教育部内控制度问卷调查表

教育部内控制度问卷调查表1、您知道内部控制这一概念，了解内部控制的含义吗?【单选题】○很了解○了解○知道，但不太了解○没听过2、您认为内部控制这项重要设置对单位管理的重要程度是:【单选题】○很重要○重要○较重要○一般○不重要3、贵单位具体负责内部控制建设的职能部门是【单选题】○财务部○单位主要负责人○内部审计部门○新设内控部门○不清楚4、贵单位最主要的内部控制手段【单选题】○全面预算○合同管理○内部信息传递○信息系统5、您认为内部控制制度主要应该包括哪些方面的制度?【单选题】○授权○资产保护○业务程序○内部审计○工作考勤○后勤工作6、贵单位是否按照国家有关规定建立了内部管理制度，并是否督促工作人员认真执行内部管理制度?【单选题】○己经建立了完善的制度体系，并严格督促执行○已经建立了完善的制度体系，但督促执行不严○正在建立○尚未建立7、贵单位是否制定并执行重大事项及时报告制度?【单选题】○制定并执行○未制定○制定未执行8、贵单位是否严格执行了不相容岗位的相互分离、制约和监督?【单选题】○是○否9、内部控制关键岗位人员轮岗、部门互审等制度难道没有得到有效实施么?【单选题】○有效实施○未有效实施○不知道10、贵单位是否明确收支流程和审核、审批权限，是否建立印章和票据管理制度，是否存在使用虚假发票套取资金、专用资金被挪作他用的情况?(【单选题】○明确且有制度，没有套取资金情况，没有专项资金被挪他用情况○明确且有制度，但存在漏洞，偶尔有套取资金情况和专项资金挪作他用情况○不明确且无制度，管理混乱11、贵单位的政府采购业务是否合规，资产管理的各项机制是否建立健全?【单选题】○有独立的招标机构且有专门制度○有独立的资产管理部门且有一系列管理制度○没有独立管理机构，制度包含在其他制度中12、您起草过有关哪些方面的管理制度?【单选题】○资产管理○授权管理○程序管理13、贵单位是否设置内控及风险管理岗位并由专人负责内控制度的建立、完善和监督执行?【单选题】○专人专岗○未设置相关岗位○其他岗位人员兼任14、贵单位是否建立健全岗位责任制和议事决策机制，经济活动的决策、执行、监督是否实现有效分离?【单选题】○有岗位责任制和议事决策机制但未能实现有效分离○没有岗位责任制和议事决策机制○有岗位责任制和议事决策机制且实现有效分离15、单位是否建立了内部监督机制，并对经济活动的重要环节开展定期和不定期检查?【单选题】○建立了且经常开展检查○建立了但很少开展检查○没有建立16、单位是否开展了对内部控制设计和运行的有效性进行评价?【单选题】○开展○没有开展○不知道17、贵单位内部控制有效实施情况是否纳入单位内部相关部门及其分管领导的考评体系?【单选题】○纳入且每年考评○纳入但很少考评○未纳入18、贵单位是否建立经济活动风险定期评估机制，并形成风险评估报告?【单选题】○己建立，且每年形成一份风险评估报告○已建立，且每半年形成一份风险评估报告○己建立，且每季度形成一份风险评估报告○己建立，且每月形成一份风险评估报告○没有建立19、贵单位是否发生过干部因接受商业贿赂而受到处分的情况?【单选题】○发生过○没有发生过20、贵单位是否发生过无力偿还债务的情况?【单选题】○没有○发生过○不知道21、贵单位内部财务控制的核心是【单选题】○收费项目控制○对外投资控制○货币资金控制○融资控制22、贵单位在制定费用开支范围及标准时，是否考虑到其对应纳税所得额的影响?【单选题】○已考虑○未考虑○不清楚23、贵单位是否出现过物资被盗、过期变质、损毁或流失的情况?【单选题】○没有出现○