2023年青海期货从业资格考试模拟卷(九)

2023年青海期货从业资格考试模拟卷（9）

本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100

分，60分及格。

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，

只有一个最符合题意）

1.某投资者在3月份以4.8美元/盎司的权利金买入1份执

行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期权，又以6.5

美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8

月份黄金看涨期权，再以市场价格797美元/盎司买入1份6

月份黄金期货合约。则在6月底，将期货合约平仓了结，同

时执行期权，该投资者的获利是—美元/盎司。

A.3

B.4.7

C.4.8

D.1.7

2.若某投资者11月份以400点的权利金卖出1份执行价格

为15000点的12月份恒指看涨期权；同时，又以200点的

权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看跌期

权，则该投资者的最大收益是点。

A.400

B.200

C.600

D.100

3.《期货交易管理条例》从—开始施行。

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2007年2月7日

D.2007年4月15日

4.下列关于期货交易所的说法，不正确的是

A.不以营利为目的

B.实行自律管理

C.不能承担民事责任

D.不得直接参与期货交易

5.下列不属于期货交易所职责的是

A.任免期货交易所负责人

B.安排期货合约上市

C.保证期货合约的履行

D.监督期货交割

6.下列不可以成为期货交易所会员的是

A.期货公司

B.集团有限公司

C.投资公司

D.国家机关

7.期货交易所_。

A.可以直接参与期货交易

B.可以间接参与期货交易

C.既可以直接参与期货交易，也可以间接参与期货交易

D.既不可以直接参与期货交易，也不可以间接参与期货交

易

8.期货交易所结算会员的结算业务资格，由国务院期货监督

管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业

务资格申请之日起—内做出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

9.按照《期货交易管理条例》规定，除所有期货交易所均必

须建立的制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所还应

当建立

A.保证金制度

B.结算担保金制度

C.风险准备金制度

D.当日无负债结算制度

10.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧

急措施包括_。

A.降低保证金

B.减小涨跌停板幅度

C.提高客户的最大持仓量

D.提高会员的最大持仓量

11.批准期货交易所上市新的交易品种的机构是

A.交易品种的行业协会

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

12.期货交易所的所得收益不能用于

A.装修期货交易大厅

B.引进先进的期货交易系统软件

C.进行期货投资

D.购置期货交易监控设备

13.申请设立期货公司必须具备的条件不包括

A.有合格的经营场所和业务设施

B.有健全的风险管理和内部控制制度

C.公司实际控制人具有持续盈利能力

D.实缴资本全部为货币出资

14.申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产

出资的，非货币财产出资占注册资本的比例―。

A.不得低于85%

B.不得高于85%

C.不得低于15%

D.不得高于15%

15.期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理

机构批准的是

A.合并

B.变更公司形式

C.变更业务范围

D.变更3%的股权

16.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请

之日起一个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或

者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

17.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以—的名义为

客户进行期货交易，交易结果由—承担。

A.期货公司，客户

B.客户，客户

C.期货公司，期货公司

D.客户，期货公司

18.期货公司办理—事项，国务院期货监督管理机构应当自

受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

A.变更注册资本

B.变更公司形式

C.破产

D∙设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

19.期货公司办理—事项，国务院期货监督管理机构派出机

构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决

定。

A.变更公司形式

B.变更期货公司8%的股权

C.变更法定代表人

D.设立境内分支机构

20.期货公司办理—事项，国务院期货监督管理机构派出机

构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决

定。

A.变更公司形式

B.变更期货公司8%的股权

C.变更法定代表人

D.设立境内分支机构

21.期货公司成立后无正当理由超过一个月末开始营业，或

者开业后无正当理由停业连续一个月以上，国务院期货监督

管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.3,3

B.3,6

C.6,6

D.6,9

22.期货公司接受客户委托进行期货交易时，下列做法恰当

的是

A.事先向客户出示风险说明书

B.客户存入资金后，期货公司即按照客户风险分散化原则

行决定期货投资组合

C.约定与客户分担风险的比例

D.约定与客户分享收益的比例

23.下列关于期货交易保证金制度的说法，正确的是_。

A.保证金制度是指期货交易所直接向所有期货投资客户收

取保证金

B.期货交易所应当将保证金存入自有资金账户

C.保证金属于其缴纳者所有

D.保证金的标准由国务院期货监督管理机构统一确定

24.下列可以从事期货交易的是

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的IT人员

D.中国期货业协会的工作人员

25.根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务

中，_。

A.与客户约定分享利益的比例不得超过50%

B.与客户约定分享利益的比例不得超过20%

C.不得与客户约定分享利益

D.应与客户共担风险

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，

有多个符合题意）

1.期货交易的履约方式包括（）。

A.到期交割

B.对冲平仓

C.背书转让

D.分期付款

2.套期保值能够有效规避价格风险的作用原理包括（）。

A.同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致

B.同种商品的期货价格走势与现货价格走势相反

C.期货市场建仓和平仓时的基差通常相等

D.随着期货合约到期日的临近，现货价格与期货价格趋向

一致

3.在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的（）做全面、

准确和谨慎的研究。

A.种类

B.时间

C.价格

D.质量

4.下列情况中会促使本国货币升值的有（）。

A.实行扩张性的货币政策

B.实行紧缩性的货币政策

C.国际收支顺差扩大

D.国际收支逆差扩大

5.以下有关期权价格的决定因素的说法，正确的有（）。

A.买入期权的执行价格与期权费成正比，而卖出期权的执

行价格与期权费成反比

B.期权距到期日时间越长，期权费就越高

C.预期波动率越大的货币期权，其期权费越高

D.货币利率越高，期权费越低；利率越低，期权费越高

6.客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为（）。

A.由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险

B.一个国家政局动荡时产生的风险

C.由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险

D.政策性风险

7.下列选项中，关于我国期货交易代码，说法正确的有（）。

A.线型低密度聚乙烯期货合约的交易代码为U

B.精对苯二甲酸期货合约的交易代码为T

C.黄大豆2号合约的交易代码为B

D.天然橡胶合约的交易代码为RU

8.下列关于金融期货说法正确的有（）。

A.金融期货经历了黄金期货一利率期货一股指期货的发展

历程

B.金融期货品种最先上市的是外汇期货

C.国民抵押协会债券期货合约是世界上第一个利率期货合

约

D.价值线综合指数期货合约是以股票指数为期货交易对象

的

9.利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货

合约，其预期（）。

A.债券价格上升

B.债券价格下跌

C.市场利率上升

D.市场利率下跌

10.O套期保值者先在期货市场上卖出与其将要在现货市

场上卖出的现货商品数量等、交割日期也相同或相近的该种

商品的期货合约。

A.多头套期保值

B.空头套期保值

C.买入套期保值

D.卖出套期保值

11.与商品期货相比，金融期货的特点有（）。

A.交割便利

B.全部采用现金交割方式交割

C.期现套利更容易进行

D.容易发生逼仓行情

12.期货市场在微观经济中的作用主要包括（）。

A.锁定生产成本，实现预期利润

B.利用期货价格信号，组织安排现货生产

C.期货市场拓展现货销售和采购渠道

D.有助于市场经济体系的建立与完善

13.根据《期货交易管理条例》的规定，中国证监会的监管

职责主要有（）等。

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使

审批权

B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关

活动进行监督管理

C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

D.监督检查期货交易的信息公开情况

14.期货投资基金行业中的参与者有（）。

A.商品基金经理

B.托管者

C.商品交易顾问

D.期货佣金商

15.下列属于卖出信号的有（）。

A.WMS%R连续几次撞底，局部形成双重底

B.WMS%R进入高位后，价格还继续上升

C.WMS%R进入低位后，价格还继续下降

D.WMS%R连续几次撞顶，局部形成多重顶

16.下列属于反转突破形态的有（）。

A.双重底

B.三角形

C.头肩顶

D.圆弧顶

17.计算机撮合成交生成期货价格时，遵循的优先原则有（）。

A.价格优先

B.交易量优先

C.时间优先

D.套期保值优先

18.投资者通过股指期货的套期保值交易，可以规避（）。

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.可控风险

D.不可控风险

19.企业在运用货币期权来套期保值时，正确的做法是（）。

A.当企业有应付外币账款时，买入看涨期权

B.当企业有应收外币账款时，买入看涨期权

C.当企业有应付外币账款时，买入看跌期权

D.当企业有应收外币账款时，买入看跌期权

20.O制度的实施，标志着现代期货市场的确立。

A.对冲机制

B.统一结算

C.保证金制度

D.标准化合约

21.期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是（）。

A.仓库所在地区的生产或消费集中程度

B.仓库所在地区距离交易所的远近

C.仓库的存储条件

D.仓库的运输条件和质检条件

22.下列属于短期利率期货的有（）。

A.短期国库券期货

B.欧洲美元定期存款单期货

C.商业票据期货

D.定期存单期货

23.下列选项中，属于股指期货的是（）。

A.日经225指数期货

B.美国CRB期货合约

C.德国DAX指数期货

D.消费者物价指数期货

24.某套利者使用套利限价指令：“买入9月份大豆期货合

约，卖出7月份大豆期货合约，价差1