创新基资金申报教程

国家创新基金、上海市创新资金创新工程申报二O一O年十一月

国家创新基金与上海市创新资金一、总体状况二、工程类型和支持方式三、申报条件四、工程指南说明五、治理单位六、申报程序七、信息猎取一、总体状况科技部、财政部于1999年设立科技型中小企业技术创新基金〔简称“国家创新基金”〕，是特地用于扶持和引导科技型中小企业技术创新活动的政府专项资金。上海市科技型中小企业技术创新资金〔简称“上海市创新资金”〕与区县财政支持资金共同组成国家创新基金工程的地方支持资金〔简称“地方创新资金”〕。国家地方三级资金在工程支持上进展对接和联动，即地方创新资金支持工程可以推举申请国家创新基金。一、总体状况地方创新资金创新工程类型、申请条件与国家创新基金完全全都创新基〔资〕金主要通过无偿资助、贷款贴息等方式，对处于创业期或成长期、商业性资金进入尚不具备条件、最需要由政府支持的各种全部制类型的科技型中小企业的技术创新工程赐予资金支持，促进高新技术成果转化，加快高新技术产业化进程，培育具有成长性好、创新力量强、治理标准、能参与国际竞争的科技型中小企业群体，引导企业、创业投资机构和金融机构对科技型中小企业的投入，鼓舞和帮助中小企业走技术创业之路，顺当进入或度过成长期。一、总体状况申报依据2023年度上海市科技型中小企业技术创新资金申报通知2023年度科技型中小企业技术创新基金申报须知2023年度科技型中小企业技术创新基金假设干重点工程指南下载

二、工程类型和支持方式国家创新基金支持的工程类型创新工程公共技术效劳机构补助资金工程创业投资引导基金工程创新工程重点创新工程二、工程类型和支持方式成长期企业创新工程重点创新项目公共技术效劳机构补助资金创业投资引导基金初创期企业高成长期企业二、工程类型和支持方式上海市创新资金支持的工程类型上海市创新资金支持的工程类型和申请条件与国家创新基金相应工程申请条件全都创新工程重点创新工程创新工程创新工程重点创新工程〔一〕支持方式创新工程：无偿资助：用于技术创新产品在争论、开发及中试阶段的必要补助。贷款贴息：用于支持产品具有肯定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经赐予贷款的工程。重点创新工程：无偿资助二、工程类型和支持方式〔二〕支持力度〔地方创新资金：市区联动支持〕创新工程：依据中小企业进展的特点，依据企业工商注册成立时间，申报创新工程的企业划分为初创期企业和成长期企业。初创期企业是指成立时间在36个月以内的企业，国家创新基金支持金额一般为50万元，地方创新资金支持金额不低于20万元。成长期企业是指企业工商注册成立时间超过36个月的企业，国家创新基金支持金额不超过100万元，地方创新资金支持金额不低于30万元。重点创新工程：国家创新基金：100－200万元；地方创新资金支持金额不低于60万元。二、工程类型和支持方式三、申报条件

〔一〕申请企业应具备以下条件：独立企业法人，且由中方控股〔但由具有外国身份的留学人员个人控股的企业除外，须供给留学身份证明〕；大专以上学历占职工总数的比例不低于30%，研发人员不低于10%；资产负债率合理，研发经费不低于营业收入的5%〔当年注册的新办企业除外〕。三、申报条件

〔二〕申请工程需符合以下条件：符合国家、地方产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，学问产权清晰，技术处于国内领先水平；自主研发工程，具有自主学问产权；以生产、销售、技术效劳和盈利为目的，产品或效劳有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；符合科技部公布的《年度科技型中小企业技术创新基金假设干重点工程指南》〔以下简称《工程指南》〕要求的工程。三、申报条件

〔三〕不支持的工程不符合国家、地方产业政策的工程学问产权不清晰或有权属纠纷的工程已列入国家、上海市科技打算并得到科技经费支持、目前尚未验收的工程《指南》中明确不支持的工程军用产品开发工程农业类工程三、申报条件〔四〕创新工程：无偿资助技术创新产品在争论、开发及中试阶段的必要补助。注册的实收资本不少于30万元；职工人数不超过300人；资产总额不高于5000万元；年营业收入不超过5000万元；申报的工程，目前尚未形成销售规模；三、申报条件〔四〕创新工程：无偿资助工程打算新增投资在1000万元以下,企业需有与申请申报地方创新资金及国家创新基金数额等额以上的自有资金匹配。即：企业自有资金≥〔国家创新基金+地方创新资金〕一般状况下，企业申请地方创新资金、国家创新基金资助数额不应大于企业的净资产数额。三、申报条件〔四〕创新工程：无偿资助工程执行期：二年〔一类新药工程可以放宽至三年〕； 2023年度申报工程起始时间统一为2023年1月1日。工程打算实现的技术、经济指标应按满两年进展测算，药品工程完成时可以没有营业收入等经济指标，但必需有明确的、可以考核的目标；初创期企业申请地方创新资金数额一般为20万元。申请国家创新基金数额不超过50万元；成长期企业申请地方创新资金数额一般为30～50万元。申请国家创新基金数额不超过100万元；三、申报条件〔四〕创新工程：贷款帖息注册的实收资本最低不少于30万元；企业职工人数不超过500人；工程打算新增投资额一般在3000万元以下；资产总额不高于8000万元；年营业收入不超过8000万元；工程执行期：二年以上、三年之内〔执行期从工程申报之日起计〕。〔四〕创新工程：贷款帖息初创期企业申请地方创新资金数额一般为20万元。申请国家创新基金数额不超过50万元；成长期企业申请地方创新资金数额一般为30～50万元。申请国家创新基金数额不超过100万元。三、申报条件三、申报条件〔五〕重点创新工程企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过3亿元；资产总额不超过3亿元；至少有三年的运营时间；企业具有较高的成长性，近三年的营业收入增长率不低于120%；最近一年的营业收入增长率不低于30%；加权平均净资产收益率不低于10%；2023年度营业收入不少于1000万元；企业已担当过创新基金的创新工程，且最近一个创新工程验收合格；已获得制造专利的工程优先支持，已获得过创业投资或风险投资的工程优先支持。说明：①近三年的营业收入增长率=〔2023年度营业收入－2023年度营业收入〕÷2023年度营业收入×100%。②最近一年的营业收入增长率=〔2023年度营业收入－2023年度营业收入〕÷2023年度营业收入×100%。③加权平均净资产收益率=2023年度净利润÷2023年度平均净资产×100%。四、工程指南说明《工程指南》作为创新基金申报和立项审查环节中的一个重要文件，进一步明确了创新基金支持的范围和主要着力点，是企业预备申报材料的重要依据，是创新基金各级治理单位组织工程申报的重要依据，是创新基金工程专家评审的重要依据。

四、工程指南说明《工程指南》共分为三局部，即：使用说明、政策与目标、优先支持的技术领域。在政策与目标局部，介绍了创新基金宗旨、创新基金运行机制、创新基金立项审查机制、本年度创新基金支持的重点和各类工程专家评审的重点。

《工程指南》中优先支持的技术领域局部，依据高新技术产业相关的主要技术领域，依据技术领域、子领域、方向三级分类编排，介绍了2023年度创新基金支持的范围。在技术领域和子领域中，分别介绍了本技术领域〔子领域〕目前的进呈现状及趋势、企业申请时的留意事项等。在方向层面上，具体描述了各方向所支持的核心技术、工程阶段界定、本年度不支持的产品以及申报材料的特殊要求等。

四、工程指南说明必需依据企业所把握的自主核心技术和产品应用范围，在《指南》中选择一个方向申请创新基金，并依据相应的申报要求预备材料。没有明确列入《指南》的工程，假设申报工程技术含量高、创新性强、产品市场前景好，而且申报企业具备较强的开发力量，也可以提出申请，并按最相近的技术方向预备申报材料。《工程指南》中，在技术领域或子领域层面上某些行业或产业会有穿插，如电力、通信等，企业应依据申请工程的技术创新点，参照《指南》各领域的说明，选择相应技术领域或子领域。四、工程指南说明申请企业预备申请材料时，需特殊留意在技术领域、子领域、方向三个层面上对企业力量、工程所处阶段、工程所应具备的条件、申请资助的方式、以及应供给的相关附件材料〔如：专利证书、许可证、批文、查新报告、检测报告、用户报告等〕有关方面的要求。5.凡属于在《指南》的技术领域、或子领域、或方向中指出的不支持的工程，及其它不符合产业政策、技术已经比较成熟或市场竞争剧烈而无明显竞争优势的工程，请企业不要申请。五、治理单位科技部、财政部是国家创新基金的主管部门。科技部科技型中小企业技术创新基金治理中心是国家创新基金的日常治理单位。上海市科学技术委员会是上海市创新资金的主管部门，同时也是国家创新基金推举单位。上海市科技创业中心〔上海市火炬高技术产业开发中心〕受市科委托付，是本市国家创新基金和上海市创新资金的日常治理单位。区县科委归口治理辖区内国家创新基金和上海市创新资金工作，负责企业注册信息认证和工程受理，向市科委推举辖区内工程。六、申报程序

企业申报——>区县科委审核推举——>市创业中心〔市火炬中心〕受理——>专家评审——>地方立项——>市科委择优推举申报国家创新基金

六、申报程序创新基金网络工作系统在线填写打印注册信息表、注册承诺书向区县科委递交书面注册材料注册承诺书、注册信息表、附件〔加盖企业公章的企业营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明、股东决议等原件和复印件〕区县科委审核认证注：往年已激活的企业今年申报工程时仍需报注册材料至区县科委重新认证。〔一〕注册流程六、申报程序工程申请以注册的用户名及密码登录创新基金网络工作系统在线填写区县科委受理审核企业申报截止时间：第一批：11月30日其次批：4月10日创业中心受理审核区县科委推举推举截止时间：第一批：12月3日其次批：4月15日上报材料要求：企业应在申报截止时间前将网络电子申请材料正式发送至区县科委，书面材料报送至区县科委。书面材料内容〔一式三套〕：工程申请资料〔正式版〕；附件〔其中一套审计报告为原件〕。相关附件依据附件名目挨次排列，在每页的右下角标注页码〔起始页码为1〕，将各类附件第一页的页码标注到附件名目右侧；企业注册材料。书面材料必需用A4纸张，复印件内容必需清晰，材料勿需装订，用燕尾夹固定。〔二〕申报流程七、申报材料要求

书面申报材料由申报资料、相关附件及企业注册材料组成。书面申报材料一式三份，包括“正本”一份〔“正本”指附件中审计报告为原件的一份完整申报材料〕。

七、申报材料要求〔一〕企业注册材料企业注册承诺书〔注册时从系统中打印；法人代表签字，加盖企业公章〕；企业注册信息表〔注册时从系统中打印；法人代表签字，加盖企业公章〕；企业营业执照副本〔加盖企业公章〕；国税、地税登记证副本〔加盖企业公章〕；企业章程〔加盖企业公章〕；验资证明〔加盖企业公章〕；股东会议决议〔股东变更等重大事项证明〕。七、申报材料要求〔一〕企业注册材料特殊提示以往年度完成注册的企业，即已激活身份的企业，注册材料仍需送交区县科委审核。〔网络系统用户名、密码丧失联系火炬中心〕在线填写企业注册信息时，应填写股东构成相关信息；系统发送前，应认真核对企业注册信息，确保信息内容无错误、无空项，同时打印企业承诺书及企业注册信息表〔企业需留存一份备用〕；企业一经注册，申报过程中原则上不得变更注册信息。七、申报材料要求〔二〕申报资料正式申报资料：国家创新基金网络工作系统〔)中生成的申报资料PDF文件〔企业正式版〕申报资料格式：参考《创新资金工程申报材料编写信息点》〔下载区下载〕再次申报同一工程简易方式历年曾提交工程申报资料的企业，再次申报同一工程，可通过一键式复制以往工程资料的方法，在“申报工程治理”中点击“另存为”后按系统提示操作。企业须依据工程实际状况，修改相关内容。七、申报材料要求〔三〕附件企业法人营业执照；审计报告及会计报表；可以说明工程状况的证明文件。按《工程指南》相关；领域的具体要求供给相关的附件或说明〔如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等〕；可以说明企业状况的其它有关附件材料。七、申报材料要求附件说明说明工程状况相关文件技术报告查新报告依据《工程指南》个别技术领域必需供给鉴定证书检测报告用户使用报告七、申报材料要求附件说明学问产权归属相关文件〔依据《工程指南》个别技术领域必需供给〕专利证书软件著作权登记证书技术合同〔转让、合作合同等〕技术持有单位必需具有法人资质单位七、申报材料要求附件说明审计报告及会计报表1〕创新工程 经会计师事务所〔或审计师事务所〕审计的企业2023年、2023年年度的会计报表和相应的审计报告，申报前最近一个月的会计报表。七、申报材料要求附件说明审计报告及会计报表1〕创新工程 工商登记注册时间在18个月以内的申报企业，只需报送企业验资报告和申报前最近一个月的企业会计报表、以及上年度的财务报表〔2023年新成立的企业不报2023年度财务报表〕七、申报材料要求附件说明审计报告及会计报表2〕重点创新工程 经会计师事务所〔或审计师事务所〕审计的企业2023年、2023年、2023年、2023年度的会计报表和相应的审计报告，申报前最近一个月的会计报表。七、申报材料要求附件说明审计报告及会计报表年度审计报告资产负债表损益表现金流量表报表附注会计师事务所营业执照会计师事务所执业许可证复印件注册会计师证书的复印件注：必需供给一份原件，每页需加盖审计单位印章或盖骑缝章七、申报材料要求附件说明审计报告及会计报表申报前最近一个月会计报表资产负债表〔申报单位盖章〕损益表〔申报单位盖章〕现金流量表〔申报单位盖章〕重点说明：年度会计报表、月报表对应数据应全都，上一年年末数＝下一年年初数。除申报年当年成立企业，月报表必