合规部工作总结(40篇)

第页共页合规部工作总结(40篇)合规部工作总结篇一上海期货交易所：本人声明：不存在因代理、投资、亲属、穿插任职、协议以及其他安排等因素而对别人的期货交易进展实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被别人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式躲避交易所持仓限额而超量持仓的情形。本人承诺：所做上述声明真实、准确、完好，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规那么的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承当因违法违规行为产生的法律责任并承受交易所的处理措施。承诺人：承诺日期：大连商品交易所：本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、穿插任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进展实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式躲避交易所持仓限额而超量持仓的情形。本人承诺：所做上述声明真实、准确、完好，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规那么的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承当因违法违规行为产生的法律责任并承受交易所的处理措施。承诺人：承诺日期：郑州商品交易所：本人声明：不存在因代理、投资、亲属、穿插任职、协议以及其他安排等因素而对别人的期货交易进展实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被别人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式躲避交易所持仓限额而超量持仓的情形。本人承诺：所做上述声明真实、准确、完好，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规那么的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承当因违法违规行为产生的法律责任并承受交易所的处理措施。承诺人：承诺日期：*金融期货交易所：本人声明：不存在因代理、投资、亲属、穿插任职、协议以及其他安排等因素而对别人的期货交易进展实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被别人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式躲避交易所持仓限额而超量持仓的情形。本人承诺：所做上述声明真实、准确、完好，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规那么的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承当因违法违规行为产生的法律责任并承受交易所的处理措施。承诺人：承诺日期：合规部工作方案〔扩展6〕——合规工作心得体会10篇合规部工作总结篇二自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行非常重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目的，维护财产完好，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以进步，我行坚持业务开展与内控管理并举的经营策略，在标准操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：支行本职设置办公室、人事*、方案信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设6个储蓄所。到10月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。在机构上设置上做到职能部门横向*行制约，前后台业务别离在岗位配置上做到人员落实、职责明确在制度建立上做到文件传递上及时，贯彻学习到位在制度执行上严格要求标准操作，努力降低操作风险在制度保障上坚持加强自律监管和再监视力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范才能日益进步。为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：1、领导重视，组织落实，xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为进步全行管理水*，标准业务经营，进步全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处分整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计次，参加人员人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作方案，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计储畜所、储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进展延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工纯熟掌握国家金融政策、制度、方法，标准了员工业务操作程序。3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到详细业务开展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了委员会，调整了审查委员会、委员会、领导小组、领导小组出台了年度经营目的考核方法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配方法、工作质量考核方法修订了支行职能部门岗位职责。制度、方法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《通知书》，全程监控各单位的整改情况业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《通知书》深化基层抓整改落实问题存在单位重点落实整改责任人，坚持谁经办，谁整改，谁不整改处理谁原那么。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过场。5、自律监管程序逐步标准，处分力度明显进步。支行对违所会计根本业务操作和制度的有关人员，按照银行员工违背规章制度处理方法和审计处理处分方法进展了严肃处分，共处分人次，金额元。6、积极组织员工培训，进步员工标准操作意识。合规部工作总结篇三本行合规部正式成立于xxxxx年xx月，目前人员配置为，虽然任职人员的银行从业经历比拟长，均为xx年以上，但对于此方面的工作仍尚缺部分经历。我部在x月中旬至x月上旬对柜台业务、信贷业务进展了全面初检。对柜面的根本业务和效劳标准采取了现场及非现场检查的方式，由于经历缺乏，较为重要的部分未能做到详细查看；信贷业务方面，抽取了部分时间段的信贷档案，进展了百分百的检查，也采取了“回头看”的方式进展了二次复查，并在第一次营业部检查报告的根底上对信贷业务检查报告进展了修改，按照发起行的报告格式进展了重新整理，进而得到有效改良。3、加强对新建的xxxxx站的管理，建立好检查机制。4、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施，参与各业务部门流程梳理，为各部门提供政策法规支持。5、正确处理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求，每季度对风险合规的有效性作出评价，并向高级管理层提交合规风险评估报告，以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决；6、全年持续性推行合规文化的倡导，建立合规风险管理的长效机制；7、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进展定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。8、建立举报监视机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保密和鼓励机制。9、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经历，结合我行实际，建立健全业务风险的监控、评估和预警系统。10、对监管部门下发的监管规那么、监管意见和风险提示等监管文件准确理解和把握监管部门的要求，并有效执行这些文件的相关意见或建议；11、持续不连续梳理补充行内各项规章制度。12、按照行领导的要求，安排好全行人员的制度学习，做好学习的时间安排，尽快进步行内所有员工的综合素质。合规部工作总结篇四“平安、有序、激情、和谐”是公司20__年工作的指导思想，平安、有序同时也是法务工作的目的。根据目前公司法律工作的现状，20__年度法务工作的重点将围绕以下几点展开：一、修订、完善公司规章制度公司的规章制度是按制度内容进展部门归口管理的，20__年拟方案按原分类对制度进展修订。其中涉及人力资制度5个，财务制度7个，行政管理制度8个，后勤管理制度2个。法务部拟在20__年对上述制度在理论中出现的问题进展汇总，并根据汇总的问题对规章制度进展修订完善。二、合同及法律文件的审查1、日常合同审查：合同及法律文件的审查是一项日常性工作，合同及其他法律文件审查保持自收到文本半个工作日内审核完毕，并提出相应的书面法律意见或进展相应的修改;根据目前情况，法务部拟修订公司合同管理方法及公司工程管理方法，以期对公司合同及各类事项做到有规可依，有章可循。另，法务部方案对格式合同进展常规修改，使其更符合实际操作和公司利益。2、合同履行风险防范：对公司内部及各工程公司已经签订的合同的履行情况向相关部门理解情况，根据合同履行中出现的问题进展风险预测，做好合同履行的风险防范。并通过对合同履行中出现的风险问题汇总，进一步完善后续需签订的合同条款并对相关部门进展风险提示。三、法律咨询与培训201x年，法务部除了工作时间内随时承受各部门的法律咨询，并及时给予答复，并对咨询情况予以登记外，还方案与行政部联络，开通一个专门的法律咨询电子邮箱，方便公司员工就工作内或工作外相关法律问题的咨询。另方案，与人力资培训部配合，做好公司法律培训工作。根据公司目前情况，法务部拟重点就土地管理法、城市房地产管理法、建筑法、合同法、劳动法、劳动合同法、税法以及其他新公布的与公司经营相关的法律进展培训。每个季度培训一次，培训可以根据需求增加培训内容和次数。四、法律纠纷的处理法务部协助公司有关管理部门及业务部门对公司债权进展清理和催收，在清理和催收中，发现重律问题立即向相关部门提出警示，同时向公司报告相关案情。按公司规定由法务部介入的劳动仲裁纠纷或各类经济纠纷，应当及时搜集各类证据材料，做好诉讼准备，诉讼应当认真负责。五、法务工作档案的建立目前法务工作档案制度没有建立，所有合同和法律文件的评审均未在法务部登记和留存。20__年开场，所有合同和法律文件的评审法务部均将予以登记，并且将评审的材料及评审意见复印留存，以备随时查档。对于将来法务部介入的劳动争议纠纷和其他经济纠纷，相关材料应当整理归档。未结的纠纷方便处理，已结的纠纷便于查阅。六、自身素质的进步201x年，法务部在做好日常工作的同时，也将加强学习新知识，吸收新知识，争取时机参与业务培训和同行交流，以便更好的为公司效劳。综上，法务部的工作在__x年完毕，__年即将到来之际，只有不断地学习与加强自身素养，结合公司整体战略与部门特色才可以获得更大的进步与提升!合规部工作总结篇五一、严格遵守《v反不正当竞争》等有关制止商业贿赂行为规定，坚决回绝商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为的馈赠。二、不准以公司或个人名义承受任何供给商、合作方等的任何馈赠，如：直接或间接索取、收受金钱、物品、有价证券及任何形式的`馈赠礼金等物品。三、不准以公司或个人名义给予任何客户、*部门人员等任何馈赠，如：直接或间接赠送金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。四、不准向任何客户、*部门人员、供给商、合作方等报销应由个人支付的各种费用，同时也不准在任何客户、*部门、供给商、合作方等部门兼职。五、不向任何客户、*部门、供给商、合作方等用公款支付吃请玩乐，包括〔营业性歌厅、舞厅，夜总会等娱乐活动。〕六、不得承受客户或*部门安排亲朋好友到我司工作，或参与业务经营活动。七、在对外交往中不泄露公司任何商业机密，包括财务数据、销售数据、客户、供给商信息、产品信息及政策、公司开展战略等所有的信息。不贪污、侵占公司财产，不以任何形式搞虚假报销，不从事其他兼职工作，不损害公司利益。八、工作中不弄虚作假、谎报成绩，按规定做好各类帐目，汇报工作。不做假帐、假凭证报销，不截留收入及私分钱物。不利用职务上的便利占用公物或进展营利性活动的。按照规定管理好本单位的各种物资，不擅自处理废旧物资。合规部工作总结篇六一、合同及法律文件的审核、起草1，协助稳固和完善合同及法律文件审核的机制，加强合同审核的有效性。2，进一步完善合同范本的修改和制作，使其更符合实际操作和公司利益。3，合同及其他法律文件审核保持自收到文本2小时内审核完毕，并提出相应的书面法律意见或进展相应的修改，但特殊情况除外。4，合同及其他法律文件的起草自详细理解相应的详细内容后4小时内完成，但特殊情况除外。5，加强合同管理，标准审批流程，完善管理制度，尽可能降低公司的法律风险。6，保持敢于直言的风格，大胆地提出合同中所在的风险和问题，为领导决策提供法律根据。二、法律补救功能中的方案1，协助公司有关管理部门及业务部门对公司债权进展清理和催收，接到相关要求后2天内开场行动。2，在清理和催收中，发现重律问题立即向相关部门提出警示，同时向公司报告相关案情，使领导迅速作出决策。3，接到诉讼恳求后，自领导批准之日起15日内完成法院立案。4，发现需诉讼的案件，有义务向公司报告情况，并建议提请领导批准起诉。5，对起诉或应诉案件的代理，大多数保持自行代理。6，做好诉讼前与对方当事人协调会谈工作，争取双赢。7，诉讼案件做到有求必应、认真负责、及时完成。三、知识产权管理方案1，与公司其他职能部门协作，争取申请“上海市著名商标、“著名商标”等荣誉，进步企业无形资产的含金量。2，按公司需求，高效、高准确率地完成商标的申办注册工作。3，做好商标、商业机密等知识产权的管理和保护工作。四、法律培训和宣传方案1，根据公司的要求，积极配合有关部门，采用定期或不定期方式对公司所有在工作中需接触法律的业务、采购及管理人员进展相应的岗位法律培训。2，拟对公司涉及商标、商业机密等知识产权工作的相关人员进展知识产权知识点的培训。3，在进展法律培训的同时，法务部不定时地解答法律咨询和进展法律宣传。五、自身素质进步1、加强学习新知识，吸收新知识，争取时机参与业务培训和同行交流。2、鉴于法务部自身还未能熟悉地掌握法律英语和运用国际经济法律、商业惯例，对公司涉外经济活动的法律支持和效劳还缺乏力度，有待继续学习进步。合规部工作总结篇七xx支行内控工作情况汇报20xx年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目的，我行坚持业务开展与内控管理并举的经营策略，在标准操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理根本情况汇报如下：今年以来，我行先后对各条线的规章制度进展了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深化开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《xx银行股份员工守那么》、《员工违规行为处理办行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的受权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员施行轮岗及强迫休假制度，至今已完成轮岗3人，强迫休假3人。我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进展账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进展检查；每季度至少一次主动理解我行重点客户对账情况。根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，标准日常操作，增强员工合规操作和风险意识。〔一〕公司条线准、核实人员和查证方式以及登记工作进展了自查及标准，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。〔二〕个金条线。1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步标准我行个人客户信息的查询及调阅工作，实在做好我行个人客户信息的保密工作。2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对20xx年8月至20xx年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进展了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。合规部工作总结篇八20__年，__法律工作要继续按照公司领导的安排和公司确定的经营目的和工作思路，以“围绕一个中心，落实四个到位，争取两个提升”为指导思想，以推进合规管理，防范、化解法律风险为主线，充分发挥职能作用，为企业经营开展提供高效的法律效劳和有力的法律支持。一、加强法律意识建立，进步依法管理程度，20__年，建议在公司范围内开展以合同管理为中心的普法教育及培训工作，要以合同管理为主题，亲密结合本公司经营管理实际，务实、有效的组织开展，通过活动，在整体上进步员工法律意识和法律素质的同时，积极推进合同管理工作，进而从整体上进步员工依法经营意识和执行操作程度，强化全面风险管理，进步风险防控才能。二、进一步加强和完善法律审查，防范风险，效劳基层要坚持法律审查的独立性，继续做好对合同的审查工作，加大对临摊的监管核查力度，特别要加强对平时管理相对薄弱的业务和环节的法律审查及指导，如有必要做好法律意见书，并催促落实。对公司经营活动中遇到的新问题、新业务、及时提供可行的解决方案，保证经营活动的合法性。充分发挥自身专业优势，通过参与会谈、合同文本起草、发布法律风险提示及法律审查等方式，为经营提供高质量、高效率的法律效劳。三、加强业务合同管理，进步经营合规程度加强对合同文本施行工作的指导管理，进一步标准合同文本的使用，不断提升合同质量。按照租赁管理等要求，对合同使用中存在的问题认真整改，同时要把合同的检查作为日常例行工作，并持之以恒，力求关口前移、消除隐患。四、改良诉讼管理，进步诉讼效益继续加强诉讼论证，进步诉讼效益，杜绝无效益诉讼。继续强化案件管理，全力推进未执结案件的执行，为清收工作提供法律支持，力求胜诉案件执行收回等工作有所打破。改良诉讼管理，要对企业经营，特别是合同案件发生条件及其管理中风险预警进展论证、提出可行的处理方法，为完善合同管理、做好预警反响、及时中止风险提供法律效劳。五、做好自律监管工作，实在防范法律事务工作风险按照法律事务工作自律监管的要求，认真履行自律监管职责，对各公司各部室及分支机构的法律事务工作做好检查，对各项职责范围内的业务做好自查。六、关注业务经营中的热点、难点问题，开展调查研究调研工作要在往年开展的调研工作根底上，改良工作方式，进步调研程度，为领导决策和标准业务操作提供法律支持。加强调研的主动性，多深化基层，理解基层单位在业务经营中遇到的困难和存在的风险隐患，扎实掌握第一手资料，在此根底上严密论证，提醒风险隐患，提出可行性建议。注重对业务经营中前瞻性问题的研究，及时识别风险、提示风险和提出对策。七、从法律角度出发，加强专业技术学习，进步自身工作程度。催促各基层单位法治企、依法行政，从而进步依法管理程度的高度，实在重视法律工作;加强对公司经营中法律工作的指导，明确工作目的;加强学习和培训，全面进步经营人员素质，着力培养与法律事务有关人员求真务实、踏实严谨的工作作风和团结协作的工作气氛，充分发挥法律事务对经营管理的支持保障功能。合规部工作总结篇九合规管理部：根据《xxxxxxxxx》相关要求，现将分公司2024年一季度合规工作情况报告如下：在公司总裁室的正确领导下，分公司坚持业务开展与合规管理并重，自觉践行依法合规理念，传统通道业务*稳有序，创新业务蓬勃开展，内控合规管理工作持续推进，未出现重大违规事件，员工自觉合规意识持续增强。在反v工作方面分公司进一步健全组织领导，强化监测分析^p，努力进步v风险防控才能的及时性和有效性，不断加强反v人员队伍建立，及时向xx人行报送非现场监管信息，标准客户身份识别及资料保存工作，努力进步大额及可疑交易的主动监测分析^p力度，进步可疑交易报告质量，得到人行高度评价，分公司还被xx人行授予“****年度反v工作先进集体”。作为分公司合规负责人，我不断加强公司各项新制度和规定的学习，认真参加公司组织的创新业务培训，不断提升业务水*和合规管理水*，实际工作中较好的实现了以理论指导理论、以理论强化理论的良性循环。在合规管理上，我积极配合分公司经纪业务管理部做好日常业务的监视检查和咨询工作，发现问题及时做好记录，积极查找分析^p问题出现的原因，催促有关人员进展整改。在条线管理方面我能正确处理业务开展和风险防控的关系，实现合规管理的有效性和适用性。一季度以来，为充分做好迎检相关工作，分公司要求区内营业部严格按照公司关于做好迎检准备工作相关规定积极行动，进一步梳理细化各项制度和业务流程，仔细核对柜台业务系统中客户电子信息和书面存档资料是否存在不一致的情况，认真核查客户书面档案信息的真实性和完好性，特别对于在业务开展过程中是否严格按照公司制度规定执行进展了专门检查。公司在汇总各营业部上报的自查结果后，近期又下发了关于自查结果的通报，要求营业部再就通报内的所有问题进展清查，为此分公司已拟定了在后期对区内营业部再进展全面检查的工作方案，确保整改工作落实到位。在对区内营业部全面检查完成后，分公司将再就相关情况进展专项报告。一季度以来，分公司未发现存在证券从业人员违规的情况。分公司始终重视加强内控合规管理，致力于建立内控合规管理的长效机制。一是着力意识教育，充分利用公司创新业务培训的时机积极开展合规业务培训，进步广阔员工依法合规的自觉性；二是持续推进制度梳理工作，重点加强业务管理、责任追究、合规风控、反v等方面的制度建立，努力做到“有法可依”。〔一〕随着证券行业不断创新开展，今后分支机构工作内容将大幅增加，合规管理部是否可考虑将现行合规工作季度文字报告改为报表形式，营业部只需按照报表内容填写相关内容即可，做到有的放矢。这样既可以减轻营业部写作负担，又可以随时根据监管要求增减合规报表内容，确保总体控制符合要求。〔二〕根据监管部门现行规定，从事合规风控工作的人员不能从事营销客服工作，这样的后台工作性质势必对职级产生影响，且根据目前理解的实际情况，营业部合规风控员职级都不算高，而合规风控员作为重要岗位又不可或缺，从工作内容的重要性和薪酬相匹配的角度出发，建议合规管理部考虑进步合规风控员的职级标准或者待遇，确保合规风控工作稳定开展。以上报告，不当之处，请批评指正。合规部工作方案〔扩展5〕——合规承诺书10篇合规部工作总结篇十尊敬的各位领导、各位同仁：大家好！所谓合规，它是银行内部一项核心的风险管理制度，要求确保银行的经营与所适用的法律法规、监管规定、规那么、自律性组织施行制定的有关准那么，以及适用于银行自身业务活动的规章制度和行为准那么相一致。合规的道理人人都知道，人人都会讲。执行起来效果却并不理想。四川省农村信誉社泸州市办事处本着加大合规文化教育广度和深度的目的。让全市员工都参与到了此次锐智”合规文化“情景训练营中来。训练营的教师非常专业，教学目的十清楚确。教学采用讲授、情景模拟、分析^p总结、互动分享相结合的方式。在教学与互动的交替中，把合规文化建立的重要性，违规操作的根以及怎样做好”合规人“，一一呈如今每个学员的面前。我怀着提升自己，标准自己合规行为的心态来参加本次训练。教师首先让我们做了一组习题，由此抛出了”合规“的概念；和我们一起分析^p违规的根，指出了超越”本我“的方法。从”致命快递“到”荆棘取水“等情景工程中一次次的感受到违规操作容易，合规操作的难度。经情景训练让我认知了只有合规操作，才能圆满地完成各项工作任务。我们知道，”本我“是违规操作的根，经历和坏习惯是合规操作的最大包袱，而同业的剧烈竞争却是违规操作的最大诱因。要想合规操作，形成良好的合规文化，必须立志改变现状，从思想上、行动上来一次彻底的____：主动改变自己，将合规文化融入自己的血液，深化到骨髓里，做合规操作的主人。”合规文化“情景训练生动有趣，寓意深化。教师抛砖引玉的讲解和分析^p点亮了我思绪的火花，让我的`思维无拘无束的自由飞翔……锐智”合规文化“情景训练让我明白了合规文化建立势在必行：四川农村信誉社风雨历程60年，从小到大，从弱变强。是几代信合人艰辛努力工作的成果。在目前的新形势下，外要符合监管日趋严格的要求、进步同业竞争力，内要自我开展、自我完善，打造信合核心竞争力。推动合规文化建立，有利于促进信誉社可持续安康开展。开展要靠科学，而这个”科学“就是合规与开展相辅相成，互相促进。合规是开展的前提。只有在合规制度下的开展才能更长远。与此同时，”持续开展“又会有效促进”合规经营“。两者互相关联、互相依托形成科学开展的良性循环。对于合规，有人说过”顺风顺水时容易忘记合规，竞争剧烈时容易被迫违规“。假如不小心被迫违了规，那么，我们就面临着被淘汰的危险。竞争越是剧烈，我们越要合规操作，这才是信合开展的根本。正如教师讲的，农村信誉社不能再做”井底之蛙“，放眼望去是外资银行、国内各大商业银行、股份制银行你争我夺的剧烈竞争。假如再不从温暖的襁褓中挣脱出来，积极地参与合规，标准自己的行业行为，我们将会被时代所抛弃。我们应该知道，自从我国参加了wto，外资银行便迅速”登陆“，他们参股国内银行，推广汽车消费信贷、进军*的信誉卡市场……外资金融机构带着大量的资金和丰富的银行从业经历在*抢占本来属于我们国内的高端客户和广阔的金融市场。与此同时，国内各大银行也在纷纷调整策略：标准行业行为，调整公司治理机制，处置不良资产，加大与外资银行合作、纷纷上市……调动一切资提升竞争力。在这种严峻的形势之下，农村信誉社绝不能坐以待毙。还在为短时间内飞跃式的开展而沾沾自喜吗？仅仅硬性条件上的”拿来“和”跨越式的开展“是不够的。我们还需要软条件的导航——那就是合规文化。当前的农村信誉社抗风险才能弱，风险管理建立还处于初级阶段，加强合规文化建立就是要对违规经营进展预防，对风险进展监控、评估和预警，就是要防止因未能遵循合规法律、规那么和准那么，而遭受到的法律制裁或监管处分、重大财务或声誉的损失。合规文化建立必然形成”合法经营”合规经营“的良好经营理念。当这种理念与个人的价值观、利益观相一致时，团队与个人就会融为一体，实现强大的团队凝聚力。在这种人人合规的工作气氛中，势必营造出更加专业的银行从业队伍。这个更加专业的队伍会用更高层次的标准来进步、完善自己，提升效劳意识和效劳质量，为客户提供全方位的，快捷、方便、平安的优质金融效劳，全面提升信誉社在社会及客户心目中的品牌形象。合规部工作总结篇十一1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联络解决；2、按时上下班，做到满时满点效劳；3、使用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声；4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗；5、对外支付七成新以上人民币；6、为客户提供笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品；1、不无理拒付或压票；2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务及时办理，本系统内，且收款人开户行通汇的`情况下，24小时以内到帐。客户使用“实时汇兑”系统，即刻到帐；3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。1、效劳标准：在借款人的借款用处符合国家产业政策及*农业银行信贷政策的前提下，由支行客户业务部〔企事业法人客户〕、个人业务部〔自然人客户〕受理其借款申请；2、效劳时限：〔1〕、短期借款1个月内答复；〔2〕、中长期贷款6个月内答复；〔3〕、受理企业提供全额保证金申请开立信誉证、签发银行承兑汇票、小额质押的贷款、出口押汇等信誉业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕。1、使用不文明语言或不履行承诺引起客户投诉的，第一次处分20元，并让责任人向客户登门抱歉，取消年终先进个人评选资格；第二次处分50元，除登门抱歉外，全行通报批评，年终考核为不称职；3次以上予以下岗；2、利用工作之便对客户或企业吃、拿、卡、要的人和事，一经查实，对责任人按党纪政纪严肃处理直至开除或移交司法机关；客户投诉，3个工作日内予以答复，如遇特殊情况无法在承诺期内处理完毕的，及时向有关单位和客户作出解释。监视：1、方案献财务部2、个人业务部：3、客户业务部：4、行长：5、单位负责人：合规部工作总结篇十二本人于xxxx年xx月正式参加xx银行内审合规部，开场了我的内审合规工作生涯，在近两个月的工作中，由于自己比拟欠缺此岗位的工作经历，对柜台的操作流程没能做到很深化的`理解，检查时存在许多缺乏的地方；对于信贷业务的检查，流程方面掌握较好，但对于客户提供的财务信息未能做到准确、全面的分析^p，同时对现行制度掌握不全面，详细细节部分仍未能做到细致的检查和判断。一、目前状态本行合规部正式成立于xxxxx年xx月，目前人员配置为，虽然任职人员的银行从业经历比拟长，均为xx年以上，但对于此方面的工作仍尚缺部分经历。我部在x月中旬至x月上旬对柜台业务、信贷业务进展了全面初检。对柜面的根本业务和效劳标准采取了现场及非现场检查的方式，由于经历缺乏，较为重要的部分未能做到详细查看；信贷业务方面，抽取了部分时间段的信贷档案，进展了百分百的检查，也采取了“回头看”的方式进展了二次复查，并在第一次营业部检查报告的根底上对信贷业务检查报告进展了修改，按照发起行的报告格式进展了重新整理，进而得到有效改良。二、20xx年工作方案3、加强对新建的xxxxx站的管理，建立好检查机制。4、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施，参与各业务部门流程梳理，为各部门提供政策法规支持。5、正确处理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求，每季度对风险合规的有效性作出评价，并向高级管理层提交合规风险评估报告，以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决；6、全年持续性推行合规文化的倡导，建立合规风险管理的长效机制；7、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进展定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。8、建立举报监视机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保密和鼓励机制。9、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经历，结合我行实际，建立健全业务风险的监控、评估和预警系统。10、对监管部门下发的监管规那么、监管意见和风险提示等监管文件准确理解和把握监管部门的要求，并有效执行这些文件的相关意见或建议；11、持续不连续梳理补充行内各项规章制度。12、按照行领导的要求，安排好全行人员的制度学习，做好学习的时间安排，尽快进步行内所有员工的综合素质。合规部工作总结篇十三一、严格遵守《v反不正当竞争》等有关制止商业贿赂行为规定，坚决回绝商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为的馈赠。二、不准以公司或个人名义承受任何供给商、合作方等的任何馈赠，如：直接或间接索取、收受金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。三、不准以公司或个人名义给予任何客户、*部门人员等任何馈赠，如：直接或间接赠送金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。四、不准向任何客户、*部门人员、供给商、合作方等报销应由个人支付的各种费用，同时也不准在任何客户、*部门、供给商、合作方等部门兼职。五、不向任何客户、*部门、供给商、合作方等用公款支付吃请玩乐，包括〔营业性歌厅、舞厅，夜总会等娱乐活动。〕六、不得承受客户或*部门安排亲朋好友到我司工作，或参与业务经营活动。七、在对外交往中不泄露公司任何商业机密，包括财务数据、销售数据、客户、供给商信息、产品信息及政策、公司开展战略等所有的信息。不贪污、侵占公司财产，不以任何形式搞虚假报销，不从事其他兼职工作，不损害公司利益。八、工作中不弄虚作假、谎报成绩，按规定做好各类帐目，汇报工作。不做假帐、假凭证报销，不截留收入及私分钱物。不利用职务上的便利占用公物或进展营利性活动的。按照规定管理好本单位的各种物资，不擅自处理废旧物资。合规部工作总结篇十四1、协助销售制作技术标书及其它投标事宜;招投标信息的搜集，投标文件的制作及标书中涉及到的相应工作;2、负责投标文件的编制、整体投标文件的排版、打印、复印、装订等工作，并按规定如期完成标书制作;3、负责与工程负责人、公司相关部门积极协调投标文件编制过程中的问题，确保投标文件按时投递。4、负责销售报表的统计与分析^p，协助销售部门处理客户投诉和意见反响;6、与财务对账客户回款情况，与销售部或售后部门等其他部门的工作协调和沟通;7、积极配合公司内部其他部门的工作,保守公司和客户及供给商的机密;8、领导交办的其他事项;合规部工作方案〔扩展8〕——合规的演讲稿3篇合规部工作总结篇十五通过对农信联发50号银监局组织开展的“省银行业合规建立推进年活动”，深化推进标准基层社创立工作学习，使我有了很大的收获，现将学习心得汇报如下：首先，我部召开了全体员的专项会议，联社对部分员工通过省联社的视频会议学习专家的评论和案例分析^p，以及合规经营的有关知识有了一次全面而又认真学习时机，尤其是对“合规手册”进展了全面的理解和掌握。为此我还认真地做了学习记录，使得我和同事们对合规经营有了更加深化的认识。其次，通过学习，纠正了我以往“重经营，轻管理”的错误认识。与同事们达成一种共识，即：微小的违规行为会积累成严重的合规风险，严重的合规风险会使我社经营遭受重创。而加强合规管理可以减少违规风险或因违规而补处分的损失，还可以保护员工少犯错误，鼓励员工奉献价值。“合规人人有责”、“合规从我做起”、“合规创造价值”和“合规促进开展”的理念。我作为一名会计主管，应当自觉遵守合规经营，标准操作，并对我部进展了自查、自纠，尤其是今年根据银行结算帐户管理有关规定和芜湖市人民银行结算帐户年检工作方案，结合我部实际情况对所有帐户进展了全面清理和整改。目前这项工作量大而又烦琐，因我部开立企、事业单位的帐户，现有一百三十多户。首先，将不合规的帐户进展了全面清理，部分帐户进展了销户处理。对通知不到的帐户，进展久悬处理。由于农村合作金融机构合规建立起步较晚，目前仍然是被动合规，而不是主动合规，所以我们更要坚持合规办理每一笔业务，边学习，边整改。通过学习，我深化认识到要更新效劳意识。没有优质的效劳就没有银行业务的开展。加强市场营销是目前进步我部核心竞争才能的当务之急。我们的经营效劳意识与以前相比已有了很大程度的转变，但缺乏更深层次的挖掘。在当前市场竞争越来越剧烈的环境下，以全面优质的效劳吸引客户才能在竞争中立于不败之地。通过正确认识和整改后，这段时间我们单位的合规工作获得了一些可喜的成绩。首先，合规经营最大限度地减少了员工在业务操作中易犯的工作错误，保护了员工工作的积极性。自从合规要求以来，柜面业务过失率下降了。由于工作忽略而易犯的缺点，在员工互相监视下，得到了明显的改善。尽管在执行合规管理的时候遇到个别客户不理解，但通过解释最终都得到了客户的认可。作为一名员工，特别是作为一名会计主管，更要有风险效劳意识和风险管理技能，及时消除根底管理工作存在的隐患，增强防范风险的才能，提升了在客户中的信誉和社会地位。以上三点是我对合规学习的一点点浅薄认识，缺乏之处欢送批评指正。合规部工作总结篇十六上周参与总部合规培训的视频会议，学习了几个营业部及总部合规负责人的经历心得，受益匪浅，感触良多。合规，从字面意义上并不难理解，即为“从业操守符合规章法律的规定”，也是每位证券从业人员开展工作的根底要求。只是有时候，越是根底的东西，越不易做好；*说过：“一个人做点好事不难，难的是一辈子做好事。”可见，操守合规非一日之功，长期的执业中容易产生懈怠；因此，一家营业部不但在制度上要建立标准，员工思想上也须进步认识，开展过程中更得注重沟通，灵敏应对，因事制宜；如此多管齐下，方能真正做好合规工作。由于去年8月份西安营业部的事由，对我公司的风险评级造成较大的伤害，由此的损失和影响具象而现实，应当引起我们的警觉和反思。首先，应进步思想素质，向员工传达依法合规执业的理念。深圳的黄姐在交流中提到，合规应当从高层做起；靠员工的自律并不能确保合规，必须建立一个系统的合规文化；而这需要管理人员的重视，时时开展教育讲座，传达合规理念。要让员工认识到，建起一栋楼房也许要数月时间，但是推倒它只需一个下午；一次的违规，就可能毁坏掉先前的所有努力，也断绝了之后工作上的开展可能，代价是非常昂贵的；不该认为合规与个人的业务开展冲突，合规与个人的业务开展应是相辅相成的；目光且放长远，唯有在日常工作中始终贯穿合规思想，才能在这个行业中稳步前行，逐渐积累；长期的利益远大于短期利益，千万不能因一时的利益而打破合规的尺度。其次，要注意营业部日常工作中各方面的沟通。大连合规经理在这方面提了两点，一是管理人员之间的沟通，与领导的沟通；二是与员工同事的沟通。其中特别强调了，新进的同事对相关规章理解不够，更要注意指导。同时我们也应认识到，工作做事不是解四那么运算，不是死板的加减乘除。实际业务的.开展中，一定会遇到许多“纠结”的人和事。总部强调了“三大红线”不可越，但也引用了招商证券“自己掂量，自己处理，自己承当”十二字原那么。如何圆满、或者说圆滑地处理好实际中遇到的业务问题，离不开和领导，和同事的沟通和交流；业务可以进展，自然皆大欢喜；如假设实在无法通融，也应通过沟通，获得理解和支持，建立安康和睦的工作气氛。最后，营业部应形成标准化的业务流程。广州张经理提出了“标准化业务流程”，我是比拟认同的。营业部的开展，犹如一人前行，左手托粥，右手提盐；一手是业务，一手是合规，舔口盐再喝口粥，自然可以支持行进；然后为何不把盐放入粥中呢？加盐入粥味更美，双手捧碗行路疾，以合规执业为核心，制定科学细致的标准，融入日常业务中的每一个环节；不是在开展业务的时候牢记合规，而是在进展标准业务工作时自然符合标准，能做的都是合规的，不合规的都做不了。这既需要定期的培训，进步员工自身的思想认识，也需要营业厅内部形成一套成文有效的职业标准，有理可据、有例可循，奖惩皆有度，进退俱可依。在这次学习中，一个个详细实例和深化讲解，让我强化认识了违规最终将损害长远利益的道理；我们证券从业人员，都应树立起“合规创造价值”的理念，在日常点滴中自身强调，将合规理念融入营销，真正将合规作为一种意识来培养，最终养成良好的工作习惯。这既是营业部可持续开展的必要条件，也是个人事业可持续开展的根本要求。合规部工作总结篇十七食品平安总监任职要求〔1〕本科及其以上学历；〔2〕具备8年以上食品企业全面质量管理工作经历优先；〔3〕具备较强的沟通才能及质量专业素养，责任心强、工作态度认真、细致，有执行力；〔4〕能纯熟操作办公软件；〔5〕掌握相应的食品平安法律法规、食品平安标准；〔6〕熟悉iso9001、iso22000、haccp等管理体系的要求；〔8〕熟悉本企业食品平安相关设施设备、工艺流程、操作规程等消费经营过程控制要求〔9〕参加企业组织的食品平安管理人员培训并通过考核；〔10〕其他应当具备的食品平安管理才能；〔11〕以下人员根据规定制止担任食品平安总监：a)因食品平安违法被撤消答应证的企业，其法定代表人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，自处分决定作出之日起五年内不得担任食品平安总监。b)食品平安员因食品平安犯罪被判处有期徒刑以上刑罚的人员，终身不得担任食品平安总监。食品平安员任职要求〔1〕大专及其以上学历；〔2〕具备2年以上食品企业质量管理工作经历优先；〔3〕要求责任心强、工作态度认真、细致，有良好的团队意识；〔4〕能纯熟操作办公软件；〔5〕掌握相应的食品平安法律法规、食品平安标准；〔7〕熟悉本企业食品平安相关设施设备、工艺流程、操作规程等消费经营过程控制要求〔8〕参加企业组织的食品平安管理人员培训并通过考核；〔9〕其他应当具备的食品平安管理才能；〔10〕以下人员根据规定制止担任食品平安员：食品平安员因食品平安犯罪被判处有期徒刑以上刑罚的人员，终身不得担任食品平安员。合规部工作总结篇十八为确保20xx年我院的新农合工作顺利开展，继续为全市的农合患者提供优质效劳，将党和国家的这项惠民政策落到实处，支持**市新农合工作。同时，让全市的参合患者来我院就诊舒心、住院放心、报销省心，使合作医疗成为沟通我院与全市十一个旗、县、市、区农村群众的纽带和桥梁，进一步树立我院良好的社会形象，特制定20xx年度工作方案。一、工作目的认真贯彻落实医院党委会精神，严格执行自治区及**市新农合文件精神，在现有根底上，将我院的农合工作与城镇、农村困难群众医疗救助工作做好、做大。二、工作思路及重点为实现工作目的，在20xx年我们将着重抓好以下几方面的工作：进一步进步合管办工作人员的综合素质、严肃工作纪律、强化岗位职责，标准科室内部的资料文档与信息管理。建立工作例会制度，定期召开科室内会议，传达医院会议精神，总结前期的工作经历，及时查找和解决工作中存在的问题，讨论下一步工作的方向。同时装备硬件设施：打印机、机等，以方便效劳患者。，更好的维护参合患者的利益，进步他们对我院的满意度，*衡医患之间的关系，礼貌接待、认真处理参合患者的投诉，并保证每一起投诉都有答复和处理结果。完善“一站式”报销方法，绝不多报、滥报。合管办是农合报销的经办机构，责任重大。目前，我们已在出院处增设了新农合报销窗口，并通过各种方式简化手续，进步效率，根本上满足了患者“当天出院，当天报销”的要求。今后，我们将继续按规定严格执行住院医药费的审批程序和报销标准，做到审批及时、准确，垫付现场兑现，手续简单方便，力求让每一位走进合管办的患者满意。继续坚持做到“三步”审核工作：第一步：合管办登记，审查患者就医资格；第二步：床头审核，严格执行身份鉴别；第三步：核查，验证患者提供的资料是否真实、准确。严格把关，务求让各旗、县、市、区的合作医疗管理机构对我们的审核工作放心、满意。合规部工作总结篇十九后勤的工作，本周的事情也是要做完，到了尾声了，我也是要来回忆下本周我做的后勤事情，同时也是要对于下周的后勤工作来把方案给做好。这周我主要也是做了一个日常后勤的工作，对于公司要求的一个采购需求，我也是认真的去完成，到每一个部门去征询大家的想法，清楚大家对于这次的采购是有什么样的需求，一些比拟难以采购的或者和预算也是有冲突的，也是会和部门的同事去反复的沟通，最后确认，确实可以做了，然后我也是把采购需求的清单列了出来，在这次的征询意见之中，我也是感受到，各个部门同事们的需求是不一样的，而且我要去采购的东西也是挺多的，作为后勤，为公司的同事去做好效劳的工作，我也是明白，这是我的职责所在，同事们有什么样的要求也是会来找我，这周我也是帮同事们解决了一些他们的问题，也是得到了肯定，我知道，后勤要做好，也是需要大家认可了，才是真的做好了，而不是我做了多少的事情，而是同事们觉得我做的如何，那样的认可才是真的有用的，我也是很好的去完成领导交代了的一些事情，该做的事情，也是都好好的去做了。下周主要的一个工作也是根据同事们的一个需求，去把采购给做好，虽然征求了大家的意见，确认了要采购的物品，但是也是需要去执行，去寻找好的供给商，确保物资的质量是得到保障的，并且也是在预算的范围内，毕竟上周也是按照市场的价格去做了一个参考，但是实际的采购之中，其实完全是还有议价的空间，假如做得好了，也是可以节省一些预算的，我也是要努力的去争取，同时除了采购，也是有一些日常的后勤工作要去做好，为各个部门的同事去做好后勤的效劳，确保同事们的工作正常的进展，一些需要维修的办公用品要及时的送修或者找维修人员上门，公司同事的一些临时需求也是要尽力的去做好，后勤的事情很多，也是很杂，虽然如此，但是也是有一些重要紧急的需要提早做好，而一些琐碎不是那么重要的，我也是往后安排一下。一周的时间过得很快，事情虽然做了很多，但是我也是意识到要提升，要去改良的空间也是有的，同时我也是要努力的去把事情做得更好，来为同事们做好后勤效劳。合规部工作总结篇二十尊敬的各位领导、各位同事：大家好！在这金风送爽，月满西楼的良宵，有幸与大家会聚在这里讨论我们的企业文化，感到非常荣幸。在此向精心组织本次活动的各位领导及同仁，表示真挚的感谢！马上就是国庆节了，借此时机也预祝在座的各位同仁节日愉快！我演讲的题目是：让合规文化常驻心头！首先，请允许我提一个问题，大家在过马路遇到红灯时，是行？还是停？不容置否，当然是停！为什么要停？一是因为交通法有规定：经过交通红灯时，行人车辆必须停；二是因为有风险，假设强行通过红灯，既会违犯交通法规，也会带来交通事故。所以，我们必须遵守规章，防止风险。我们企业提倡合规文化，也就是要求我们遵守规章，防止风险。个人浅见：合规就是符合标准，包括大大小小的规章制度和规那么秩序。过马路时“遵守”红灯停，绿灯行“就是合规，在会计工作中按章操作，尽职尽责就是合规。而会计工作是银行业的一项根底性工作，它在银行的经营，核算及管理等方面一直发挥着举足轻重的作用。鲁迅先生曾说过：当翻开窗子时，有清新的空气涌进屋来，同时进来的还有苍蝇、灰尘及臭气”。这就要求我们在会计工作中要注重防范风险，树立合规理念。多年来，会同支行致力于合规文化的建立，建立了‘’合规得益，违规失益“的内控奖惩机制，发扬了我行的团队精神，形成了全员参与风险控制的气氛。违规与过失明显下降，于2024年荣获了”三铁“美誉，为股改的全面成功，为农行的成功上市提供了强有力的支持！合规文化就是要求大家要有奉献精神。就拿我行来说，会计部经理石____同志舍小家为大家，带着本部班子成员加班加点，对每一笔业务，每一张传票，都过细审查，要素是否齐全，操作是否合规。定期不定期进帐务核对，确保账账相符，帐款相符，帐实相符，年复一年，日复一日，从根本上堵塞破绽、防范案件、降低风险；内勤主任侯美玲同志更是高标准、严要求，苦练专业技能，进步自身素质的同时尽职尽责，每天第一个到办公室，最后一个分开，特别是在迎接检查前近一个月时间里，从来没有下午6点以前下班回家的日子；联行柜的杨金梅同志因为等候赶换票据不合规，要素不全的客户，无数次下班摸黑到家。合规文化就是要求全员参与。我个人理解合规文化最重要的特征就是群众性。我们日常强调的人人合规，让合规的观念和意识深深扎根于每一个从业人员的头脑中，并渗入到企业经营的各个流程、各个环节。只有全员合规，才能保证规章管理制度在执行阶段即可以得到遵守，才能保证合规管理的效率与效果。合规文化对我们银行事业而言，简单地说就是要使我们所有经营活动符合相应的金融法律法规、符合人民银行的监管规定、规那么。合规文化就是要防范风险。如今，社会经济飞速迅猛开展，而风险无时不在，对于我们金融行业，特别是前台效劳窗口，更是处处有风险，最需慎重，时刻需要一双火眼金睛。2024年9月8日，我会同城中支行开户单位”会同润际硅业有限责任公司“，当时的帐户余额560多万元，该公司经办人员说公司业务开展，需要变更印鉴，会计主管审核时发现原印鉴没有盖齐，认为不符合会计根底管理中的帐户变更要求，不同意办理。该公司经办人员先后屡次到柜台争吵，会计主管利用休息时间上门理解情况，得知原来是该公司内部股东发生经济纠纷，想通过变更印鉴转移帐户资金。正是因为主管会计有防范风险的意识和火眼金睛，才成功地阻截了该帐户资金的流失，确保了客户资金不受损失！朋友们，同志们，560万啊！可见，防范风险是多么重要！合规文化是何等必要！合规文化就是要求优质效劳。比方在工作中，经常会遇到开户资料不全的客户要求开户，支取现金的客户想违规提现，票据要素不全的客户要办理结算等，这时我们的工作人员，要效劳更要原那么，不能为了片面追求经济效益，更不能碍于亲朋好友的情面而背离规章制度而不顾，轻易违规犯规，给有机可乘，给国家和人民财产造成损失，也给自已带来灾难！当客户的要求不符合规章制度的时候，在牢记‘客户至上，以客户为中心’的标准化效劳的同时，应进步与客户沟通才能，耐心细致向客户解释不能办理的原因，在防范风险的同时仍然优质效劳；其实，合规文化建立更是优质效劳，优质效劳，也在细微之处，只要持之以恒，合规文化就成为一种习惯，就能形成一种气氛。目前，我行刚刚上市，已是开展的关键时刻，努力推进合规文化建立，是进步我行经济效益的需要。推进合规文化建立的主要目的，就是要求大家要有奉献精神，就是要求大家人人参与，就是要求大家要有防范风险的意识；就是要求大家优质效劳；从而来进步我行的凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的最大化。古人云：矩不正，不可以为方；规不正，不可以为圆。也就是说：没有规矩，不成方圆。在风险无时不在的金融行业中，努力推进合规文化建立，对标准操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极而深远的意义。只有让我们的自觉地融入到农行的合规文化建立之中，增强合规意识，依法合规操作，防范操作风险，我行的金融事业才能安康开展，合规文化不光是几句口号，合规文化是一项长期而坚巨的任务，千言万语还得看行动，为了我行事业的辉煌明天，让我们一起行动起来，携手并进，打造合规文化，打造合规农行，时刻保持清醒的头脑，让合规文化常驻心头！最后，七律一首与大家共勉：金风送爽遍神州，百舸扬帆竟上游。前路休言愁万缕，今朝务实利千秋。由来机遇共风险，自古*湖泛远舟。寄语同仁常警醒，合规文化驻心头！谢谢大家！合规部工作总结篇二十一自从银行成立内控合规部以来，总行对于内控部的总体规划制度非常看重。并且要求我行重视内控部的管理工作，把内控工作的每一项任务都严格的进展落实以及提早的规划。并且对整体的经营方针以及工作效率提出自己的看法，并且进展书面的表达，从而促进整体业务的推进以及降低金融风险。为了更好地落实领导下发的烟雾，身为内控部的工作人员，我做出了如下工作规划。为了更好地把整个内控合规部的工作职能落实到位，并且确保人员的分工明确，我们长期雇佣一些有才能的人才进入我们办公室。并且要求他们在岗位上坐实人员落位，明确责任，确保在文件的传递以及学习上落实。在制度上我们也严格地要求工作人员标准自己的操作，降低在操作中存在的错误行为，确保在制度上和质监的管理上起到良好的带头作用。我们采取的措施是尽量进步整个工作的管理程度，并且标准业务的经营思路，进步全员工的综合素质作为重要的手段来进展。并且我们单独设立一个审计办公室，有内控工作人员牵头主办，并且每个月会进展一次例行的会议，确保整个月的工作工程得到落实，尤其是重要岗位的资料提交。并且在会议中我们会对发生的一些问题作出延伸检查，确保问题得以全面的整改，从而到达更优质的工作程度。为了更好的对整个金融体系及内控部的管理，我们会及时的传达一些上级下发的政策以及新的金融政策。从深化的解读以及全面理解上级的新政策，然后才能更好地提出自己的改变以及措施，从而让员工可以领悟上级传达的思想。并且不断地完善现有的各种规章制度，根据上级的精神进一步落实业务的开展和内控的管理。只有深化的领悟上级所传达的意识，才能更好的开展工作，才能正确的走向成功。合规部工作总结篇二十二为建立健全合规风险管理制度，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，构建合规风险管理体系，有效识别并积极主动防范化解风险。我部制定20xx年初步合规工作方案。一、合规目的通过建立健全合规风险管理机制，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系的建立，确保我行依法合规经营。二、合规文化倡导、培育和推行合规文化，推行“小蜜蜂精神”、“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念，培养全体员工的合规意识，倡导老实、守信、正直等职业道德与行为操守，惩办各种违规行为，鼓励主动报告合规问题和合规风险隐患，促进内部合规与外部监管的有效互动。三、工作思路1、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施，参与业务流程制度的完善，为日常工作的施行提供政策法规支持；2、正确处理日常工作中发现的问题，每季度对合规风险的有效性作出评价，并向合规部提交合规风险报告，以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决；3、全年持续性推行合规文化的倡导，建立合规风险管理的长效机制；4、主动对员工工作中的违规事项或存在合规风险的相关事项进展定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。5、建立举报监视机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保密和鼓励机制。6、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经历，结合我行实际，建立健全业务风险的监控、评估和预警系统。7、对监管部门下发的监管规那么、监管意见和风险提示等监管文件准确理解和把握监管部门的要求，并有效执行这些文件的相关意见或建议；8、持续性梳理补充行内各项规章制度。合规部工作方案扩展阅读合规部工作方案〔扩展1〕——合规管理工作方案3篇合规部工作总结篇二十三法务部根据目前公司的工作情况和工作需要，坚持以事前预防、事中控制为主、事后补救为辅为原那么，以高效、高准确率和自律为法律效劳准那么，结合企业法律工作的特点和公司法律效劳的实际需求，制定法务部工作方案。一、合同及法律文件的审核、起草1，协助稳固和完善合同及法律文件审核的机制，加强合同审核的有效性。2，进一步完善合同范本的修改和制作，使其更符合实际操作和公司利益。3，合同及其他法律文件审核保持自收到文本2小时内审核完毕，并提出相应的书面法律意见或进展相应的修改，但特殊情况除外。4，合同及其他法律文件的起草自详细理解相应的详细内容后4小时内完成，但特殊情况除外。5，加强合同管理，标准审批流程，完善管理制度，尽可能降低公司的法律风险。6，保持敢于直言的风格，大胆地提出合同中所在的风险和问题，为领导决策提供法律根据。二、法律补救功能中的方案1，协助公司有关管理部门及业务部门对公司债权进展清理和催收，接到相关要求后2天内开场行动。2，在清理和催收中，发现重律问题立即向相关部门提出警示，同时向公司报告相关案情，使领导迅速作出决策。3，接到诉讼恳求后，自领导批准之日起15日内完成法院立案。4，发现需诉讼的案件，有义务向公司报告情况，并建议提请领导批准起诉。5，对起诉或应诉案件的代理，大多数保持自行代理。6，做好诉讼前与对方当事人协调会谈工作，争取双赢。7，诉讼案件做到有求必应、认真负责、及时完成。三、知识产权管理方案1，与公司其他职能部门协作，争取申请“上海市商标、“著名商标”等荣誉，进步企业无形资产的含金量。2，按公司需求，高效、高准确率地完成商标的申办注册工作。3，做好商标、商业机密等知识产权的管理和保护工作。四、法律培训和宣传方案1，根据公司的要求，积极配合有关部门，采用定期或不定期方式对公司所有在工作中需接触法律的业务、采购及管理人员进展相应的岗位法律培训。2，拟对公司涉及商标、商业机密等知识产权工作的相关人员进展知识产权知识点的培训。3，在进展法律培训的同时，法务部不定时地解答法律咨询和进展法律宣传。五、自身素质进步1、加强学习新知识，吸收新知识，争取时机参与业务培训和同行交流。2、鉴于法务部自身还未能熟悉地掌握法律英语和运用国际经济法律、商业惯例，对公司涉外经济活动的法律支持和效劳还缺乏力度，有待继续学习进步。合规部工作总结篇二十四随着证监会对上市公司企业内部控制审计的重视，公司内控管理工作从初步阶段逐步向系统化、标准化开展，为了实在做好xx年度的内部控制管理工作，根据公司审核委员会要求，特制订本方案。xx年度内控管理小组工作重心主要放在完善内部控制管理流程及制度，强化内控流程的执行方面。通过近几年来内部控制审计发现的缺陷，在制订整改措施的同时，完善流程与执行力，使内部控制管理工作步入自我检查、自我改良，不断完善的阶段。在以上主体思想的根底上xx年度主要工作方案如下：1、加强内部控制知识的培训。xx年组织参加一次外部内控知识的培训课，学习并引进其他企业先进的内控管理知识，确保企业内部控制管理工作跟上证监会等监管机构的要求。2、按时完成自我内部控制审计工作。根据证监会与外部会计师事务所要求按时进展自我内部控制审计工作，定期完成季度、年度内部控制审计底稿及报告，并按时向审核委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。3、进一步标准内部控制审计样本记录。根据证监会要求，对内部控制样本的格式及记录的选取及保存建立适当的方法，确保内控审计报告的可验证性、可追溯性。4、更新企业内部控制手册，完善缺少的流程及制度。针对20xx年度发现缺少的制度及流程，组织管理小组补充并完善相关制度，并将相关流程补充到《企业内部控制手册》中去，对于没有发布的制度催促相关部门及时修订并发布。5、加强财务报告的审核工作。为了进步公司财务报告的可信性与准确性，xx年将加强财务报告的审核工作，编制财务报告内部审核模板，完善财务报告内部审核的内容，及时保存审核底稿并按时向审核委员会提交内部审核报告。合规部工作总结篇二十五为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的职业操守和价值观念，保障本行业务平安稳健运行。本人作为银行员工，特作出以下承诺：一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，老实守信，自觉抵抗和纠正行业不正之风。二、遵守合规经营原那么，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险。三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。〔一〕廉洁从业，自觉抵抗商业贿赂及不正当交易。〔二〕公私清楚，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取____。〔三〕不兼职其他经济组织工作。〔四〕主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。〔五〕坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。〔六〕自觉远离“黄、赌、毒”等不良行为。〔七〕自觉抵抗非法集资、高，利贷等社会组织高额回报诱惑。四、自觉承受监管部门和社会公众的监视，未遵守承诺事项、本人自愿承受柳州银行问责。本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保存一份。承诺人〔签名〕：年月日合规部工作总结篇二十六为建立健全风险合规管理制度，完善风险合规管理组织架构，明确风险合规管理责任，构建风险合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解风险合规。我部制定20xx年初步工作方案。一、合规目的通过建立健全风险合规管理机制，实现对风险合规的有效识别和管理，促进全面风险管理体系的建立，确保我行依法合规经营。二、合规文化倡导、培育和推行合规文化，推行“小蜜蜂精神”、“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念，培养全体员工的合规意识，倡导老实、守信、正直等职业道德与行为*守，惩办各种违规行为，鼓励主动报告合规问题和合规风险隐患，促进内部合规与外部监管的有效互动。三、工作思路1、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施，参与支行业务流程再造，为各部门及支行提供政策法规支持；2、正确处理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求，每季度对风险合规的有效*作出评价，并向高级管理层提交合规风险评估报告，以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决；3、全年持续*推行合规文化的倡导，建立合规风险管理的长效机制；4、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进展定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。5、建立举报监视机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保密和鼓励机制。6、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经历，结合我行实际，建立健全业务风险的*、评估和预*系统。7、对监管部门下发的监管规那么、监管意见和风险提示等监管文件准确理解和把握监管部门的要求，并有效执行这些文件的相关意见或建议；8、持续*梳理补充行内各项规章制度。合规部工作总结篇二十七1、负责产品风险审核2、参与产品交易构造的设计、合同拟定及审核、风控措施落实3、追踪工程投后管理4、公司内部控制体系的建立5、领导交办的其他事务1、年龄25-35周岁2、大学本科学历以上,法律相关专业3、证券公司、基金子公司、信托公司、知名财富管理公司投行、风控、合规等部门3年以上工作经历4、熟悉财富管理行业、信托行业的相关政策、法律法规5、具备较强的学习才能和明晰的逻辑思维才能合规部工作总结篇二十八“平安、有序、激情、和谐”是公司20__年工作的指导思想，平安、有序同时也是法务工作的目的。根据目前公司法律工作的现状，20__年度法务工作的重点将围绕以下几点展开：一、公司规章制度的修订、完善公司的规章制度是按制度内容进展部门归口管理的，20__年拟方案按原分类对制度进展修订。其中涉及人力资制度20个，财务制度16个，行政管理制度6个，品质管理制度3个，后勤管理制度13个，工厂管理制度2个。对上述制度提出修订意见，相关工作在第一季度内完成。二、合同及法律文件的审查合同及法律文件的审查是一项日常性工作，合同及其他法律文件审查保持自收到文本4小时内审核完毕，并提出相应的书面法律意见或进展相应的修改;根据目前情况，对经济合同制度中的合同评审内容进展调整，方案20__年2月底前完成。对格式合同进展常规修改，使其更符合实际操作和公司利益。在第二季度内完成。三、法律咨询与培训工作时间内随时承受各部门的法律咨询，并及时给予答复。对于咨询情况予以登记。方案与信息部联络，开通一个专门的法律咨询邮箱，方便公司员工就工作内或工作外相关法律问题的咨询。与人力资培训部配合，做好公司法律培训工作。根据公司情况，拟重点就合同法、劳动合同法、产品质量法、消费者权益保护法、知识产权法、不正当竞争法、税法以及其他新公布的与公司经营相关的法律进展培训。每个季度培训一次，可以根据需求增加培训内容和次数。四、法律纠纷的处理法务部协助公司有关管理部门及业务部门对公司债权进展清理和催收，在清理和催收中，发现重大法律问题立即向相关部门提出警示，同时向公司报告相关案情。按公司规定由法务部介入的劳动仲裁纠纷或各类经济纠纷，应当及时搜集各类证据材料，做好诉讼准备，诉讼应当认真负责。五、法务工作档案的建立目前法务工作档案制度没有建立，所有合同和法律文件的评审均未在法务部登记和留存。20__年开场，所有合同和法律文件的评审法务部均将予以登记，并且将评审的材料及评审意见复印留存，以备随时查档。对于将来法务部介入的劳动争议纠纷和其他经济纠纷，相关材料应当整理归档。未结的纠纷方便处理，已结的纠纷便于查阅。六、自身素质的进步20__年，法务部在做好日常工作的同时，也将加强学习新知识，吸收新知识，争取时机参与业务培训和同行交流，以便更好的为公司效劳。合规部工作总结篇二十九在公司领导和同事的关心支持下，经过近两天对公司制度、文件的学习，走访车间并沟通各部门负责人，征集法律效劳与支持意见，针对以上信息资料现提出以下法务工作思路，请领导作出批示。我将按领导要求，开展详细工作，为企业开展提供法律支持与保障。一、法务工作现状分析^p现阶段法务工作根底薄弱、法务制度流程不够健全，公司现有业务形式存在工程质量、应收帐款等经营风险。企业现有风险管理、控制机制需要加强，人员对法务工作的认识理解与支持需要一个过程。二、工作定位以效劳企业开展为中心，突出法律支持与效劳，防范和化解法律风险，构建以事先防范和过程控制为主、事后救济为辅的企业法律风险防范机制。三、工作目的(一)三个月打根底制定日常经营用合同范本，对应收帐款进展分析^p、区别不同情况进展法律清收，对工程招投标文件及产品销售、业务运作形式进展分析^p，提交风险防范意见。(二)一年搭框架法律模块管理制度、流程制定，建立比拟符合现状的法务管理职责、权限，通过建立内控制度明确各部门、关键岗位在风险管理中的职责，将风险管理纳入各项管理流程，完善企业法人治理、法律事务管理，法务工作框架体系根本形成。