2019输变电工程档案质量通病及防治工作手册

输变电工程档案质量通病及防治工作手册2018年5月目 录本手册行的标准 1归档文的组装订要求 3归档文的质求 7质量通及防施 10共性项目档质通病及治措施 10业主单位项档质量通及防施 18设计单位项档质量通及防施 28监理单位项档质量病治施 35施工综合管档质量通及防施 46施工记录及蔽证档案量通防治措施 52原材料、开记、试验告档量通病防治施 56竣工验收档质通病及治措施 64PAGEPAGE11本手册执行的主要标准本手册引用了下列标准的有关条文，当这些标准修订后，使用本标准者应引用下列标准最新版本的有关条文。（GB/T11822-2008）《（GB50233-2014）（DA/T28-2002）（DA/T28-2018）于2018年8月1日起执行）（DA/T31-2017）《（DL/T5168-2016）《（DL/T782-2001）7.（DL/T5161.1-5161.17-2002）《变电（换流）站土建工程施工质量验收及评定规程》（Q/GDW1183-2012）（Q/GDW135-2006）《国家电网公司电网建设项目档案管理办法（试行（国家电网办〔2010〕250号）《国家电网公司供电企业档案分类表（6-9大类（办文档〔2010〕56号）《国家电网公司业主、监理、施工项目部标准化工作手册（20148年）》2018〕153号）2016〕56号）《江苏省电力公司220千伏及以上电网建设项目档案管理实施细则》（苏电办〔2013〕2163号）（苏电办〔2013〕2143号）《国网江苏省电力有限公司10（20）苏电办〔2017〕1078号）（2009号）归档文件组卷及装订要求（GB/T11822-2008）和《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002）的要求。建设项目所形成的全部项目文件应按档案管理的要求，由文件形成单位（）（6～9类组卷原则案卷卷盒厚度分为10、20、30、40、50、60mm六种，按实际情况组卷方法监理文件区分专业，结合施工技术管理、工程管理顺序和时间、文以有效内容的页面为一页。每卷（件）单独编号，各卷（件）开始。装订成套图样或印刷成册的文件材料自成一卷的，原目录不可代替卷内目录，不必重新编写页号，与其他文件材料组成一卷的，应排在卷内文“序号”栏。件号用33位的以0“001”开始编写。装订合要求的文件进行修整。归档文件已破损的，按DA/T25用回形针、大头针、燕尾夹、热熔胶、办公胶水、装订夹条、塑料封等装订以件为单位装订的，应在每件文件首页右上方空白处加盖档号章，图纸宜在标题栏附近或正面空白位置加盖档号章。档号章应使用红色印泥。加盖档号式在左侧部位装订，棉线装订结应打在背面。超出卷盒幅面的文件应叠装成A4幅面，折叠方法见GB/T10609.3-2009。小于A4幅面的文件应粘贴在A4纸上再进行装订，粘贴材料应符合档案保护要求。归档文件质量要求绘制。图样应清晰、整洁，签字认可手续完备。签名真实、规范，不能代签70g/m2以上的2.5cm。存放单位和归档号。对于外来只有一份原件的文件材料应存放在其保管期长的单位。详细、准确，符合填表要求，不得漏缺项，没有内容的项目应杠掉。隐蔽工完整，证明材料字迹清楚、内容规范、数据准确。水泥、钢材等主要原材料DA/T31（A3以上象TIFF并在目录上签署竣工图的编制日期。竣工图图章应使用红色印泥，盖在标题竣工图阶段“S”改为“Z”，图标中的日期应为编制竣工图的日期，竣工图的编制单位不需（）经校核人校核和批准人审定后在图标上签署。竣工图审查合格后，移交给监理单位，由施工单位和监理单位进行复核，并加盖竣工图审核章，双方签字确认。系单等变更内容对施工图进行修改，编制两套竣工草图，加盖竣工草图图章后，提交监理审核。文字、数字更改一般是杠改；线条更改一般是划改；局部图形更条。质量通病及防治措施共性项目档案质量通病及防治措施序号质量通病照片示例1错误示例：主变出厂资料不能反映案卷内文件具体内容。XXX变电站工程主C相出厂合格证、出厂备品备件清单等文件材料。2不同分类的文件组成一卷。错误示例：将不同分类的文件组成一卷，分类错误。正确做法：将1、2归入84033、48404，组成一卷；将5、6归入840778407与其按分类组卷，不混杂序号质量通病照片示例3属物、塑料制品等。装订。装订法装订。4文件名全称。错误示例：招标文件未体现项目、设备名称。X2015招标文件（XXX工程。序号质量通病照片示例5问题：未根据文件内容拟写题名。现主要变更内容。正确做法：关于500kV主变进线间隔跳线与管母均压环安全净距离变更的设计变更通知单。6个文件录为一条。复录为一个条目。入。7问题：文件责任者填写错误。写错误。者，本文件应为“xxx”。序号质量通病照片示例8作说明。在备考表中作说明。148可研报告的批复归入220千伏XXX变电站工程档案中，档号为：XXX-8401-X-XXX”。9印签名。错误示例：备考表检查人未签名。量合格后手签名。序号质量通病照片示例10问题：纸张质量不符合归档要求，使用热敏纸、复写纸等。错误示例：使用热敏纸检验报告归档。A4存放处。11问题：字迹材料不符合耐久性要求。错误示例：交底记录使用原珠笔签字。正确做法：应使用黑色或蓝黑墨水笔进行签名。序号质量通病照片示例12问题：应原件、正本归档的文件使用复印件归档。错误示例：原材料合格证无原件归档。正确做法：收集原件归档。13称，无审批日期。错误示例：审批页未体现措施名称，审批人未签日期。时间要求签写日期。无措施名称无日期序号质量通病照片示例14人打印签名，无编审批日期。印签名，未签署日期。正确做法：编审批人员应手签名，并签署编审批日期。无日期15问题：文件中组织机构图、安或不同文件中相同图表内容不一致。无具体人员姓名。中明确具体人员。序号质量通病照片示例16A4纸的文件未粘A4纸上，粘贴不规范。错粘贴材料符合档案保护要求。17象。错误示例：所有审批人员签名笔迹为同一人笔迹。正确做法：应相关人员本人亲笔签名。业主单位项目档案质量通病及防治措施序号档案质量通病照片示例1示例：占地赔偿预付款协议、建设工程规划许可证。序号档案质量通病照片示例2全。示例：与政府签订的相关协议中涉及的赔偿依据性文件应收集一份复印件归档。序号档案质量通病照片示例3全。容不完整。项。4单位公章。收款单位公章。章。序号档案质量通病照片示例5问题：与市（县明细。序号档案质量通病照片示例6件。印件归档。容齐全，签章手续完备。7档。印件。原件归档。序号档案质量通病照片示例8错误示例：合同无签订日期，使用印章代替签名。（法人除外。9问题：合同缺少安全协议。序号档案质量通病照片示例10间过晚，应在招标之前编制。制时间在招标之后。序号档案质量通病照片示例11见。见、姓名、日期。无审批意见，无印章12不规范或时间滞后。订的治理任务书签订时间滞后。签订日期要根据不同参建单位实际参与时间分别签订。序号档案质量通病照片示例13闭环管理或检查发现问题及消缺或消缺不规范。错误示例：消缺记录不规范，内容不全。14问题：质量监督报告不全、未盖章、未闭环管理。盖章。盖章完备。序号档案质量通病照片示例15问题：缺设备监造文件。示例：变压器监造工作总结。设计单位项目档案质量通病及防治措施序号档案质量通病照片示例1问题：竣工（草）图修改不到位，存在漏修改现象。改现象。正确做法：竣工（草）图要根据设计变更通知单和图纸会检纪要等文件进行逐条修改，完整反映在图纸上。2问题：竣工草图修改不规范，有涂改，无修改依据出处，用印不规范等。错误示例：竣工草图有涂改、使用不符合要求的红笔修改，无修改依据章。正确做法：竣工草图修改齐保护要求，用印正确。序号档案质量通病照片示例3问题：有修改的竣工图未经监理、施工单位签字确认。不正确。正确做法：竣工图章格式正确，签字齐全，不得代签名，不得用印章代替签名。4问题：竣工图章使用不准确或漏盖章。错误示例：漏盖竣工图章。盖竣工图章。序号档案质量通病照片示例5明或有变更的竣工图未编分册说明;竣工图总说明编制不规范。错误示例：竣工图总说明编制不规范，内容前后矛盾。正确做法：竣工图总说明要按要求编制，文实相符。6问题：竣工图盖章加盖位置不准确。栏。标栏附近空白处，不压图压线。序号档案质量通病照片示例7问题：竣工图编制日期或审核日期不准确。错误示例：竣工图审核日期在图纸出图日期之前。正确做法：竣工图审核日期不能早于出图日期。8问题：设计变更缺少费用估算或技经人员签字。错误示例：设计变更缺少费用估算、技经人员签字。签字并盖章。序号档案质量通病照片示例9问题：设计变更内容未对应相关修改图纸卷册号和图纸号。错误示例：设计变更内容没有对应修改图纸卷册号和图纸号。一对应修改图纸卷册号和图纸号。10问题：设计变更各单位签字、盖章不全。盖章。正确做法：设计变更各单位签字、盖章要齐全。序号档案质量通病照片示例11应设计变更未见归档。对应的设计变更单等。正确做法：变更的内容要有正式的设计变更单一一对应。12问题：设计交底无标准工艺、强条、质量通病等内容；设计交底与图纸会检应分开出纪要。错误示例：设计交底无标准工艺、强条、质量通病等内容；设计交底与图纸会检纪要未分开出，未签发。出纪要，签发齐全。序号档案质量通病照片示例13问题：图纸会检中涉及变更内容未出正式变更单。错误示例：图纸会检中变更内容没有出正式变更单。修改内容都要出正式的设计变更通知单。14问题：图纸会检未覆盖全部图纸。错误示例：图纸会检内容没有覆盖全部图纸卷册。（纸。监理单位项目档案质量通病及防治措施序号档案质量通病照片示例1问题：隐蔽工程记录验收结不应仅填写“符合要求”。错误示例：监理单位意见填写“符合要求”。正确做法：监理单位验收结论应按样表填写，一般应包括是否“同意隐蔽”。2监理意见未手签，为打印。错误示例：监理意见打印，未手签。正确做法：隐蔽工程记录表序号档案质量通病照片示例3问题：多级审批的报审表，中间级审批不能有结论性意见。错误示例：监理单位签署了同意实施的意见。正确做法：中间级审批应签署方案（措施）是否满足施工需求，是否同意实施应由最后一级审批同意。4问题：监理工程师通知单未闭环管理。错误示例：监理通知单上提出问题没有整改闭环。正确做法：要根据监理通知单提出的问题一一整改闭环。序号档案质量通病照片示例5问题：监理通知单与回复时间矛盾。错误示例：监理通知回复单施工单位报审日期在监理通知单之前。正确做法：监理通知回复单施工单位报审日期应在监理通知单之后。2016.6.102016.6.116问题：项目部组织机构设置不符合文件要求。错误示例：未配备安全监理工程师，架线工程配备土建监理工程师。正确做法：应根据标准化手册配备齐全的监理人员，并持证上岗。序号档案质量通病照片示例7问题：同一项目不同文件中组织机构图中人员不一致。错误示范：同一项目监理规划与监理实施细则中，总监及安全监理工程师不一致。正确做法：同一项目不同文件中组织机构图中人员必须一致。序号档案质量通病照片示例8问题：审批页无措施名称，编审批页未签署日期或审批为同一天；签名未手签。错误示例：无措施名称，编审批及日期为打印；编审批同一天完成。正确做法：打印措施名称，编审批及日期应为本人手签，且编审批日期符合实际审批时间要求。无措施名称9问题：引用文件过期或引用文件在文件编制日期之后出版。错误示范：引用文件过期。正确做法：要根据工程实际时间引用最新版本有效文件。序号档案质量通病照片示例10问题：监理实施细则在施工方案编制日期之前编写完成。错误示例：监理实施细则在施工方案编制日期之前编写完成。正确做法:监理实施细则应根据相应施工方案内容，有针对性地编写。序号档案质量通病照片示例11问题：监理旁站方案编制不符合现场实际情况，旁站点设置不合理，在作业指导书之前编制，旁站记录填写不全。错误示例：基础浇筑记录填写内容不全，如：坍落度、砼浇筑量等未填写。正确做法：监理旁站方案编制要符合现场实际情况，旁站点设置合理，旁站记录齐全，且填写规范。12问题：监理资质证书不全，部分监理无资质证书。错误示例：缺少安全监理工程师证、监理员、见证取样员等证书。正确做法：按照标准化手册要求配齐监理人员，并持有效证书上岗。13问题：施工单位管理人员、特殊工种资质报审不全，无证书或证书过期，未填写有效期或有效期填写有误，项目经理缺安全员证等。错误示例：第一次审核日期已过，无审核记录，该证已过期。正确做法：施工单位管理人员、特殊工种资质证书要及时年审。序号档案质量通病照片示例14问题：特殊工种报审有效期与证书有效期不一致。错误示例：报审的桩机操作工实际到期为2018年12月42022124（未到第一次年审时间，不能填写最长有效期。正确做法：特殊工种报审有效期与证书实际有效期一致。序号档案质量通病照片示例15问题：仪器设备检验证书过错误示例：数字式覆层测厚仪、自动安平水准仪、钢卷尺等计量器具证书过期。正确做法：仪器设备要在有16问题：报审的仪器设备与现场使用的仪器设备不一致。错误示例：报审的仪器设备与现场使用的仪器设备型号不一致。正确做法：报审的仪器设备与现场使用的仪器设备要一致。序号档案质量通病照片示例17问题：大中型机械（吊车、）进出场未报审。错误示例：现场吊车、推土机等大中型机械无报审记录。正确做法：大中型机械（车、挖掘机、装载机、推土机等）等进场、出场均要报审。序号档案质量通病照片示例18问题：供货商、分包商、试验室资质报审附件过期或未年审，报审附件不全，或附件日期与报审日期矛盾。错误做法：供货商报审日期20167720168日；分包商报审附件不全，缺往年业绩证明文件。试验室等报审附件齐全，证书在有效期内。19问题：监理月报不是总监手签发。错误示例：监理月报不是总监手写签字，为电脑打印签名。正确做法：监理月报须由总监手签发。施工综合管理档案质量通病及防治措施序号档案质量通病照片示例1完成时间晚于开工报审时间。批完成时间晚于措施出版日期。版、报审等工作。2序号档案质量通病照片示例3不一致。目经理与项目部成立的文件中实际负责的项目经理不一致。中的项目经理以及投标文件中的项目经理应保持一致。序号档案质量通病照片示例4问题：措施附件不全。2各塔型吊装方案及施工计算书不全。正确做法：措施附件应与措施正文一并归档。5证报告无结论性意见。危险性较大的分部分项工程应编制专项施工方案并经过专家论证。全施工方案并附安全验算制的专项安全施工方案应经专家论证、审查。序号档案质量通病照片示例6范。不全。员、电话均应填写齐全。7问题：施工组织设计的交底时间早于审批时间。交底记录时间早于报审时间。通过后方可进行交底。2016.7.302016.8.38底、相关文件报审时间矛盾。间早于交底记录的时间。程开工时间。序号档案质量通病照片示例9数据与划分表中项目数量项工程数量与划分表不一致。项工程数量与划分表中应一致。10问题：划分项目未根据现场实际情况增删。错误示例：划分项目出现工程所不涉及的防洪提。正确做法：应根据工程实际情况进行划分。序号档案质量通病照片示例11问题：划分表编号不正确。错误示例：500kVGIS配电装置单位工程编号应属于4.3是户外配电装置单位工程的编号。气装置安装工程质量检验及评定规程》（5161.1-2002）中要求来划施工记录及隐蔽签证档案质量通病及防治措施序号档案质量通病照片示例1问题：隐蔽签证填写不规范。“符合要求”2问题：变压器本体安装分项工程质量检验评定表数据有误。错误示例：评定表密性封能项目中“充气运输气体压力”和“带油运输”都填写了数值。充气运输气体压力”和“带油运输”只能二选一，不能都勾选。序号档案质量通病照片示例3问题：变压器气体继电器校验记录错误。器校验记录中型号规格与管路通径未根据实际情况进行填写，与工程实际不符。器校验记录应根据送检试验报告和厂家出厂文件填写。4问题：变压器冷却器密封试验记录错误。错误示例：冷却器密封试验压力与实践未根据工程实际情况进行填写。正确做法：变压器冷却器密封试验记录中，气体试验压力和承压时间应根据厂家说明书填写。序号档案质量通病照片示例5问题：蓄电池记录不全。错X正确做法：蓄电池不能遗漏充电记录、放电记录、充放电曲线。序号档案质量通病照片示例6问题：施工记录数据填写不全、不规范。错误示例：没有数据的项目未斜杠划掉，有实测数据的项目未填写实测数据，有试验报告的栏目未填写试验报告编号。正确做法：没有数据项目应斜杠划掉，有实测数据的项目应填写实测数据，有试验报告的栏目应填写试验报告编号。7问题：灌注桩基础检查及评定记录表数据填写错误、数据超标。错误示例：灌注桩基础检查及评定记录表部分数据未填写；同时出现检查结果错误，涂改现象。正确做法：应根据表格及实际情况如实准确填写。8问题：数据填写造假明显。错误示例：所有钢筋实测值与设计值完全一致；评级记录与隐蔽签证记录数据不一致。序号档案质量通病照片示例9问题：签证记录签字及意见不全。错误示例：勘察单位未签字。正确做法：各参与单位签名、日期签署要齐全。原材料、开箱记录、试验报告档案质量通病及防治措施序号档案质量通病照片示例1问题：设备开箱记录人员签字不齐全。错误示例：开箱记录表只有监理和施工人员参加。记录表中签字。序号档案质量通病照片示例2问题：试验报告报审时间与附件时间矛盾