安全风险评价管理制度

安全风险评价管理制度目的实行风险管理的目的就是要以最经济、科学合理的方式消除风险所导致的各种灾害及事故后果。通过对公司生产作业活动中可能存在的危险有害因素进行识别和风险评价，根据评价结果，有针对性地采取风险预防和控制措施，使风险达到可接受的程度，确保生产活动安全进行，保障员工生命安全、身体健康，有效预防和控制生产事故，实现安全技术，安全管理标准化和科学化。适用范围本制度适用于气体分公司生产、经营活动中的风险评价与控制，适用于生产经营活动的正常和非正常情况，包括本公司范围内各个部门、各种行为、各种设备、管理规定、环境、自然条件等的风险管理、风险评价、风险控制以及风险信息的更新。引用标准和相关文件《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）《重大危险源辩识》（GB18218-2009）《生产过程危险有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字〔2004〕56号文）《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第40号）职责与分工依据风险评价准则，从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价分析。公司建立风险评价组织，组织成员由本公司各级管理人员和基层班组长骨干组成。总经理（或分管副总经理）直接负责公司级风险管理和风险评价的领导工作，组织制定风险评价程序，明确风险管理的目的和范围。负责审批危险、有害因素识别和风险评价结论。安监站长协助风险管理和评价工作，成立风险管理组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终风险评审工作。安技科是风险管理的归口管理部门，负责编制危险、有害因素识别和风险评价表，指导各职能部门（基层单位）开展危险、有害因素风险识别、评价，负责对各职能部门（基层单位）风险评价记录的审查与控制效果有效性验证。建立、更新《重大危险源清单》，定期进行风险信息更新。各职能部门、车间、基层单位分别负责分管区域生产活动的危险、有害因素的识别、评价、更新和控制管理。部门、车间负责人直接负责本单位风险评价工作。各级员工应积极参与所从事生产活动的危险、有害因素的识别、评价工作。主动参加公司和部门组织的相关培训，掌握基本分析评价方法，能自行评价。施工部门（单位）到基层单位从事某项工作时，风险评价和控制以施工部门（单位）为主，基层单位为辅一起讨论、分析，评价与分析的人员签字也应包括两部门人员。审核审定由施工单位管理人员、负责人员进行。同一个项目涉及多个部位作业的（如设备、电气、仪表、几个施工单位等），由各部门自行分析评价后，项目负责人进行汇总。部门各级管理人员应积极参与配合风险管理和风险评价工作，提供相关资料。风险管理机构组长：总经理或分管副总经理

副组长：副总经理、安监站长、副总工成员：各部室主要负责人风险管理内容风险分级制。根据后果的严重程度和发生事故的可能性来进行风险评价，其结果从高到低分为：1级、2级、3级、4级、5级。分级标准见表6.1.1表6.1.1风险分级风险级别风险名称风险说明1不可容许风险事故潜在的危险性很大，并难以控制，发生事故的可能性极大，一旦发生事故将会造成多人伤亡2重大风险事故潜在的危险性较大，较难控制，发生事故的频率较咼或可能性较大，容易发生重伤或多人伤害，会造成多人伤亡。3中度风险虽然导致重大事故的可能性小，但经常发生事故或未遂过失，潜伏有伤亡事故发生的风险高空作业危害程度分级达1、11级者，高温作业危害程度达III、W级4可容许风险具有一定的危险性，虽然重伤的可能性较小，但有可能发生一般伤害事故的风险高温作业危害程度达1、11级者；5可忽视风险危险性小，不会伤人的风险事故的后果与可能性的综合评价结果可得出风险级别见表6.1.2表6.1.2事故后果与可能性综合评价结果后果可能性极不可能不可能可能轻微伤害543一般伤害432严重伤害3216.2危害辨识、风险评价和风险控制策划的步骤。6.2.1要详细划分作业活动；编制作业活动表，其内容包括作业区域、设备、人员和流程并收集有关信息。划分的作业活动既不能太复杂（如包含有几十个作业步骤或作业内容）；也不能太简单（如仅有一、两个作业步骤或作业内容）。常用划分作业活动的方法：按生产（工作）流程的阶段划分；按地理区域划分；按装置划分；按作业任务划分。辨识与各项作业活动有关的主要危害（见重大危险源清单）。在假定现有的或计划的控制措施有效的情况下，对与各项危害有关的风险的程度做出主观评价，并给出风险的分级。制定并保存辨识工作场所存在的各种物理及化学危害因素和生产过程的危险、生产使用的设备及技术的安全信息资料。进行工作场所危险评价，包括事故隐患的辨识，灾难性事故引发因素的辨识，估计事故影响范围，对职工安全和健康的影响。根据评价结果确定风险级，并编制计划以控制评价中发现的，需要重视的任何风险，尤其是不可承受的风险。建立一套管理体制或控制措施落实工作场所危险评价结果，包括事故预防、减缓以及应急措施和救援预案。针对已修正的控制措施，重新评价风险，并检查风险是否不可承受。修订完善并向职工下发、培训、实施安全技术操作规程（程序）包括每个操作阶段的程序、操作极限值、安全措施；利用事故分析会，每周安全活动日认真分析导致或已导致生产现场事故和未遂事故的每一事件（包括吓一跳事件），并对发现的问题制定改进措施，确保事件的危险程度和控制措施被每个职工充分理解。风险管理的机理图图6.2.1风险管理基本流程风险评价方法本着风险评价的实用性和易操作性原则，有以下几种危险评价方法可供选择：6.3.1作业条件危险性评价法（LEC）见附录二作业条件危险性评价法（LEC）,是对人员在具有潜在危险性的环境中作业时的危险和危害进行评价的带有半定量性质的定性评价方法。危险性用D表示，即D=L*E*CL—发生事故的可能性大小。E—人员暴露于危险环境中的频繁程度。C—一旦发生事故会造成的损失后果。D—危险性。6.3.2安全检查表（SCL）法见附录三先对一个检查对象加以分解，确定需要检查的若干个小项；②针对每一个小项，查找有关资料，确定检查标准；③针对每一项检查标准，确定未达标准的后果;④针对每一个后果，确定现有的控制措施；⑤针对每一项现有的控制措施，制定改进控制措施。主要用来对设备设施、安全生产条件的风险分析。6.3.3工作危害分析（JHA）方法。见附录三a、从作业活动清单中选定一项作业活动。b、将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（一般不超过10个）。c、识别每个步骤存在的危害因素（危险源）d、通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。作业步骤简单的用几个字描述清楚，只需说明做什么，而不必描述如何做。对于每一个步骤都要问可能发生什么事，给自己提出问题，对危害导致的事件发生后可能出现的结果及其严重性也应该识别。然后识别现有安全控制措施，进行风险评价。直接判断法。对下述情况可直接定为较高级别的风险：①不符合职业健康安全法律法规和标准；②相关方有合理抱怨或要求；③曾经发生过事故，至今仍未采取防范、控制措施的；④直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。风险控制制度风险控制措施原则。应优先选择消除风险的措施，其次是降低风险（如采用技术和管理措施或增设安全监控、报警、连锁、防护或隔离措施），再次是控制风险（如个体防护、标准化作业和安全教育，以及应急预案、监测检查等措施）。在选择风险控制措施时应考虑可行性、安全性、可靠性，风险控制措施应包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施。风险控制措施计划应在实施前予以评审，应着对以下内容：计划的控制措施是否能够是风险降低到可容许水平；是否产生新的危险源；是否已选定了投资效果最佳的解决方案；受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性；计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。表6.4.1 风险控制措施表风险级别风险名称控制措施1不可容许风险只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。若即便经无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。2重大风险直至风险降低后才能开始工作。为降低风险时必须配给大量的资源，当风险涉及正在进行中的工作时，就应米取应急措施，应制定目标和管理方案3中度风险应努力米取措施降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，应在规定时间内实施风险减少措施，如条件不具备，可考虑长远措施和当前简易控制措施在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进一步评价，更准确地确定伤害的可能性，确定是否需要改进控制措施，是否需要制定目标和管理方案4可容许风险可保持现有控制措施，即不需要另外的控制措施，但应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要需要监测来确保控制措施得以维持5可忽视风险不需采取措施且不必保留文件记录不可承受风险的确定原则：总的原则是：根据公司的法律义务和职业健康安全方针。具体操作可用如下方法：凡有下列情况之一的，直接判定为不可承受风险：对于违反国家职业健康安全有关法律、法规及其他要求中硬性指标规定的；或属于组织行为且涉及的范围较大、后果较为严重的其它违规；以前发生过重伤、死亡、重大财产损失一次或轻伤、非重大财产损失三次以上,且目前事故发生的可能性依然存在；风险评价为一、二级的。风险控制策划不可承受风险控制策划不可承受风险控制计划采用“目标—管理方案”与“运行控制”两种方式，某些不可承受风险的控制，可能同时需要两种控制方式。1）采用“目标—管理方案”的情况包括：需上硬件设施才能控制的风险；对不可承受风险控制有相关的体系文件规定且很充分，但不能有效执行。2）采用“运行控制”的情况：属于经常性或周期性的工作，且不需要上硬件设施控制的风险；以前无程序文件、作业指导书或以前有规定，但不充分、不完善的，采用“运行控制”方式，即制定或完善程序文件或作业指导书。对不可承受风险的控制按如下顺序选择控制措施：1）优先考虑消除风险（如用无毒、非可燃物代替高毒、高燃溶剂）；2）其次考虑降低风险（如增设安全监控、报警等装置）；3）再次考虑采用个体防护装置。可承受风险的控制策划可承受风险控制计划，由各单位按实际情况如实、详细制定。不同级别的可承受风险按如下要求制定控制计划。可采用“整改计划”、“遵守规定”等方式。1）三级风险：努力降低风险，修订原规定或制定制度加以控制；需上硬件设施,在符合成本－有效性原则情况下,制定“整改计划”；若现条件不具备应制定临时措施并考虑长远措施；若是规定很充分，需加强培训，严格“遵守规定”，并监测遵守的执行情况。2）四级风险：属个别的人的不安全行动，需“遵守规定”,但需监测遵守的有效性；若危险源属物的不安全状态、环境的不安全因素、管理的缺陷需制定“整改计划”；3）五级风险：岗位人员或安全人员立即采取措施整改即可,必要时形成记录。风险信息更新各单位成立辨识评价工作组以车间管理人员、班组安全员、操作骨干和员工代表等人员为主组成）。将本单位区域内所有作业活动的危险源进行辨识，评价风险，并策划风险控制措施，同时填写《OHS危险源辨识与风险评价调查表》，形成本单位的《OHS危险源登记表》，上报安技科一份进行确认。各单位对危险源辨识和风险评价的实行动态评审、更新；重点针对发生变化的活动和工作的薄弱环节以及生产过程作业环境出现重大的变化，如工艺、技术、作业环境、设备、设施、适用的法律法规及其它要求发生变化时，要随时进行辨识评价和制定控制措施。评价结果及时向安技科传递。设备隐患作为危险源的一种，其控制过程按有关设备管理程序规定执行。安技科组织相关单位对公司级不可承受风险进行确定，并提出控制计划，报管理者代表审批。并形成公司《OHS不可承受风险控制计划》、《职业健康安全管理方案一览表》及《OHS危险源登记表》（三级以上，含三级）。安技科对不可承受风险和三级以上（含三级）风险进行跟踪监督。安技科于每年第四季度组织公司内部进行一次危险源辨识和风险评价的评审、更新工作。根据风险评价结果建立重大风险清单，确定优先顺序，制定风险控制措施将风险降低到可以接受程度。安技科每三年请有资质的安全评价中介机构对公司安全生产现状进行一次全面安全评价，并出具安评报告。新、改、扩建项目辨识评价工作开展新建、改建、扩建项目的危险源辩识、风险评价工作，要同时满足政府部门关于三同时、预评价、安全设施验收、试生产等的要求。新建、改建、扩建项目，项目部在建设项目的可行性论证同时对危险源辩识并评价风险，并在可行性研究报告中对其进行专门论述，并提出相应的风险控制措施；项目部在施工材料采购的同时，对相关方提供的产品和服务中有关危险源风险进行辩识、评价，并采取风险控制措施以降低或消除风险；项目部随时对施工中危险源进行危险源辩识和风险评价，并组织施工单位采取有效的措施进行控制。管理制度6.6.1通过风险评价工作确定的危险源（点），任何部门和个人无权擅自撤消已确定的危险源（点）或者放弃管理。对所有危险源（点）必须悬挂警示牌并保持警示牌完整无损，因工作需要调整危险源（点）负责人，应在警示牌上及时更正。各级管理者要按危险源（点）的管理要求实施管理监督工作。在危险源（点）工作人员应严格执行安全风险控制措施。各类危险源应列为各级安全检查的重点，发现问题及时解决，暂时不能解决的应及时采取临时措施，并向上级管理部门反映情况。凡属高压、高空等危险作业，必须有安全措施和专人负责。凡在各类危险源（点）发生事故时，必须按“四不放过”的原则，对危险源（点）的管理情况进行调查，如果确属危险源（点）管理失控造成事故，将追究有关人员的责任，加倍处罚。建立健全风险教育培训和交底制度。安技科必须每年组织对全员进行风险源的学习培训和教育，并对风险管理人员进行风险管理技术交底。建立风险巡查机制，风险管理人员必须每日对风险源进行检查，并认真做好巡查记录。对于新发现的危险源必须及时上报风险管理机构，以确定危险源的级别，迅速制定相应控制措施。6.6.9针对1级、2级风险必须建立应急预案和应急响应机制。风险管理考核制度安全风险管理考核领导小组组长：总经理或分管副总经理副组长：副总经理、安监站长、副总工成员：各部室主要负责人考核范围：热电公司气体分公司安委会成员、安技科、制氧车间、充装车间、营销中心、财务中心、分公司综合办考核周期：按月份进行考核，根据考核结果季度进行奖惩。安全风险管理考核内容。贯彻执行国家关于安全风险管理的规章制度，从工作实施的角度，认真履行集团公司安全风险管理具体实施职能，对风险控制工作实施动态管理。督促各单位建立健全安全风险管理制度，定期组织参建单位进行安全风险识别、风险评价和风险控制。对各单位的安全风险管理检查每月不少三次。单位未发生因风险管理不到位、风险控制力度不强、采取措施不当而发生事故或行车安全责任事故。检查各单位按照风险管理要求指定高风险点具体工作和监控实施细则，严格按照审核后方案实施。具体评价勘察设计单位编制的风险评估实施细则，对无法规避的风险进行分析评估，增加极高度风险控制的资源投入，按程序向集团公司上报。检查各单位的管理管理实施细则、风险控制专职人员和专用设备；检查风险控制技术交底，对极高风险工点提出细化风险控制措施；检查安全生产教育和风险防范培训。按规定组织责任人对极高、高度风险工点现场带班作业，包保安全。参加安全风险事故的调查、处理，执行事故处理实施方案。及时受理各单位安全风险问题和隐患的来信、来电、采访等举报，接受上级部门的安全检查和监督。7.5考核依据及程序按照龙矿集团《安全一号文》要求，根据气体分公司安全高风险控制点事故发生的概率和后果程度，作为考核依据。气体分公司安全风险管理考核程序。7.5.2.1每月28日前，各单位进行考核总结和自评，将总结和自评情况报安技科。根据分公司安全风险管理考核小组结果和分公司安全风险管理考核领导小组意见，由安技科进行奖惩。安全风险管理工作考核及奖惩7.6.1实现安全生产，按每人100元/月标准奖励。7.6.2对制氧车间、充装车间高度风险工点的单位，未发生上述第1条规定的安全事故及不良反应的，给车间主任增加300元/人/月奖励。7.6.3发生上述第1条规定的安全事故的，按200元/人/月标准考核，并纳入月度综合绩效考核，按《龙矿集团安全质量事故责任追究制度》进行责任追究。奖励费用列支奖励费用在分公司绩效奖金列支，纳如本单位工资总额管理。附录一危险源类别一、物的不安全状态1．装置、设备、工具、厂房等1）设计不良一一强度不够;一一稳定性不好;一一密封不良;一一应力集中;一一外气型缺陷、外露运动件;一一缺乏必要的连接装置;一一构成的材料不合适;一一其他。2）防护不良一一没有安全防护装置或不完善;一一没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分;一一缺乏个体防护装置或个体防护装置不良;一一没有指定使用或禁止使用某用品、用具;一一其他。3）维修不良一一废旧、疲劳、过期而不更新;一一出故障未处理;一一平时维护不善;一一其他。2、物料1）物理性一一高温物（固体、气体、液体）;一一低温物（固体、气体、液体）;一一粉尘与气溶胶;一一运动物。2）化学性一一易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）;一一自燃性物质;一一有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）;一一腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）;一一其他化学性危险源因素。3）生物性一一致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）;一一传染病媒介物;一一致害动物;一一致害植物;一一其他生物性危险源因素。3、有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）4、有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）.5、有害电磁辐射的产生.一一电离辐射（X射线、Y离子、B离子、高能电子束等）；二、 人的不安全行动1、 不按规定的方法一一没有用规定的方法使用机械、装置等;一一使用有毛病的机械、工具、用具等;一一选择机械、装置、工具、用具等有误;一一离开运转着的机械、装置等;一一机械运转超速;一一送料或加料过快;一一机动车超速;一一机动车违章驾驶;一一其他。2、 不采取安全措施一一不防止意外风险;一一不防止机械装置突然开动;一一没有信号就开车;一一没有信号就移动或放开物体;一一其他。3、 对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节一一对运转中的机械装置;一一对带电设备;一一对加压容器;一一对加热物;一一对装有危险物;一一其他。4、 使安全防护装置失效一一拆掉、移走安全装置;一一使安全装置不起作用；一一安全装置调整错误;一一去掉其他防护物。5、制造危险状态一一货物过载；一一组装中混有危险物;一一把规定的东西换成不安全物;一一临时使用不安全设施;一一其他。5、使用保护用具的缺陷一一不使用保护用具；一一不穿安全服装；一一保护用具、服装的选择、使用方法有误。7、不安全放置一一使机械装置在不安全状态下放置；一一车辆、物料运输设备的不安全放置;一一物料、工具、垃圾等的不安全放置;一一其他。8、接近危险场所一一接近或接触运转中的机械、装置;一一接触吊货,接近或货物下面;一一进入危险有害场所;一一上或接触易倒塌的物体；一一攀、坐不安全场所;一一其他。9、某些不安全行为一一用手代替工具;一一没有确定安全就进行下一个动作一一从中间、底下抽取货物；一一扔代替用手递；一一飞降、飞乘；一一不必要的奔跑；一一作弄人、恶作剧；一一其他。10、误动作一一货物拿得过多;一一一拿物体的方法有误;一一推、拉物体的方法不对;一一其他。11、其他不安全行动三、 作业环境的缺陷1、 作业场所一一没有确保通路;一一工作场所间隔不足；一一机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷;一一物体放置的位置不当;一一物体堆积方式不当;一一对意外的摆动防范不够;一一信号缺陷（没有或不当）;一一标志缺陷（没有或不当）。2、环境因素一一采光不良或有害光照;一一通风不良或缺氧;一一温度过高或过低;一一压力过高或过低;一一湿度不当;一一给排水不良;一一外部噪声；一一自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）。四、健康安全管理的缺陷1、对物（含作业环境）性能控制的缺陷,如设计、监测和不符合处置方面的缺陷;2、失误控制的缺陷,如教育、培训、指示、雇用选择、行为监测方面的缺陷;3、工艺过程、作业程序的缺陷,如工艺、技术错误或不当,无作业程序或作业程序有错误4、作业组织的缺陷,如人事安排不合理、负荷超限、无必要的监督和联络、禁忌作业等;5、对来自相关方（供应商、承包商等）的风险管理方面的缺陷,如合同签订、采购等活动中忽略了健康安全方面的要求;l5、违反工效学原理,如使用的机器不适合人的生理或心理特点。附录二作业条件危险性评价法LEC法一、LEC法的分级数值事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见暴露事故的可能后果（C）一分数值一可能的后果伤害职业相关病症设备财产损失环境影响10010人以上死亡>500万元有重大环境影响的不可控排放403〜9人死亡职业病（多人）100万一500万有中等环境影响的不可控排放151〜2人死亡职业病（1人）50万一100万有较轻环境影响的不可控排放7严重职业性多发病10万一50万有较轻环境影响的可控排放3重大，伤残身体不适1万一10万有局部环境影响的可控排放1引人注意无影响〈1万元无环境影响风险程度（D）

根据公式：“风险D=LEC”计算作业的危险程度，并判断评价危险性的大小。1•对人身伤害、职业病危害、环境影响D=LECD值危险程度风险程度（等级）>320极其危险，不能继续作业一级160-320高度危险，要立即整改二