤气公司、私营电视台和有线广播)，但完全由私人经营不能使这些产品的外部效益得到充分发挥，因此，政府应参与或提供资助。政府为那些交不起学费的优秀青年提供奖学金，为那些需要治疗而付不起药费和治疗费的老弱病残提供人道主义基金，公共物品的消费者只支付他从物品消费中得到的好处的费用（如学费的一部分、部分医疗费和药费等)。

第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济三、现代市场经济及其一般特征

从理论上分析，建立国有企业来生产公共物品，能实现以下目标：(1)保证社会共同利益，为社会提供公共物品和服务，增加社会福利和就业，实现经济稳定增长和社会生活秩序正常化；(2)平衡市场力量，增强市场活力，在市场机制失灵的领域及存在自然垄断的地方，以国有经济取代或抗衡私人垄断，促进自由市场竞争；(3)加强基础工业和高技术产业的发展，为国民经济的良性循环提供良好的基础和环境。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济三、现代市场经济及其一般特征2.财政政策和货币政策财政政策主要是指通过政府支出、税收和公债的变化或增减来影响国民经济。财政政策的具体措施包括：(1)改变政府购买水平；(2)改变政府转移性支付水平；(3)改变税率；(4)发行国内公债。当出现经济过热、总支出过多和通货膨胀时，政府应减少政府购买，如少筹建公共工程（高速公路、公园、水利工程等）、减少政府购买的商品和劳务，同时降低政府的转移性支付（失业救济金、养老金、退伍军人额外补贴、农产品价格补贴等)水平，适当提高所得税税率，增加债券的发行，等等；当出现经济萧条、总支出不足时，政府应增加政府购买，提高转移性支付水平，适当降低所得税税率，减少公债发行，等等。所以，财政政策的运用实际上是“逆经济风向调节”。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济三、现代市场经济及其一般特征

货币政策的运用也是“逆经济风向调节”，由中央银行实施对货币供应量的调节来控制社会总需求。当经济过热时，政府应在公开市场业务中卖出政府债券，从市场上回笼货币，减少货币供应量，促使利率上升，抑制投资需求，同时，中央银行提高再贴现率和法定存款准备金率，收紧银根，紧缩信贷；当经济萧条时，政府在金融市场上买进政府债券，中央银行降低再贴现率和法定存款准备金率，扩大货币供应量，降低利率，刺激投资需求和消费需求。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济三、现代市场经济及其一般特征

财政政策措施和货币政策措施的运用，不是机械地或单方面地采取财政政策措施或货币政策措施，而是根据市场状况和各项调节措施的特点，机动地决定和选择当前究竟采取哪一种或哪几种措施，使财政政策措施与货币政策措施相互搭配，这在经济学上被称为相机抉择。其搭配方法一般有：(1)松松搭配，即松的财政政策和松的货币政策互相搭配，以达到刺激总需求的目的；(2)紧紧搭配，即紧的财政政策和紧的货币政策互相搭配；(3)松紧搭配，即松的财政政策和紧的货币政策互相搭配，或者紧的财政政策和松的货币政策互相搭配。此外，对各项政策措施的搭配，还要根据经济萧条和膨胀的不同程度灵活运用。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济三、现代市场经济及其一般特征

例如，在经济严重萧条时，就要采用较为猛烈的刺激需求的扩张性政策（如松松搭配的财政政策和货币政策）；在经济萧条不太严重时，就应采用作用较为缓和的扩张性政策（如松的货币政策和紧的财政政策，或松的财政政策和紧的货币政策，或不松不紧的财政政策和松的货币政策)。在存在严重通货膨胀时，应采取较为猛烈的紧缩性措施（如紧紧搭配的财政政策和货币政策）；而在通货膨胀率较低时，则应采取较为缓和的紧缩性政策（如松紧搭配的财政政策和货币政策）。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济

3.行业管制行业管制基于以下理由：(1)规模经济。即产量越大，平均成本越低。某些行业需要借助政府的力量达到规模经济。例如，同一条铁轨，每天跑100列火车与跑50列火车每天跑5列火车的铁路要合算。(2)范围经济。它是指同时生产多种不同产品所产生的节约。例如，长春一汽既生产“解放”又生产“奥迪”，比建两个厂分别生产“解放”和“奥迪”合算，因为生产不同车辆的技术、设备有一定的共同性，生产“解放”的一部分技术可以用来生产“奥迪”。(3)防止过度竞争。(4)全面服务。(5)保护消费者及雇员的利益。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济三、现代市场经济及其一般特征

行业管制的范围较广，从工资、物价管制到食品、药物、商标、广告管制，从铁路、通信、电力管制到煤炭、原油生产管制等，不同国家管制的范围和程度有所不同。从管制的手段看，主要有价格管制和进入市场的管制两种。同其他排斥市场机制的政府行政管制一样，行业管制不同程度地破坏了市场经济的效率。西方发达国家在20世纪70—80年代发生了一场以非管制化为特征的改革。使企业在制定价格和选择产品上具有更多的自主权。具体做法包括：放宽或取消最低限价和最高限价，允许企业根据实际情况制定季节差价等；逐步减少价格管制所覆盖的产品的范围；放宽或取消对进入市场的管制。由于我们前面介绍的行业管制存在的理由，行业管制的途径、手段、范围、程度等可能有所变化或缩小，但行业管制本身并不会完全消失。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济三、现代市场经济及其一般特征（二）现代公司组织形式

现代公司组织形式有多种形态，包括股份有限公司、有限责任公司、无限责任公司、两合公司和股份两合公司等。其中股份有限公司和有限责任公司是两种最基本的组织形态。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济三、现代市场经济及其一般特征（三）通过政府维护市场经济秩序作为社会化大生产资源配置的有效方式，市场经济的优势是毋庸置疑的。但市场经济运行所需要的竞争秩序、社会生活秩序靠市场运行本身是难以保证的，也就是说，需要政府制定市场竞争规则，建立市场运行的法律和社会保障体系，由政府充当市场竞争的裁判员，弥补市场缺陷，纠正市场运行偏差。通过完备的法律体系维护市场秩序通过社会保障体系维护市场秩序第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济（三）通过政府维护市场经济秩序1.通过完备的法律体系维护市场秩序

市场经济本质上是建立在信用、契约基础上的法治经济。法治经济的含义是：经济活动的主体（个人、法人、企业及其他经济组织）在一般性法律的约束和保障下，可以自由选择一切经济活动方式来实现自己的经济利益。个人在法律的约束和保障下，可以自由选择经济手段（受人雇用或自办企业）来实现个人利益的最大化；企业在法律的约束和保障下，可以自由选择一切经营方式来实现企业利润最大化；政府作为竞争规则的制定者和裁判，不能直接干预市场上个人和企业的自由经济行为，而是负责执行法规，保证竞争规则的严肃性和有效性，对违反规则的市场参与者进行惩罚和制裁。政府的职能范围由法律予以规定和限制，行政官员不能随意干涉个人或企业的经营活动，一切均须依法行事。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济（三）通过政府维护市场经济秩序建立完备的法律体系要达到以下目标：(1)明确清晰并且有法律保障的产权约束。它主要通过制定诸如公司法、破产法等来实现。(2)维护市场秩序，促进自由选择，排除行政权力垄断市场，防止出现市场割据，如制定反不正当竞争法、反垄断法、消费者权益保护法、证券交易法、股票交易法、投资公司法、证券投资者保护法等。(3)为宏观调控提供法律依据，如制定预算法、国有资产管理法、银行法、对外贸易法、会计法、个人所得税法、外国投资公司法等。(4)确立市场经济运行的社会保障系统，如制定劳动保护法、公共健康法、失业工人法、退休金法、劳工介绍法、国民保险法、社会保障法等。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济（三）通过政府维护市场经济秩序2.通过社会保障体系维护市场秩序社会保障体系是根据国家法律、规章所建立起来的各种社会保险和福利措施的总称。其目标是保证个人在谋生能力中断或者丧失时，能有一定的经济来源，使他们的生活有基本的保障。在市场经济中，社会保障体系是保障社会稳定、减缓和避免社会动荡、帮助市场参与者规避竞争风险的安全网，也是保障市场机制正常发挥作用的调节器。离开了社会保障体系，市场经济就不能正常运行，市场效率的发挥就不能得到保证，市场竞争就会退回到古典市场经济（工业化中前期）条件下那种贫困、失业、危机与经济发展并存，依靠武力进行资本原始积累，“羊吃人”，“物竞天择、适者生存”的自然进化秩序中。离开了社会保障体系，现代市场经济就不是有机整体了。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济（三）通过政府维护市场经济秩序社会保障体系主要从以下几方面保障市场竞争秩序和市场运行：(1)企业行为市场化、社会化。市场中的企业受优胜劣汰机制约束，对劳动力的吸纳和排斥以市场原则为依据。当企业缩小生产规模或破产时，富余人员或失业工人应由社会接纳。如果没有社会保障体系，企业就不能机动地吞吐劳动力，结果只能是职工躺在企业身上、企业躺在政府身上吃“大锅饭”，企业难以奔向市场，就不能真正做到自主经营、自负盈亏、自我约束和自我发展。(2)优化配置劳动力资源。在市场经济中，劳动力要素进入市场是市场竞争的前提。如果缺乏社会化的保障网络，人们在考虑更换工作单位、变换工作地点时，就会考虑诸如住房、医疗保健、单位工龄、子女入托和入学、职务和职称、失业等问题，这实际上限制了人员的流动和人力资源的优化配置。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济（三）通过政府维护市场经济秩序(3)增加个人安全感。市场竞争肯定存在风险，如企业破产、个人失业。社会保障体系的存在，能保证人们安居乐业，减少社会上的急功近利、损人利已行为，这反过来又促使个人消费行为和企业经济行为长期化、正常化。(4)缓和各社会利益群体间的矛盾，促进社会稳定与发展。市场竞争和价格机制的作用，会导致社会各利益群体间的利益再分配、再调整，会引起收入分配差距拉大、贫富悬殊，发展到一定程度，各利益群体间的矛盾会明朗化。而社会保障体系的收入再分配机制，则能有效地缓和甚至化解各种利益群体之间的矛盾和冲突。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济

社会保障体系主要是通过国家立法，运用税收和强制投保等方式筹措保障基金。保障基金主要有四个来源：(1)雇主交纳的社会保险费；(2)居民和职工个人交纳的社会保险税；(3)政府的财政拨款和补贴；(4)其他经常性收入（如社会保险金利息收入等)。社会保障体系的内容主要包括三项：(1)社会保险（失业保险，疾病与工伤保险，老年、残疾和遗属保险等)；(2)社会救济和社会补贴（低收入家庭津贴、住房津贴、儿童补贴、食品补贴、老年贫困补贴等)；(3)医疗服务和免费教育培训（医疗补贴、九年制义务教育、职业培训等)。一般而言，经济越发达的国家，保障程度越高，但是，各国社会保障体系的侧重点又不尽相同。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第三节古典市场经济和现代市场经济市场体系是相互联系的各类市场的有机统一体，具体地说，是商品市场（包括消费品市场、生产资料市场)和生产要素市场（包括金融市场、劳动力市场、房地产市场、技术市场和信息市场)有机地联系在一起、相互依赖和作用的有机体系。一般来说，商品市场的发育和成长要先于生产要素市场，商品市场的发展会对生产要素市场的形成和发展提出强烈的要求。在商品市场上，商品的价格由供求决定，同样，在生产要素市场上，生产要素的价格也由生产要素的供求决定。不同的是，对生产要素的需求是一种派生需求，即对生产要素的需求是由对商品的需求派生出来的。人们之所以需要劳动力、土地、资本、技术及信息，是因为需要用它们去生产产品并把这些产品卖给消费者。如果人们对川菜的需求增加了，对川菜厨师的需求也会增加；如果人们对家用电器的需求增加了，对生产家用电器的设备、原料、资本的需求也会增加；如果人们对商品的需求增加了，对购物中心、商场的需求也会增加。在现代市场经济中，商品市场、金融市场和劳动力市场构成了市场体系的三大支柱。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第四节市场经济的运行规律和运行机制一、市场经济的运行规律（一）价值规律价值规律涉及两方面的关系个别劳动量与社会必要劳动量的关系社会总劳动量与部门社会必要劳动量的关系价值规律的作用调节社会劳动在各部门间的分配刺激社会进步和生产发展分配收入、调整利益关系传递供求信息第二章市场经济的形成与发展27十月2023第四节市场经济的运行规律和运行机制

(二)竞争规律不同的市场利益主体总是要通过一定的市场行为获得最佳的经济利益，这种由经济利益激发出来的利益主体之间展开的利益争夺行为就是竞争。一般来讲，这种竞争是在市场中展开的，故称为市场竞争。市场竞争是一个优胜劣汰、催人奋进的过程。竞争的功能存在于竞争过程中，竞争的主要功能是：(1)使市场机制的功能得以发挥，有利于市场信号的形成与传递；(2)使市场信号能及时、迅速传递到各利益主体那里，并促使其做出反应，有利于形成经济运行秩序，特别是理顺价格关系、分配关系；(3)增强企业活力，激发个人进取心。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第四节市场经济的运行规律和运行机制一、市场经济的运行规律（二）竞争规律竞争规律是指竞争与供求、价格、价值及市场诸内容之间的有机联系。竞争通过各经济主体追求自身经济利益的内在要求转化为一种外在的强制或外部的压力，制约着每个经济主体。竞争规律通过三种竞争方式制约着每个经济主体

卖方竞争买方竞争买卖双方之间的竞争第二章市场经济的形成与发展27十月2023第四节市场经济的运行规律和运行机制二、市场经济中的市场机制的构成及其发挥作用的条件（一）市场机制的含义

市场的正常运转是通过市场机制实现的。在商品交换活动中，各种市场因素如价格、竞争、供求等相互联系、相互制约、相互作用。例如，市场竞争和供求关系的变化引起商品价格上下波动，价格变化促使生产者调整生产规模，消费者也根据价格变化情况调整自己的消费结构和消费商品的数量，这些又进一步影响到市场供求状况和竞争状况。市场中竞争、价格、供求等要素之间相互制约、互为因果的联系和作用第二章市场经济的形成与发展27十月2023第四节市场经济的运行规律和运行机制二、市场经济中的市场机制的构成及其发挥作用的条件（二）市场机制的构成及其发挥作用的条件市场机制的构成价格机制、信贷利率机制、工资机制、竞争机制市场机制发挥作用的市场条件健全的市场体系完善的市场格局有序的市场秩序。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第四节市场经济的运行规律和运行机制二、市场经济中的市场机制的构成及其发挥作用的条件市场机制的存在及其作用的发挥是以相应的市场条件为前提的。这些市场条件有以下几方面。第一，健全的市场体系。健全的市场体系包括生产要素市场和商品市场。例如，如果没有劳动力市场，那么工资机制将不复存在，因为工资变动不能引起劳动力供求的变动和劳动力在不同企业、部门和地区的流动。在没有劳动力市场和工资机制的条件下，价格变动难以带动供给的变化，因为生产规模的扩大和缩小离不开劳动者的增减，劳动力不能流动，影响到供给对价格做出反应，需求、价格变化迅速而供给呆滞会带来价格扭曲，结果是价格机制失灵，同时，竞争机制也就难以发挥作用。所以，没有完备的市场体系，市场机制的作用就不可能得到完全发挥。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第四节市场经济的运行规律和运行机制二、市场经济中的市场机制的构成及其发挥作用的条件第二，完善的市场格局。市场格局是指买卖双方在交换活动中所处的地位或何方在交换活动中处于主导或优势地位。第三，有序的市场秩序。有序的市场秩序包括市场规则和相应的市场组织机构。市场规则是指由政府、立法机构、行业协会等按照市场运行的客观要求制定的市场主体必须遵守的行为准则，包括法律、法规、制度和章程等。市场管理的组织机构包括专门负责市场交易活动的职能管理机构（统计、政法、检察、审计、财政、税收、工商、银行等机构)、技术管理机构（计量、测试、质量管理等机构）、群众性管理机构（质量监督协会、消费者协会、信息交换协会等)。没有一个规范、有序的市场秩序，市场机制是难以发挥作用的。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第四节市场经济的运行规律和运行机制二、市场经济中的市场机制的构成及其发挥作用的条件市场格局有三种：(1)以买方为主导、总供给大于总需求的买方型市场格局或买方市场；(2)以卖方为主导、总需求大于总供给的卖方型市场格局或卖方市场；(3)总供给与总需求基本均衡的买卖双方均衡的市场格局。第二章市场经济的形成与发展27十月2023第四节市场经济的运行规律和运行机制二、市场经济中的市场机制的构成及其发挥作用的条件买方市场可促使企业之间展开竞争，有利于企业改善经营管理、提高劳动生产率，使商品物美价廉，也有助于产业结构的合理化。但是，买方市场也易出现过分地压低产品价格、打击生产者积极性、经济不景气、市场疲软等现象，使信贷利率机制难以发挥作用，投资者信心不足，严重时造成经济萧条和失业；卖方市场会使价格、利率等市场信号扭曲，导致分配不合理和苦乐不均，使企业缺乏竞争，从而丧失强化经营管理、采用新技术、降低成本的动力和压力。所以，长期而严重的市场不均衡格局不利于市场机制的形成及发挥作用。完善的市场格局应该是供求平衡或者供给略微大于或小于需求的市场格局。第二章市场经济的形成与发展27十月2023总结本章关键词市场市场主体市场客体市场运行市场经济古典市场经济公共物品外部性社会保障体系市场体系

第二章市场经济的形成与发展27十月2023总结复习与思考1.试述市场运行的三大基本条件。

2.试述市场经济的特征。3.试比较古典市场经济与现代市场经济。4.试述市场机制及其发挥作用的条件。第二章市场经济的形成与发展2023/10/27谢谢观看！新编21世纪经济学系列教材社会主义市场经济概论(第七版)AnOverviewofSocialistMarketEconomy第三章

市场经济与产权制度社会主义市场经济概论第一篇市场经济基本原理第三章市场经济与产权制度27十月2023重点问题产权的特征以及产权与资源配置的关系产权流动与产权交易产权制度及其类型我国企业产权制度及其产权重组第三章市场经济与产权制度27十月2023

市场经济的存在和运行需要一系列基础条件，包括自由的企业制度、完善的市场体系、发达的市场契约信用关系和被人们共同遵守的法律法规等。但是，市场经济存在的最基础、最本质、最关键的因素却是产权和产权制度。产权制度是经济活动的基础性因素，是市场经济运行的基础，也是企业制度的核心。第三章市场经济与产权制度27十月2023主要内容第一节产权及产权的特征第二节产权流动与产权交易第三节产权关系和产权制度第三章市场经济与产权制度27十月2023第一节产权及产权的特征一、产权的本质及其特征产权是财产权的简称，它是法定主体对财产的所有权、占有权、收益权和处置权的总称。排他性是产权的本质特征，即所有者不允许他自己以外的任何人占有、使用或控制其拥有的财产。在自然人企业制度下，财产权是由法律规定的主体对客体的最高的、排他性的独占权；在法人企业制度下，所有权与经营权的分离具有法律意义，公司财产取得了独立的法律形式——法人资产。第三章市场经济与产权制度27十月2023第一节产权及产权的特征一、产权的本质及其特征

产权有以下特征：第一，产权是所有制关系的法律形态。生产资料所有关系有两种表现形式：一是人们在生产资料或财产占有上所体现的经济关系；二是所有制的独占或垄断在法律上表现出来的法权关系——排他性产权。产权是依法获得的权利。第二，排他性产权的契约性质。产权作为所有制关系的法律形式，具有上层建筑的属性，产权所有者要求他人在法律上承认其对财产的权利。同时，所有者还可以通过契约或委托的形式，把财产的占有、使用、收益、处置等产权权益在特定时期内转让或租赁出去，如承包者获得财产在一定时期内的收益权和使用权。在公司法人制度下，股权与物权相分离，收益权与处置权相分离。

第三章市场经济与产权制度27十月2023第一节产权及产权的特征一、产权的本质及其特征第三，产权是一组权利，是多种权利的总和。凡是能给所有者带来收人的资源都存在产权问题。资源产权包括物权、债权、股权、人力资源产权。第四，产权的统一性和不完全性。产权的统一性也就是产权的完全性或完全产权，即使用权、收益权、转让权、处置权的集中性，这些权力集中于同一主体。但随着产权的流动与交易，产权发生分解，出现了不完全产权。债权是典型的不完全产权。市场经济中的产权绝大多数是不完全产权。

第三章市场经济与产权制度27十月2023第一节产权及产权的特征一、产权的本质及其特征

不完全产权是市场中的产权在转让、买卖过程中必然出现的产权形态。产权的买卖、转让、租赁、代理、拍卖、分拆与合作等，一般通过合约的谈判、签署来进行，并被置于法律的保护之下。产权交易会出现以下情况：(1)产权主体转让所有权和收益权，而部分地保留使用权。例如，资金和财产的捐赠者规定接受资金和财产者运用其财产的特殊用途并保留监督审查的权力，接受者通常是基金会、社团法人和公司法人。(2)产权主体转让其财产经营权而保留所有权和收益权，即委托代理人经营资产，这时，产权中的所有权与经营权是分离的，分离的程度通过租赁承包合同来规定。第三章市场经济与产权制度27十月2023第一节产权及产权的特征一、产权的本质及其特征

(3)产权主体转让其财产所有权、支配权、使用权，而仅保留财产收益权和破产清偿的期待权，财产的出售、转移、抵押、典质、出租、交换或以其他方式处置全部或任何部分财产和资产的权利被转让给了法人，这时产权的原有主体成为股东。股东的股权由公司章程规定，其内容主要包括红利分配和破产清偿的期待权、股权凭证的转让权、法人代表的选举权和重大问题的投票权。在公司正常的状况下，股东无权要求收回投资，股东仅以出资额对公司债务承担有限责任。

第三章市场经济与产权制度27十月2023第一节产权及产权的特征一、产权的本质及其特征

产权是财产或资源的所有权、占有权、支配权和收益权“四权”的总称，在有些情况下“四权”是统一的，而在产权的具体运用和交易的情况下，“四权”以不同形式相分离。例如，在现代公司制度中，产权分解为股权、法人产权、经营权，其产权主体分别为股东、董事会和总经理。许多学者在其文章中，仅仅把产权理解为法人产权，并且进一步把企业产权单纯定义为法人产权，从而引起了理论讨论中的混乱和概念不清。在大多数情况下，有限责任公司的法人代表或董事本身就是出资人，他们拥有的企业产权就不仅仅是法人产权，有的自然人既是法人又是股东，在中国台湾甚至规定有限责任公司的股东所享有的经营权是绝对的，即股东的经营管理权是他的义务。在这种情况下，企业产权中的所有权与经营权是重合的。第三章市场经济与产权制度27十月2023第一节产权及产权的特征一、产权的本质及其特征

第五，产权起源与资源稀缺性及交易费用有关。现代产权理论认为，强有力的产权约束能防止资源被滥用，合理的产权安排可以促使资源得到有效配置。同时，产权归属的确定性使得产权交易中的谈判对象大大减少，从而会大大降低交易费用并提高资源配置效率，推动经济增长。。第三章市场经济与产权制度27十月2023第一节产权及产权的特征一、产权的本质及其特征

产权的本质：排他性产权的特征：产权是所有制关系的法律形态排他性产权的契约性质产权是一组权利，是多种权利的总和产权的统一性和不完全性产权起源与资源稀缺性及交易费用有关

。第三章市场经济与产权制度27十月2023第一节产权及产权的特征二、产权概念属于现代经济学的范畴

产权概念属于现代经济学的范畴。古典经济学（以亚当·斯密为代表）和新古典济学都不涉及产权问题。但现实世界的不完全竞争性、经济人的不完全理性、信息的不完全性、未来的不确定性以及外部经济等问题，使得现代经济学注意到了产权制度对提高经济效益、促进资源的有效配置、减少政府干预的重要性。

第三章市场经济与产权制度27十月2023第一节产权及产权的特征二、产权概念属于现代经济学的范畴

现代经济学使用产权概念的特点

现代经济学使用产权概念具有以下特点：第一，注重产权的现实形式——产权的实际支配权，如独资企业、合伙企业、公司制企业（有限责任公司、无限责任公司、两合公司）资产的实际控制权和占有权以及收益权和处置权。第二，产权主体的泛化。产权主体既包括自然人，也包括机构、组织等社团法人。与此相关的产权客体也泛化了，有物权、人力资源产权，有动产权、非动产权，还有有形产权、无形产权，等等。

第三章市场经济与产权制度27十月2023第一节产权及产权的特征现代经济学使用产权概念的特点第三，产权分析的定量化。例如，产权分析要揭示企业的具体资产结构、占有方式、责权利分布组合；要判断各当事人拥有的权利空间和限度、受公司法和公司章程约束的程度、行使企业控制权的程序、利得权的界定以及企业治理结构和利益分配结构。

可见，产权概念相较于所有权概念内容更宽泛、更具体。它主要规定了资源配置主体在法律范围内可行使的各项权利。所以，产权概念有利于揭示经济生活中多种复杂的财产占有和支配形式，有利于人们更具体地把握所有权的内涵及实现形式。如对清新空气的享用权、阳光采集权、宁静享用权等，虽不能成为所有权的内容，却可以成为产权的内容。

第三章市场经济与产权制度27十月2023第二节产权流动与产权交易一、产权流动和产权交易

产权流动

指财产所有权、占有权、控制权、收益权在不同主体间的移动，是一种权利的变更。产权流动分为经济性流动和非经济性流动。产权的经济性流动是指通过经济手段来实现产权的转移。产权的非经济性流动包括战争和暴力导致的产权转移、分封、赠与、继承、划转等。

第三章市场经济与产权制度27十月2023第二节产权流动与产权交易

产权交易

指产权的有偿转让，是广义财产权（所有权、占有权、控制权、处置权、收益权）的经济性流动。包括以交换、经营、承包、租赁、拍卖、托管、兼并、收购、出资入股、组建股份公司、改组、改制、改造等方式获得或转让财产权利。这种形式的产权交易的最原始形式是商品社会中的物物交换。商品交换是实物产权的易手和主体的转换。随着商品经济的普遍化和市场经济约束的规范化，产权交易的内涵扩大了：从物权到使用权，从所有权到经营权，从股权到债权，从商品产权到资源产权，从物质产权到企业产权，从有形产权到无形产权。总之，产权交易的内涵从单纯的财产所有权转让扩大到财产使用权、收益权的转让，如租赁关系、典当关系、承包关系、代理关系等，产权关系更加丰富多彩，产权流动与交易的丰富性和多样化成为现代市场经济中产权的显著特征。第三章市场经济与产权制度27十月2023第二节产权流动与产权交易二、产权交易的意义及方式（一）企业产权转让或产权交易在经济生活中具有重要意义是实现企业间资产、股权、债权合理流动与有效利用和资源有效配置的途径，有利于产业结构、产品结构的调整和合理化是解决资产存量呆滞、增量资本不足、资源利用效率低下等问题的有效途径有利于资产的保值增值，是资产变现，由实物形态转变为价值形态，收回原有投资重新投入以实现产业结构调整、产业战略转换的方式使得不同部门、地区、企业的不同产权主体相互融合、分离、重组、混合，实现企业产权结构的多元化第三章市场经济与产权制度27十月2023第二节产权流动与产权交易二、产权交易的意义及方式（二）产权交易方式

根据交易形式划分购买式、承债式、吸收入股式、控股式、人员接受式第一，购买式，即一企业法人通过议价或竞价方式出资购买另一企业的全部或部分产权。第二，承债式，即在被转让企业的资产与债务等价的情况下，一企业以承担被转让企业债务为条件接收其资产，又叫“零收购”，即在净资产为零的情况下，接收目标企业的债权债务和资产。第三章市场经济与产权制度27十月2023第二节产权流动与产权交易二、产权交易的意义及方式（二）产权交易方式

第三，吸收入股式，即被转让企业的资产所有者将被转让企业的净资产作为股金投入另一企业，成为另一企业的股东。第四，控股式，即一个企业通过购买其他企业一定数量（理论上说是50%以上，现实生活中则具有很大的弹性)的股权，达到控股，成为被控股企业的产权法人代表。第五，人员接受式，即一个企业以承担安排另一个企业全部职工生产与生活为条件，接收其全部资产。

第三章市场经济与产权制度27十月2023第二节产权流动与产权交易二、产权交易的意义及方式（二）产权交易方式根据交易主体划分的产权交易方式有兼并、租赁、拍卖、股份转让、资产转让、合并、收购等。第一，兼并。企业兼并是指一企业购买其他一个或几个企业的产权，被兼并企业失去法人资格或改变法人实A+B=A_0通常作为存续企业仍然保留原有企业的名称，而被兼并企业则不复存在，即A+B=A。第二，租赁。租赁是一方向另一方支付租金，以取得一定期间内对另一方资产的使用权。企业租赁是产权转让的一种特殊形式，其特点是在有限的租赁期，产权属