2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷B卷-附答案

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2022年证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力提升试卷B卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。A.有合伙人认缴或实际缴付的出资B.书面或口头合伙协议C.半数以上合伙人协商一致D.1个以上的合伙人2、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。（）A.证券公司；客户B.客户；证券公司C.证券公司；证券公司D.客户；客户3、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。[2015年6月证券真题]A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告4、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。A.董事长B.内部董事C.执行董事D.独立董事5、承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C.代销、包销的期限及起止日期D.当事人的背景信息6、期货公司（）期货自营业务。A.不得从事或变相从事B.在获得许可的情况下可从事C.可以从事D.可绕道从事7、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。A.证券登记结算机构B.中国证券业协会C.中国证监会D.证券交易所8、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银保监会指定的商业银行9、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（）。A.审批制B.核准制C.申请制D.注册制10、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100万元，甲公司对乙企业负有200万元的合同债务。下列说法正确的是（）。A.甲公司仅以100万元注册资本为限对公司债务承担责任B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任11、以下不符合证券业从业人员资格的是（）。A.年满18岁的在校大学生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员12、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门13、下列选项中不属于农产品期货的是（）。A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油14、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（）罚金。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.2倍以上4倍以下D.3倍以上10倍以下15、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。A.A1、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.C1、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C116、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。A.2B.3C.4D.517、中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（）起施行。A.2007年8月B.2007年9月C.2008年8月D.2008年9月18、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.219、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（）。A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补发股票D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力20、证券经纪人的证书由（）统一印制、编号。A.证券业协会B.证券公司C.国务院证券管理机构D.经纪公司21、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。A.监事会共5名监事，其中2名发生变动B.上市公司收购的有关方案C.财务总监发生变动D.增加注册资本22、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；223、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意24、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。A.以散布谣言等手段，影响证券交易B.出售并不持有的证券C.将自营业务与经纪业务混合操作D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券25、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东（大）会D.高级管理人员26、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.3％以上10％以下B.1％以上10％以下C.1％以上5％以下D.3％以上5％以下27、微软雅黑关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定28、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.529、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。A.发行人律师及审计机构B.发行定价方式C.定价程序D.配售方式30、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。A.由委托人和证券公司共同承担责任B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担31、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。A.责令定期报告B.出具警示函C.罚款D.监管谈话32、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备33、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。A.公司经营范围一旦选定，则不得变更B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准34、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动叫（）。A.证券投资顾问B.证券投资咨询C.证券投资分析D.证券投资预测35、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为（）A.新设分立B.创设分立C.派生分立D.吸收分立36、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.季度C.半年D.年37、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.10B.15C.20D.3038、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。A.处以6个月的拘役B.处以6年的有期徒刑C.处以12年的有期徒刑D.处无期徒刑39、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，不包括（）。A.参与基金日常投资管理B.申购、赎回或者转让基金份额C.取得基金收益D.参与分配清算后的剩余基金财产40、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.30%；1/2B.30%；2/3C.50%；1/2D.50%；2/341、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5％B.10％C.15％D.30％42、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%43、根据《合伙企业法》规定，下列（）不符合有限合伙人当然退伙情形。A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力44、公司成立后股东抽逃出资的，（）承担清偿责任。A.以其出资额为限B.以其全部资产C.以其净资产为限D.在抽逃范围内45、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（）。A.转融通资金交收账户B.转融通担保证券账户C.转融通担保资金账户D.转融通专用资金账户46、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.747、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%48、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员49、（）是证券自营业务的最高决策机构。A.监事会B.董事会C.自营业务部门D.投资决策机构50、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。A.公司股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.公司董事会二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、微软雅黑证券基金经营机构使用符合下列（）情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应报住所地或经营所在地中国证监会派出机构备案。I.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制II.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务5年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表III.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上IV.最近一个会计年度管理证券资产不少于100亿港元或等值货币A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV2、下列哪些行为违反了证券交易的公正原则？（）Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请Ⅱ.内幕交易Ⅲ.有关部门未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ3、期货交易所内部管理制度的规定包括（）。I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III4、证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，中国证监会或派出机构可采取（）等监管措施。I.责令改正II.监管谈话III.责令参加培训IV.撤销融资融券业务许可A.I.II.III.IV B.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV5、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（）。Ⅰ.证券自营Ⅱ.资产管理Ⅲ.直接投资Ⅳ.发布证券研究报告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6、为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（）制度。I.内部控制II.隔离墙III.跨越隔离墙IV.证券研究报告合规审查A.I.IIB.II.IIIC.I.II.IVD.II.III.IV7、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。I.弄虚作假II.徇私舞弊III.故意刁难有关当事人IV.不按规定履行报告义务A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.III.IV8、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益Ⅲ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9、客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是（）。I.现金II.沪深交易所挂牌上市股票III.非上市证券IV.区域性股权交易市场上流通的股票A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV10、基金份额持有人大会的职权有（）。I.决定更换基金管理人、基金托管人II.基金合同约定的其他职权III.安全保管基金财产IV.编制中期和年度基金报告A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III11、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。I.证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格II.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务III.从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格IV.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV12、证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。Ⅰ.合规运作Ⅱ.盈亏Ⅲ.风险监控Ⅳ.交易状况A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ13、证券公司在开展经纪业务过程中，诱导无风险承受能力的客户进行股票交易，中国证监会派出机构将视情况依法采取（）。I.监管谈话II.责令处分有关人员III.出具警示函IV.处以10万元以上30万元以下的罚款A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV14、下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（）。I.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II.证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还证券，并用于证券买卖III.证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、投信、保证金收取等事项IV.证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门A.II.III B.III.IV C.II.IV D.I.III15、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。I.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品III.与客户分享投资收益、分担投资损失IV.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.II.IIIB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.IV16、证券公司可办理定向资产管理业务，客户委托资产可以是客户合法持有的（）。I.现金、股票、证券投资基金份额II.集合资产管理计划份额、资产支持证券III.央行票据、短期融资券IV.债券、金融衍生品A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.I.IVD.I.II17、微软雅黑证券公司经营融资融券业务不得有的行为有（）。I.诱导客户开展融资融券业务II.揶用客户担保物III.进行利益输送和商业贿赂IV.为客户进行内幕交易A.I.II.IIIB.I.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV18、下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ19、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。Ⅰ商业银行Ⅱ国有企业Ⅲ民营企业Ⅳ证券交易所A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ20、微软雅黑根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告，披露事件内容，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。下列各项中，属于重大事件的有（）。I.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留II.公司1/3以上监事辞职III.公司董事会的决议被依法撤销IV.公司经理被撤换A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV21、无法连续交易是指（）等情形。Ⅰ证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统Ⅲ10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报Ⅳ10%以上的证券交易中断A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ22、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当披露（）。Ⅰ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排Ⅱ.前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易Ⅲ.不存在规定的禁止收购情形Ⅳ.能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ23、下列（）属于证券公司章程中的重要条款。I.证券公司的名称、住所II.证券公司股东出资份额III.证券公司对外投资IV.证券公司专业人员数量A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III24、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动的有（）。I.代理投资人从事证券、期货买卖II.不可向投资人承诺证券、期货投资收益III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货IV.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易A.I.II B.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III25、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受（）等利益相关者的干涉和影响。I.个人投资者II.证券发行人III.上市公司IV.基金管理公司A.I.II B.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV26、下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（）。Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27、我国《证券法》规定，（）属于操纵市场的行为方式。Ⅰ.合谋操纵证券交易价格或数量Ⅱ.虚假陈述Ⅲ.虚买虚卖Ⅳ.内幕交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ28、微软雅黑非公开募集基金的基金管理人由（）担任。I.依法设立的公司II.合伙企业III.个人IV.社团A.I.III.IVB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III29、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（ ）。I.由普通合伙人组成II.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织IV.对普通合伙人承担责任的形式有特別规定的，从其规定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV30、微软雅黑证券公司设董事会秘书，以下关于其职责描述正确的是（）。I.负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管II.负责客户资料的管理III.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项IV.按照股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.III.IV31、关于直接投资子公司可以开展的业务，说法正确的是（）。Ⅰ使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅱ为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务Ⅲ使用自有资金或设立直接投资基金Ⅳ经中国证监会认可开展的其他业务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ32、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的是（）。I.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件II.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人III.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A.I.II.III.IVB.I.IIC.I.II.IIID.II.III.IV33、微软雅黑公司营业执照必须载明的内容有（）。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ34、下列有关期货市场的表述正确的有（）。Ⅰ.我国期货市场实行T＋0清算制度Ⅱ.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率Ⅲ.期货市场的价格发现功能，意味着期货价格等于未来的现货价格Ⅳ.当股指期货价格高于理论值时，应做空股指期货，买入指数组合来进行套利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ35、证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。I.证券投资顾问人员管理制度要求II.证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求III.保证与服务方式、业务规模相话应IV.业务留痕管理和档案保存要求A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV36、关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（）。I.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物II.维持担保比例＝（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量x当前市价+利息及费用总和）III.客户维持担保比例不得低于120％，当该比例低于120％时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物IV.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV37、中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订Ⅲ.授信额度的确定Ⅳ.担保物的收取和管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ38、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。Ⅰ.经营方式创新Ⅱ.业务或者产品创新Ⅲ.组织创新Ⅳ.激励约束机制创新A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ39、微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是（）。I.挪用公司资金II.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储III.接受他人与公司交易的佣金归为己有IV.擅自披露公司秘密A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV40、客户向期货公司下达交易指令的方式有（）。I.电话II.书面III.互联网IV.QQA.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV41、根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ42、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。I.日常沟通II.定期回访III.事前调查IV.事后追究A.I.IIB.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IV43、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析顾问Ⅳ.证券分析师A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ44、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。Ⅰ.收费相关法规Ⅱ.客户相关资料Ⅲ.收费项目Ⅳ.收费标准A.ⅠⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅡ45、上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有（）。Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢC.ⅡⅣD.ⅠⅡⅢ46、清算组在清理公司财产、编制资产负债和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构有权确认清算方案的有（）。I.股东会II.股东大会III.董事会IV.人民法院A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV47、下列属于证券公司隔离措施的有（）。I.电脑部门、财务部门、监督检査部门与业务部门的人员不得相互兼任II.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任III.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期IV.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控A.I.II.III B.II.III.IV C.I.II.IV D.I.II.III.IV48、集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。Ⅰ.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜Ⅱ.集合资产管理合同当事人Ⅲ.委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务Ⅳ.集合计划存续期间委托人的退出A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ49、上市公司董事会秘书的职责包括（）。I.负责公司股东大会的筹备和文件保管II.负责公司董事会会议的筹备和文件保管III.负责公司股权管理IV.办理信息披露事务等事宜A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II50、微软雅黑下列属于操作证券市场行为的是（）。I.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量II.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量III.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量IV.利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】A【解析】根据《中华人民共和国合伙企业法》第14条：设立合伙企业，应当具备下列条件：①有2个以上合伙人；②有书面合伙协议；③有合伙人认缴或者实际缴付的出资；④有合伙企业的名称和生产经营场所；⑤法律、行政法规规定的其他条件。2、【答案】A【解析】指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。3、【答案】C【解析】会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计，律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。4、【答案】D【解析】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。5、【答案】D【解析】证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：1.当事人的名称、住所及法定代表人姓名。2.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。3.代销、包销的期限及起止日期。4.代销、包销的付款方式及日期。5.代销、包销的费用和结算方式。6.违约责任。7.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。6、【答案】A【解析】期货公司的禁止性业务：（1）期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或国务院期货监督管理机构另有规定的除外；（2）期货公司不得从事或变相从事期货自营业务；（3）期货公司不得为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资，不得对外担保。7、【答案】D【解析】根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第29条，证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出交易所公布的标的证券范围。8、【答案】B【解析】根据客户交易结算资金第三方存管制度的基本规则，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构。客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内，确定存放其资金的银行。9、【答案】D【解析】我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。10、【答案】B【解析】考察有限责任公司的概念。有限责任公司是指股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其“全部财产”对公司的债务承担责任。11、【答案】C【解析】从业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考12、【答案】C【解析】本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。13、【答案】D【解析】商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。14、【答案】B【解析】根据《刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。15、【答案】C【解析】经营机构可结合实际操作经验及投资者的特殊情况，调整和补充具体评估指标。经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。16、【答案】D【解析】保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。17、【答案】B【解析】略18、【答案】C【解析】合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。19、【答案】C【解析】记名股票，以股东以背书方式或法律、行政法规规定的其他方式转让。A错误；不记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。D错误；股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行或者按照国务院规定的其他方式进行。B错误。20、【答案】A【解析】证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。21、【答案】C【解析】公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动，是内幕信息，而财务总监并不包含其中。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。22、【答案】A【解析】本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。23、【答案】B【解析】除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。24、【答案】C【解析】根据《证券法》第七十七条，操纵证券市场的手段包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。C项属于欺诈客户的行为。25、【答案】A【解析】证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。26、【答案】C【解析】根据《证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。27、【答案】B【解析】合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。28、【答案】A【解析】本题考查合格境外投资者托管人的职责。每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。29、【答案】A【解析】招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间安排和路演推介相关安排等信息。30、【答案】B【解析】证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排；④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。31、【答案】C【解析】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。32、【答案】B【解析】B项，证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。33、【答案】A【解析】发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。公司的重大事件包括公司的经营方针和经营范围的重大变化，因此公司的经营范围是可以更改的。34、【答案】B【解析】考察证券投资咨询的概念。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及人员以下列形式为证券投资人或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。35、【答案】A【解析】公司分立分为新设分立和派生分立。新设分立是指将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格。派生分立是指将原公司的一部分财产或营业分出去成立一个或几个新公司，原公司继续存在。36、【答案】C【解析】证券公司开展中间介绍业务的相关规定。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。37、【答案】C【解析】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。38、【答案】B【解析】根据《刑法》第182条，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。39、【答案】A【解析】《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有以下权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑤查阅或者复制公开披露的基金信息资料;⑥对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。40、【答案】B【解析】本题主要考查上市公司组织机构的特别规定。我国《公司法》第一百二十一条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。41、【答案】A【解析】本题考查上市公司收购程序。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5％时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。42、【答案】A【解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。43、【答案】D【解析】本题考查有限合伙人当然退伙。有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：（1）作为有限合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡；（2）作为有限合伙人的法人或其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（3）法律规定或合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（4）有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。44、【答案】D【解析】公司成立后股东抽逃出资的，在公司不能清偿债务的情形下，抽逃出资的股东原则上一人做事一人担，仅在其抽逃资本的范围内承担清偿责任。因为抽逃出资一般由控制股东利用控制地位实施，具有极大的隐蔽性，其他股东一般无过错。45、【答案】C【解析】C项，转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金；A项，转融通资金交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算；B项，转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券；D项，转融通专用资金账户用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。46、【答案】B【解析】证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。47、【答案】C【解析】对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。48、【答案】C【解析】证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。49、【答案】B【解析】董事会是证券自营业务的最高决策机构。50、【答案】C【解析】根据《公司法》第二百零五条，公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】C【解析】II项，提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表。与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问2、【答案】B【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请，都违背了证券交易的公正原则。Ⅱ、Ⅳ两项，内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违背的是公开原则。3、【答案】A【解析】期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况；未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职；期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守；期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益；期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。4、【答案】A【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》第49条，对违反本办法规定的证券公司或其分支机构，证监会或其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可等相关监管措施;依法应予行政处罚的，依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和证监会的有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。5、【答案】B【解析】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十五条，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。6、【答案】B【解析】《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求具体要求是必须建立：①隔离墙制度与跨越隔离墙管理；②静默期制度。7、【答案】C【解析】证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。8、【答案】A【解析】Ⅳ项属于证券投资咨询人员的特定禁止行为。9、【答案】C【解析】保证金可以是现金，也可以是上市交易的股票、基金、债券、货币市场基金、证券公司现金管理产品。10、【答案】A【解析】基金份额持有人大会的职权（1）决定基金扩募或者延长基金合同期限；（2）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；（3）决定更换基金管理人、基金托管人；（4）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。III项，安全保管基金财产是基金托管人的职责。IV项，编制中期和年度基金报告是基金管理人的职责；11、【答案】D【解析】考察从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。I、II、III、IV项明显正确。12、【答案】A【解析】略13、【答案】A【解析】从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。14、【答案】D【解析】II项，融券专用证券账户是用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。IV项，证券公司分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。15、【答案】B【解析】证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。16、【答案】A【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。17、【答案】C【解析】证券公司经营融资融券业务不得有以下行为：1）诱导不适当的客户开展融资融券业务；2）未向客户充分揭示风险；3）违规挪用客户担保物；4）进行利益输送和商业贿赂；5）为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利；6）法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。18、【答案】C【解析】证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销可分为全额包销和余额包销两种：①全额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式；②余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。19、【答案】D【解析】背信运用受托财产的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。其他金融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理财特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯罪主体是单位。20、【答案】D【解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件。21、【答案】B【解析】证券交易所无法连续交易的情形有：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；10%以上的证券中断交易等22、【答案】D【解析】Ⅱ项，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当披露前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易。23、【答案】D【解析】证券公司章程中的重要条款是指规定下列事项的条款：（1）证券公司的名称、住所；（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；（4）证券公司的解散事由与清算办法；（5）其他事项。24、【答案】C【解析】II选项，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员不可向投资人承诺证券、期货投资收益，此选项正确。25、【答案】B【解析】根据《发布证券研究报告暂行规定》第7条，证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。26、【答案】D【解析】奖励信息的具体内容包括受到中国证监会，中国证券业协会，上海、深圳证券交易所，地方证券业协会，所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况。27、【答案】B【解析】操纵市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。28、【答案】C【解析】公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任，而非公开募集基金的基金管理人由依法设立的公司或者伙企业担任。29、【答案】D【解析】普通合伙企业由普通合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定。普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织。30、【答案】D【解析】依据《证券公司监督管理条例》第21条，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。31、【答案】B【解析】在股票直接投资业务中，直授予公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。32、【答案】C【解析】Ⅳ项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。公司治理、内部控制与合规管理33、【答案】A【解析】根据《公司法》第7条的规定，依法设