2022期货从业考试《期货法律法规》能力提升试卷B卷-含答案

2022期货从业考试《期货法律法规》能力提升试卷B卷含答案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：

得分评卷入

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）o

A、中国期货业协会

B、中金所

C、中国证监会

D、期货公司

2、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分

/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/

蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的？（）

A、扩大

B、缩小

C、不变

D、无法判断

3、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国

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证监会。

A、3

B、5

C、10

D、20

4、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A

期货公司应当首先向客户出示（）。

A、营业执照

B、书面合同

C、责任自负承诺书

D、风险说明书

5、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）o

A、C、TA、

B、C、P0

C、FC、M

D、TM

6、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于

（）o

A、30%

B、50%

C、100%

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D、150%

7、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A、全国人大常委会。

B、国务院证券业监督管理机构

C、国务院银行业监督管理机构

D、国务院期货业监督管理机构

8、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地

的中国证监会派出机构报告。

A、全体股东

B、证监会

C、期货交易所

D、全体客户

9、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，

该交易结果应当由（）承担。

A、李某

B、甲期货公司

C、期货交易所

D、甲期货公司和李某

10、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

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C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

11、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）.

A、共同基金

B、对冲基金

C、期货投资基金

D、套利基金

12、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情

况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

13、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）.

A、中国期货业协会

B、国务院财政部门

C、国务院期货监督管理机构

D、国务院商务主管部门

14、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出

B、买入

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C、平仓

D、建仓

15、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分

类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类

B、账龄

C、可回收性

D、流动资产

16、宋体1865年，美国芝加哥期货交易所（CBOT）推出了（），同时实行保证金制度,

标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度

B、双向交易和对冲机制

C、标准化期货合约

D、远期交易合约

17、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报,

情节严重的，该公司将被罚款（）o

A、1万以上

B、3万以上

C、1-3万

D、3万以下

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18、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A、证券公司

B、期货公司

C、中国期货业协会

D、期货交易所

19、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。

A、侵权责任

B、违约责任

C、侵权责任和违约责任

D、不承担责任

20、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

A、职工福利

B、会员分红

C、股东分红

D、保证期货交易场所、设施的运行和改善

21、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官

的工作。

A、总经理

B、董事长

C、董事会

D、董事会常设的风险管理委员会

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22、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是

A、国务院银行业监督管理机构

B、中国人民银行

C、国务院期货监督管理机构

D、商务部

23、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）«

A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构

B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生

C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生

D、理事会会议每年召开1次

24、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、3/4

25、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），

确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

A、客户保证金安全存管制度

B、人事管理制度

C、财务管理制度

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D、绩效管理制度

26、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）o

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

27、设立期货公司，应由（）批准。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

D、期货交易所

28、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会

B、本交易所会员大会

C、本交易所理事会

D、中国证监会

29、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。

A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该

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交易指令

D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

30、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日

B、5日

C、10日

D、15日

31、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，

相关自律管理办法也由其制定。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、中国证监会派出机构

D、国务院期货监督管理机构

32、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中

流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的

（）。

A、50%

B、100%

C、150%

D、200%

33、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交

易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

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A、5日

B、10日

C、15日

D、30日

34、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）。

A、K线图

B、条形图

C、点数图

D、移动平均线

35、宋体MATIF是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所

B、伦敦金属交易所

C、法国国际期货期权交易所

I）、纽约商业交易所

36、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（

A、更高执行价格的看跌期权

B、更低执行价格的看涨期权

C、执行价格相同的看跌期权

D、执行价格相同的看涨期权

37、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

A、3000万

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B、5000万

C、1亿

D、10亿元

38、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变

更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、

期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、15

39、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

40、期货合约是指由（）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和

质量商品的标准化合约。

A、证券交易所

B、期货交易所

C、期货行业协会

D、期货经纪公司

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41、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（)»

A、3个月至6个月

B、6个月至12个月

C、1年

D、2年

42、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A、监督

B、自律

C、市场

D、计划

43、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委

员会对一负责，其职责任期和人员组成等事项由—规定。（）

A、理事会;会员大会

B、会员大会;会员大会

C、理事会;理事会

D、会员大会;理事会

44、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客

户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A、该经营机构

B、客户

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C、期货交易所

D、客户和经营机构共同承担

45、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性

B、自律性

C、行政性

D、自发性

46、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。

A、信托投资

B、股票投资

C、自用动产投资

D、非自用不动产投资

47、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）.

A、风险较低

B、成本较低

C、收益较高

D、保证金要求较低

48、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履

行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A、10

B、20

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C、25

D、30

49、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计

师事务所审计后，报送（

A、中国证监会和财政部

B、财务部

C、中国期货业协会

D、期货交易所

50、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债

B、当月无负债

C、当日有负债

D、次日无负债

51、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）内报住所地的中国证监

会派出机构备案。

A、3个工作日

B、5个工作日

C、10个工作日

D、15个工作日

52、对交易者来说，期货合约唯一变量是（

A、交易单位

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B、报价单位

C、交易价格

D、交割月份

53、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,

应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、该会员

B、期货公司

C、期货业协会

D、期货交易所结算中心

54、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国

务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告

B、税务报告

C、经营计划

D、财务会计报告

55、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）。

A、变更住所申请书

B、妥善处理客户保证金和持仓的报告

C、变更住所的详细计划

【）、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

56、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

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A、随时

B、不定期

C、随机

D、定期

57、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,

超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A、1

B、2

C、3

D、6

58、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并

应当出示合法证件和检查通知书。

A、2

B、3

C、5

D、7

59、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客

户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A、50%

B、70%

C、120%

D、150%

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60、宋体关于外汇期货叙述不正确的是（）。

A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约

B、外汇期货主要用于规避外汇风险

C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场率先推出

D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险

61、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了

其他数十家交易所的期货交易。

A、13

B、14

C、15

D、16

62、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取

强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机

构报告。

A、2个工作日

B、3个工作日

C、5个工作日

D、7个工作日

63、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）o

A、5年

B、10年

C、15年

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D、20年

64、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）o

A、交易所自身并不参与期货交易

B、会员制交易所是非营利性机构

C、交易所参与期货价格的形成

D、交易所负责设计合约、安排合约上市

65、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A、2个月

B、3个月

C、5个月

D、6个月

66、宋体期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日

B、5日

C、7日

D、10日

67、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）。

A、可控风险

B、不可控风险

C、代理风险

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D、交易风险

68、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A、公开的集中交易

B、公开的分散交易

C、不公开的分散交易

D、不公开的集中交易

69、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、中国证监会

B、期货公司所在地中国证监会派出机构

C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

70、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行

风险调整。

A、流动性

B、流动资产

C、净资本

D、流动负债

71、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。

A、动力煤

B、铁矿石

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C、原油

D、燃料油

72、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件

时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货

监督管理机构提交书面报告。

A、3日

B、5日

C、7日

D、15日

73、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）

A、《经纪合同》

B、《经纪业务规则》

C、《交易所交易规则》

D、《交易风险说明书》

74、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，

任何人都可以向（）进行举报。

A、期货业协会

B、期货公司

C、证监会派出机构

D、证监会

75、期货合约是由（）统一制定的。

A、期货交易所

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B、期货业协会

C、期货公司

D、证监会

76、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完

整地反映会员保证金的变动情况。

A、交易

B、结算

C、交易和结算

D、期货保证金安全存管监控

77、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送

相关信息。

A、股东大会

B、中国证监会

C、期货业协会

D、期货保证金安全存管监控机构

78、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

79、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人

员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

第21页共42页

A、中国证监会

B、所在期货经营机构

C、所在地中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

80、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A、董事会

B、理事会

C、股东大会

D、会员大会

得分评卷入

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）

A、期货从业资格证书

B、期货投资咨询业务资格申请书

C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

1）、申请日前4个月的期货公司风险监管报表

2、下列用语的含义正确的有：（）

A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金

B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金

C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益

D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益

第22页共42页

3、下列说法错误的是：（）

A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个

B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇

局办理登记手续

D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案

4、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）

A、风险监管指标汇总表

B、净资本计算表

C、客户权益变动表

D、客户分离资产报表

5、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

6、下列说法正确的有：（）

A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束；

B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束；

C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会

应当进行验收；

第23页共42页

D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派

出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

7、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）

A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

8、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A、公开

B、合理

C、有效

D、完全保障

9、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构

提供财务监管报表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

10、中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

A、设立、变更、终止

B、创建、设立、变更

第24页共42页

C、日常经营活动

D、项目审批

11、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）

A、设立目的和职能

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

12、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向

（）报告。

A、期货交易所

B、中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国证监会及其派出机构

13、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）

A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送

月度风险监管报表；

B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送

月度风险监管报表；

C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计的年度风险监管报表；

D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计

师事务所审计的年度风险监管报表。

第25页共42页

14、()以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交

易所履行职责引起的商事案件。

A、客户

B、其他期货市场参与者

C、保证金存管银行及其相关人员

D、期货交易所会员

15、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有

()

A、财务负责人

B、期货公司董事长

C、期货公司监事会主席

D、除期货公司监事会主席以外的监事

16、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有

()

A、允许客户开仓交易

B、不通知客户追加保证金

C、对客户强行平仓

D、允许客户继续持仓

17、期货公司应当事前了解客户的()等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能

力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份

B、财务状况

第26页共42页

C、投资经验

D、爱好

18、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

A、情节严重

B、情节较轻

C、并造成严重后果

D、未造成严重后果

19、期货公司首席风险官不得（）

A、授权他人代为履行职责

B、利用职务之便牟取私利

C、滥用职权，干预期货公司正常经营

D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

20、期货从业人员在执业过程中应当（）

A、诚实守信

B、勤勉尽责

C、坚持公开、公平、公正原则

D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

21、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元

以上3万元以下的罚款

第27页共42页

B、规定《从业人员资格证书》的种类

C、核准从业人员资格考试大纲

D、组织从业人员资格考试

22、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。

A、非结算会员

B、特别结算会员

C、非结算会员客户

D、特别结算会员客户

23、期货业协会履行下列职责：（）

A、组织会员遵守期货法律法规和政策

B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C、对违法违规的期货公司进行行政处罚

D、组织期货从业人员的业务培训

24、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关

信息。

A、非结算会员

B、非结算会员客户

C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

第28页共42页

25、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有

（）

A、与会员资格相应的会员资格费

B、与会员资格相应的会员交易席位

C、应当依法裁定不得转让该会员资格

D、不得停止该会员交易席位的使用

26、首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）

A、参加或列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、了解期货公司业务执行情况

D、否决期货公司董事会决议

27、期货投资者保障基金可以运用于（）

A、银行存款

B、国债

C、中央级金融机构发行的金融债券

D、中央银行票据

28、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）

A、保证金标准

B、结算流程

C、协议变更和解除

第29页共42页

D、争议处理方式

29、经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（）原则。

A、规范化

B、程序化

C、授权分责、监督制约

D、帐务核对相符

30、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）

A、协助办理开户手续

B、代理客户从事期货交易

C、划转期货保证金

D、代客户收付期货保证金

31、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证

监会派出机构书面报告，详细说明（）

A、原因

B、对公司的影响

C、解决问题的具体措施和期限

D、还应当向公司全体董事书面报告

32、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A、周报表

B、月报表

C、季度报表

第30页共42页

D、年报表

33、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）

A、真实

B、准确

C、完整

D、公开

34、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A、发生自然灾害等不可抗力

B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

35、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）

A、提供交易的场所、设施和服务

B、组织并监督交易、结算和交割

C、为期货交易提供集中履约担保

D、设计合约，安排合约上市

36、期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严

重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徒投资者，或利用与有关

组织的关系进行业务垄断

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

第31页共42页

C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

37、交易所应当履行的职能包括：（）

A、制定并实施证券交易所的业务规则

B、发布市场信息

C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处

D、监管制定交割仓库的业务

38、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向

（）报告。

A、中国证监会派出机构

B、期货交易所

C、期货保证金安全存管监控机构

D、期货证券业协会派出机构

39、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《境外期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

40、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）

第32页共42页

A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳

B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D、追偿或者接受的其他合法财产

得分评卷入

三、判断题(本大题共20小题，每题1分，共20分)

1、()证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的

机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。

A、对

B、错

2、()保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。

A、对

B、错

3、()期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。

A、对

B、错

4、()期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤

销其期货从业人员资格。

A、对

B、错

5、()期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产

减值准备。

第33页共42页

A、对

B、错

6、()期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。

A、对

B、错

7、()期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层

人民法院受理期货纠纷案件。

A、对

B、错

8、()首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何

期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A、对

B、错

9、()取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。

A、对

B、错

10、()期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制

实物交割总量。

A、对

B、错

11、()期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。

A、对

第34页共42页

B、错

12、()中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,

对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

A、对

B、错

13、()期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客

户利益。

A、对

B、错

14、()证券公司从事中间介绍业务，可以收付、存取或者划转期货保证金。

A、对

B、错

15、()期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。

A、对

B、错

16、()证监会负责保障基