05环境管理体系审核-环保行业-

ISO14001:2004环境管理体系内审员培训教材深圳冠智达顾问【GREEM】讲师：赵荣财1主要内容一、审核概论－基本定义—环境管理体系审核特性—审核概论二、审核准备－明确审核目的－确定审核范围－制定审核计划－组成审核组－文件审核－编制检查表2主

要

内

容三、实施审核－召开首次会议－现场审核－确定不符合项和编写不符合报告－审核结果综合分析－末次会议—编写审核报告四、纠正措施及跟踪3审核概论—基本定义（1）4审核：为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核准则（依据）：用作依据的一组方针、程序或要求。环境管理体系审核准则：ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南适用于组织的环境法律法规与组织环境因素有关的其他要求环境管理手册、程序文件及其它相关环境管理体系文件认证机构的规则审核概论—基本定义（2）5审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息；客观的能够证实的审核员：有能力实施审核的人员；审核组：实施审核的一名或多名审核员；技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术 的人员。审核概论—基本定义（3）6审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。—主要以不符合的方式表现审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果环境管理体系审核特性客观性；独立性；系统性。7环境管理体系审核内容·符合性—满足审核准则方式：文件审查、现场审核；有效性—达到预定的目标 方式：现场审核；8审核概论—审核类型第一方审核：组织对自身进行审核。（内部审核）第二方审核：组织的相关方（如顾客）对组织进行审核。第三方审核：外部独立的机构如BSI、TUV、EWC对组织进行审核9内审和外审的相同点10项目11内审和外审的区别内

审

外

审审核概论——环境管理体系审核方式查阅文件；调阅记录；

与组织的管理者及操作人员面谈；现场观察；代表性的抽样。12审核概论—审核周期P.D.C.APlanDoCheckAction计划执行记录纠正13审核准备明确审核目的、范围组成审核组文件审核修改至合格为止编制审核计划准备审核工作文件14审核准备－明确审核目的15典型的审核目的有：确定受审核方的EMS和EMS审核准则的符合性；验证受审核方的EMS是否得到正确的实施和保持；识别受审核方EMS具有潜在改进机会的领域；确定体系的充分性、适用性和有效性；

对一个有意与之建立合同关系的组织（如一个潜在的供方或合资经营伙伴）的环境管理体系进行评价。审核准备－确定审核范围16

内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围

第三方初次审核须覆盖全要素和全地域，第三方确定审核范围时应考虑以下几个因素：－对于拟认证的环境管理体系的管理权限；－组织的活动－组织的现场审核准备－组成审核组17内审由最高管理者授权，赋予内审权威性；一般由环境管理者代表任审核组长；内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力外审具有相应的资格、业务范围、工作经验和专业知识；具备公正性和协作精神，审核组长还要具有组织和领导能力；如果审核组的组成有损公正性，委托方可提出异议。审核准备－文件审核（1）18文件审核的要求•外审：了解受审核方的EMS文件（主要是手册）能否满足申请认证的EMS标准的要求，从而确定能否进行现场审核。通过对EMS文件和背景资料的审阅，了解受审核方的EMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。内审：由于内审员要求独立于受审核区域，也需要了解所承担审核区域的基本情况，以便准备工作文件。审核准备－文件审核（2）19

手册是否简要描述了EMS的17个要素并体现了它们之间的相互关系；在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径；是否阐明组织的环境方针；是否明确EMS各个职能与层次的组织机构与职责；

是否清晰描述了EMS文件，包括其层次、结构和相互关系；

是否提供了环境因素清单，法律法规清单，目标、指标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径；是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围。审核准备－文件审核（3）文件审核的结论

一、合格，即：体系文件符合标准要求；

二、局部不合格，尚需修改，应指明需修改之处；对于文件审核中的问题，通常要求受审核方在规定期限内进行修改，直至通过审查，才能进入后续的现场审核工作。20审核准备－文件审核（4）21第三方审核时需提交的文件－手册、程序文件－环境管理体系策划资料（重大环境因素清单/目标/指标/方案）－内审不符合项的纠正情况－管理评审报告等－背景资料：1、环境影响评价报告及批复意见（新/改/扩）2、“三同时”（环境保护设施）验收文件3、污染物（水/气/声）监测合格报告4、污染物浓度及总量控制指标排放证明5、排污登记许可证6、地下取水许可证审核准备－文件审核（5）22－背景资料：7、危险废弃物回收单位资格证8、与危险废物回收单位签定的协议9、危险废物转移联单10、消防验收报告11、避雷设施检测报告（化学品仓库/油库/气站等）12、环境主管单位出具的一年内未受处罚证明13、工厂“四图”（社区平面图/工厂平面图/地下管网图/消防平面图）14、特种设备鉴定合格证（储气罐等）15、特种作业人员上岗证（电工、焊工、叉车工等）16、机动车辆尾气排放合格证明审核准备－制定审核计划23

标准4.5.5条规定组织应制定审核计划,这个计划一般是审核的年度安排和审核方式(集中式或分散式)的确定。

对一次具体的审核,无论是集中式还是分散式,都应该作出具体的日程安排。审核计划内容24审核目的与范围；审核准则；受审核方有待审核的单位和职能部门的名称；受审核方环境管理体系中应予重点审核的要素；受审核方EMS中有待审核的要素和程序；进行审核活动的预定起止日期；审核组成员名单；与受审核方管理者举行会议的日程表；保密要求；报告的内容和格式，提交和分发审核报告的日期；文件留存要求；审核计划举例（1）25审核计划举例（2）26审核准备－编制检查表（1）27

定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是如何进行审核的策划性成果检查表的内容a、列出审核项目和要点（Lookat）,确保审核覆盖面的完整，主要解决一个“查什么”的问题b、明确审核步骤和方法（Lookfor），进行抽样量的设计，主要解决一个“怎么查”的问题审核准备－编制检查表（2）28作用：定心丸和备忘录明确与审核目标有关的样本■保持审核目标明确、思路清晰■保持审核进度减少重复和不必要的工作量树立审核员的职业形象作为审核记录存档■■■审核准备－编制检查表（3）使用检查表的注意事项：■检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给受审核方，以保证审核的客观性；■检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬；■按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整检查表的内容，但也不要完全脱离检查表；29审核准备－编制检查表（4）：30审核准备－编制检查表（5）31周密地编制检查表应考虑：适用的法律法规和其他要求；以前的审核结果；已知的环境问题；发生问题后，如何处置；管理的重点：产品、活动、服务的有关信息；EMS文件要求；审核员的经验实施审核首次会议现场审核最后审核组会议起草不合格及审核报告末次会议正式提交审核报告与受审核方沟通审核组内部沟通32实施审核召开首次会议由审核组长主持，标志着现场审核开始。参加人员为审核组全体成员，受审核方领导、受审核部门人员及陪同人员。33首次会议内容34向受审核方管理者介绍审核组成员；确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；简要介绍审核中所采用的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；确认已具备审核组所需的资源与条件；确认末次会议的日期和时间；促进受审核方积极参与；向审核组介绍有关的现场安全和应急计划；实施审核－审核方法提问与交谈查阅文件和记录现场观察35实施审核－调查取证36读－阅读体系等有关文件（包括法律要求）的规定；问－提问有关作业要求和控制方法；谈－与特定人员座谈；听－注意倾听回答的要点；看－观看实际操作；产品状态、标识；环境绩效；人 员资格证书；操作规程；查－查对数据、图表、报告和实物等；测－抽测验证环境指标等；记－记录已经得到证实的活动内容。现场审核37现场审核——各级管理者职责的实施；——因素的识别及重要因素的评价程序和适用性及相应记录，通过现场追踪检查是否有重要因素遗漏；——目标指标、管理方案的实现程序及各个管理程序实现情况；现场审核38现场审核——监测、内审程序的实施情况，以及管理评审的实现情况和结果；——对因素控制的有效性，以及实施环境管理体系的绩效；——对法律法规及其他要求的遵守情况。实施审核－不符合39确定不符合项和编写不符合报告－不符合定义：不符合即“ 没有满足某个规定的要求”，这里的规定可以理解为审核准则－严重不符合：体系运行出现系统性失效，某一要素、某一过程重复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除；区域性失效，如某一部门、要素的全面失效现象；造成严重的环境危害；一一般不符合：对满足EMS要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。实施审核－不符合报告40编号：审核日期陪同人员受审核方名称发现问题地点不符合项事实描述：审核员（签名）：审核准则：受审核方确认（签名）：□严重不符合

□一般不符合年

月

日严重程度要求完成日期：原因分析：纠正措施：实际完成日期：纠正措施评价：受审核方代表（签名）：验证人（签名）：日期：不符合事实描述41准确地描述观察到的事实，包括时间、地点、人物（用职务、职称而不用人名）、何种情况等；使其有可重查性和可追溯性；力求简明精炼，抓住核心的不符合加以概括和提炼；观点、结论要从描述中自然流露，结论准确近可能使用行业或公司的术语近可能用责任者说话实施审核－审核结果综合分析42

综合审核发现，从不符合项的数量、性质、分布入手，判断EMS体系的总体符合性和有效性，并确定体系的薄弱环节。①EMS文件的完整性和可操作性；②EMS体系的实施③EMS体系运行的有效性环境方针是否得到贯彻；环境目标、指标和方案是否得到落实；是否严格遵守了法律、法规和其它要求；整体环境行为是否得到持续改善；员工的环境意识是否得到了提高；相关方对体系的评价如何；④EMS发展的历史和趋势评价EMS持续实用性、充分性、有效性43适用性：环境方针的实用性组织结构、职责、权限与作用的适用性EMS相关的法律选择的适用性产品、活动、服务与环境的适用性充分性：EMS及EMS文件覆盖面的充分性 资源的充分性环境因素及影响分析、识别、评价的充分性遵守EMS相关法律的充分性应急准备的充分性评价EMS持续实用性、充分性、有效性44有效性：环境方针、目标、指标预期实现 重要环境因素的有效控制环境管理方案的有效控制应急响应的有效性三级监控和纠正、预防措施的有效性取得预期的环境绩效、达到污染预防和持续改进实施审核－末次会议45主要内容：■再一次确认审核范围，重申审核目的和准则；■报告审核发现；宣布审核结论；提出不符合项的纠正措施要求；保密承诺；感谢。■■■■审核报告46受审核方和委托方的名称；商定的审核目的和范围；商定的审核准则；进行审核的（起止）日期和审核含盖的日期；审核组成员名单；参与审核的受审核方代表名单；报告内容的保密要求；审核报告分发单位名单；关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；审核结论典型的审核结论47

环境管理体系符合环境管理体系审核准则情况；体系是否得到了正确的实施和保持；

内部审核与管理评审过程是否能确保环境管理体系的持续适用性与有效性；纠正措施为了防止已出现的不合格，缺陷或其他不希望情况的再次发生，消除其原因所采取的措施-

让问题不再发生

-预防措施n

为了防止潜在的不合格，缺陷或其他不