马克思主义原理 第五章 资本主义发展的历史进程

第五章

资本主义开展的历史进程第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义第二节当代资本主义的新变化第三节资本主义开展的历史地位和开展趋势第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断二、垄断资本主义的开展三、经济全球化及其后果一、资本主义从自由竞争到垄断资本主义的开展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。(一)生产集中与垄断的形成(二)垄断条件下竞争的特点(三)金融资本与金融寡头一、资本主义从自由竞争到垄断(四)垄断利润与垄断价格

资本集中是指大资本合并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。(一)生产集中与垄断的形成自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中开展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义开展的客观规律。

生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。(一)生产集中与垄断的形成

垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门的生产、销售和价格，进行操纵和控制。生产集中自由竞争科技革命经济危机垄断股份公司兼并、联合垄断产生的原因可能性:一是大企业容易达成协议二是高度集中阻碍了竞争必要性:一是为了保证获得稳定的利润二是为了防止两败俱伤〔一〕生产集中与垄断的形成索尼收购美国哥伦比亚电影公司（盛田昭夫与旗下艺员合影——心情各不相同)垄断是通过一定的垄断组织实现的。垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。常见的垄断组织有：卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩垄断的形成并不消除竞争垄断没有消除产生竞争的经济条件垄断必须通过竞争来维持社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。(二)垄断条件下竞争的特点从自由竞争中成长起来的垄断并不消除竞争，而是凌驾于竞争之上，与之并存，因而产生许多特别锋利特别剧烈的矛盾、摩擦和冲突。——列宁竞争的主体—垄断组织竞争的目的—获取垄断高额利润竞争的手段—对销售市场、原料来源等的全面垄断竞争的范围—从国内扩展到国外，从经济领域渗透到其他领域竞争的程度—特别剧烈，具有持久性和破坏性竞争的后果—对宏观经济影响大，造成一系列经济和社会问题(二)垄断条件下竞争的特点〔三〕金融资本与金融寡头

金融资本：是由工业垄断资本和银行垄断资本融合形成的一种新型垄断资本。金融寡头:指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。

经济上：“参与制〞政治上：与政府的“个人联合〞掌握股票控制额母公司子公司子公司孙公司孙公司孙公司孙公司垄断资本的实质在于获取垄断利润。垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。(四)垄断利润与垄断价格垄断利润来来源于：来自于本国无产阶级和其他劳动人民如剥削的加强其他企业特别是非垄断企业的利润通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配垄断高价:垄断低价:本钱价格垄断利润低于商品价值或生产价格垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。垄断价格是垄断组织在销售或购置商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格的产生没有否认价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体表达。(一)国家垄断资本主义的形成及作用(二)垄断资本在世界范围的扩展(三)垄断资本主义的实质二、垄断资本主义的开展1.国家垄断资本主义的产生

1914年一战前1)开始形成时期一战至二战结束初期2)不稳定开展时期(一)国家垄断资本主义的形成及作用

国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。

第一次世界大战(战争的需要)

1929-1933年经济危机2)不稳定开展时期三次高潮

第一次世界大战(战争的需要)

1929-1933年经济危机2)不稳定开展时期三次高潮罗斯福新政凯恩斯国家干预理论(应付危机)凯恩斯的两大支柱罗斯福“新政〞——是指美国第32届总统富兰克林·罗斯福在1933-1939年期间，为应付和缓解1929-1933年大危机，政府在金融、工业、农业、公共工程和社会保障等方面所采取的一系列干预经济的措施。“新政〞的实施，使美国经济很快从萧条走向了复苏。富兰克林·罗斯福(FranklinD.Roosevelt)我以我头100天，推出一大堆措施来应对

第一次世界大战(战争的需要)

1929-1933年经济危机2)不稳定开展时期三次高潮(应付危机)

第二次世界大战(战争的需要)3)广泛高度开展时期从50年代开始2.国家垄断资本主义产生开展的原因资本主义根本矛盾新材料新能源标志：计算机20世纪40年代海洋工程2.国家垄断资本主义产生开展的原因资本主义根本矛盾2)经济危机的频繁爆发，要求国家采取反危机措施缓解危机；3)伴随资本主义经济开展而发生的劳资、阶级和社会矛盾，都要求国家采取各种调节政策和措施来加以缓解。

1.国有垄断资本3.国家垄断资本主义的主要形式2.国家和私人共有的垄断资本3.国家和私人密切联系的垄断资本

组织形式

国有企业

国家直接投资

收购原私有企业

实质是私人垄断资本为获取高额垄断利润，和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式第二节垄断阶段的资本运行4.宏观调节和微观规制

(三)垄断资本在世界范围的扩展2.垄断资本向世界扩展的形式及后果1〕资本输出商品

输出资本

输出借贷资本输出〔间接投资〕生产资本输出〔直接投资〕（1）资本输出的主要形式资本输出成为金融资本利用大量“过剩资本〞，到国外寻求投资场所，以获取巨额垄断利润的重要手段；是金融资本剥削和掠夺经济落后国家的坚实根底；

是金融资本向外进行经济扩张、争夺世界商品销售市场和原料产地的有力手段。

（2）资本输出的重要意义从资本输出国看：

带来高额利润和利息、缓解了国内的矛盾和危机

成为食利国引起经济开展缓慢、加深国家间的矛盾从资本输入国看：

加速了自然经济的瓦解，促进了民族经济的开展阻碍民族资本的独立开展，造成经济结构的单一或畸形开展（3）资本输出的影响

输出流向：由兴旺资本主义国家向经济落后国家输出，开展为多方向输出；输出类型：由私人资本输出开展为国家资本输出；输出方式：兴旺资本主义国家向开展中国家的资本输出，多采取所谓“援助〞的方式进行。（4）资本输出的新特点3.跨国公司〔MultinationalCorporation〕在两个或更多国家建立子公司或分公司，由母公司进行有效控制和统筹决策，从事跨国界生产经营活动的经济实体。——联合国贸易开展会议(UNCTAD)跨国公司在母国的地位和影响大大增强。在美国，三大汽车公司根本上控制了国内汽车业，三大网站控制了该行业市场的66%，五大公司已经垄断了美国的军工行业。“跨国公司对世界各国经济开展的影响也越来越大，目前世界上100个最大的经济实体中，51个是跨国公司“1999年，美国福特汽车公司的产值(1806亿美元)超过波兰的GNP(1608亿美元)，德国奔驰汽车公司的产值(1501亿美元)相当于印尼的GNP(1537亿美元)〞。〔2〕跨国公司的管理方式

母国中心：跨国公司总公司所在国为中心

东道国中心：跨国公司的各个子公司以所在的东道国为中心

多元中心：各个子公司的管理者掌握着各个子公司决策权

世界中心：以世界各地的最正确情况为出发点和标准〔3〕跨国公司对世界经济的影响促进了资本主义世界经济的开展；

在调节资本主义生产关系的同时，在世界范围内加深资本主义各种矛盾；对资本主义世界经济的开展产生着一定的负面影响。1.没有改变资本主义私有制的经济根底；〔三〕垄断资本主义的实质2.实现了国家与垄断资本的融合，但它不仅没有触动资本主义私人占有制的根基，相反却加速了资本主义积累的进程和规模；3.是代表垄断资产阶级整体利益的资本主义。保证整个垄断资产阶级获得高额垄断利润

第四、五章

资本主义论资本主义论的根本内容

一、资本主义概论二、马克思主义对资本主义的批判三、当代资本主义三、当代资本主义〔一〕经济全球化及其后果〔二〕当代资本主义的新变化

〔三〕当代资本主义新变化的原因和实质〔四〕资本主义的历史地位和开展趋势〔一〕经济全球化及其后果1、经济全球化概念所谓经济全球化是指在生产不断开展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。在自由资本主义阶段，一些主要资本主义国家的生产经营活动实际上就开始在全球范围内进行组织，这意味着经济全球化的趋势已经萌芽。正如马克思恩格斯所说，“资产阶级，由于开拓了世界市场，使一切国家的生产和消费都成为世界性的了〞。到20世纪80年代后，经济全球化的进程那么大大加快了。经济全球化的消极影响：其一，兴旺国家与开展中国家之间的差距扩大；其二，在经济增长中无视社会进步，环境恶化与经济全球化有可能同时发生；其三，各国特别是相对落后国家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、价值观念和文化都面临着全球化的冲击，国家内部和国际社会都出现不同程度的治理危机；其四，经济全球化使各国的产业结构调整变成一种全球行为，它既为一国经济竞争力的提高提供了条件，同时也存在着对别国形成依赖的危险。〔二〕当代资本主义的新变化1、生产资料所有制的变化国家资本所有制形成并发挥重要作用。国家资本所有制指生产资料由国家占有并效劳于垄断资本的所有制形式。国家所有制的主要特点是：国家作为出资人，拥有国有企业的所有权和控制权，国有企业的重要职能是推行政府的社会政策和经济政策，为私人垄断资本的开展提供效劳和保障。法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式。法人资本所有制的根本特点是：各类法人〔企业法人和机构法人〕取代个人或家族股东成为企业的主要出资人。法人资本所有制有两种形式：一种是企业法人资本所有制，另一种是机构法人资本所有制。2、劳资关系和分配关系的变化资本家及其代理人开始采取一些缓和劳资关系的鼓励制度：其一、职工参与决策制度；其二、终身雇佣制度；其三、职工持股制度；其四、社会福利制度。3、社会阶层、阶级结构的变化一是资本家的地位和作用已经发生很大变化，大公司内部资本所有权与控制权发生别离；二是高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者；三是知识型和效劳型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化。4、经济调节机制和经济危机形态的变化经济调节机制的变化表现在：资产阶级国家对经济的干预不断加强。国家已经承担起了提供财产保护、增强国家竞争力、实现经济增长和充分就业、保持经济稳定、提高社会福利水平以及维护竞争秩序等重要职能。它与市场机制相辅相成，共同推动着资本主义经济的运行和开展。经济危机形态的变化表现在：危机对社会经济运行的干扰减轻，破坏性减弱，生产下降的幅度减小，失业率有所降低，企业破产的数量减少；危机周期的长度缩短；经济危机的四个阶段〔即危机阶段、萧条阶段、复苏阶段和高涨阶段〕之间的差异有所减弱，各阶段的交替过程已不如过去那样明显；金融危机对整个经济危机的影响加强。5、政治制度的变化首先，国家行政机构的权限不断加强；其次，政治制度出现多元化的趋势。公民权利有所扩大；再次，重视并加强法制建设，在法制建设中，资本主义国家通过宪法和法律，使国家权力的行使、政权结构的布局以及国家权力结构中的各种权力主体的活动均纳入法制范围；最后，改进主义政党在政治舞台上的影响日益扩大。2、当代资本主义新变化的实质首先，当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会开展一般规律和资本主义经济规律作用的结果；其次，当代资本主义发生的变化是在资本主义制度根本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化；最后，夸大和否认当代资本主义新变化的意义都是错误的。2、资本主义的开展趋势资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替。首先，资本主义根本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽〞；其次，资本积累推动资本主义根本矛盾不断激化并最终否认资本主义自身。从资本主义积累过程来看，资本主义根本矛盾在资本积累过程中不断开展；再次，国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，将成为社会主义的前奏；最后，资本主义社会的巨大开展为建立消灭一切阶级，确保人人得以自由开展的联合体奠定了根底。3、从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程首先，任何社会形态的存在都有相对稳定性，从产生到衰亡都要经过相当长的时间跨度；其次，资本主义开展不平衡性决定了过渡的长期性；最后，当代资本主义的开展，还显示出生产关系对生产力容纳的空间，说明资本主义为社会主义所代替尚需长期的过程。马克思：“无论哪一个社会形态，在它所能容纳的全部生产力发挥出来以前，是决不会灭亡的；而新的更高的生产关系，在它的物质存在条件在旧社会的胎胞里成熟以前，是决不会出现的。〞思考题1.国家垄断资本主义的形式有哪些？2.经济全球化的本质是什么？3.有人说，经济全球化就是全球资本主义化；也有人说，全球化就是美国化。试用所学原理对这些观点进行评析。4.当代资本主义新变化有哪些表现？如何认识其原因？5.如何看待资本主义的历史地位?6.有人认为第二次世界大战后资本主义是“垂而不死，腐而不朽〞，你怎么看待资本主义在战后的开展状况？三、经济全球化〔一〕经济全球化的含义〔二〕经济全球化的表现〔三〕经济全球化的动因〔四〕经济全球化的影响(一)经济全球化的含义早在100多年前，马克思和恩格斯在?共产党宣言?中就已指出：随着世界市场的形成，生产和交换日益越出国界，“使一切国家的生产和消费都成为世界性的了〞，“过去那种地方和民族的自给自足和闭关自守状态，被各民族的各方面的互相往来和各方面的互相依赖所代替了〞。

生产的全球化贸易的全球化金融的全球化企业经营的全球化(二)经济全球化的表现金融全球化“金融全球化就其含义考察，可以定义为全球金融运行活动和金融风险发生机制日益密切和趋同的过程。〞——姜凌?当代资本主义经济论?表现：——资本流动全球化——金融市场全球化——金融组织全球化(三)经济全球化的动因四、经济全球化的影响1、正面影响2、负面影响1、正面影响经济全球化给带来的最大好处是促进了资源在世界范围内的最优配置，进而促进了世界生产力的开展。——兴旺资本主义国家——开展中国家2、负面影响〔1〕由于经济全球化在兴旺资本主义国家的主导之下，经济全球化化必然带有资本主义全球扩张的色彩。？？？〔2〕在全球治理机构尚未形成,超国家主权的根底还不够牢固的情况下,经济全球化开展将引发世界性多方面的冲突和相当大的震荡。〔3〕经济风险国际传导机制的强化，是经济全球化开展给世界经济带来的消极影响的另一个突出方面。〔4〕经济全球化还使各国政府的宏观调控遇到新的困难。第二节当代资本主义的新变化一、当代资本主义经济政治的新变化二、当代资本主义新变化的原因和实质一、当代资本主义经济政治的新变化〔一〕生产资料所有制的变化〔二〕劳资关系和分配关系的变化〔三〕社会保障体系的变化〔四〕社会阶级、阶层结构的变化〔五〕经济调节机制和经济危机形态的变化〔六〕国家的职能与上层建筑的变化

第二次世界大战后，国家资本形成并发挥重要作用；法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式。(一)生产资料所有制的变化在资本主义开展的初期，个体资本所有制是占主导地位的所有制形式。19世纪末20世纪初，私人股份资本所有制取代个体资本所有制成为占主导地位的所有制形式。国家垄断资本主义是资产阶级国家与私人垄断资本相结合的垄断资本主义，或者说是“国家调节机制+市场机制的垄断资本主义〞，它具有以下显著特征：第一，形成了庞大的国家垄断资本，第二，国家干预经济的规模与程度越来越高。国家采取各种手段，包括财政、税收、货币、金融、法律等手段，对经济进行全面干预与调节。(二)劳资关系和分配关系的变化职工参与决策终身雇佣职工持股〔三〕社会保障体系的变化——当代兴旺资本主义国家较普遍地把鼓励市场竞争、推动经济开展的“动力机制〞与保障社会稳定与公平的“平衡机制〞较好地结合起来，建立了行之有效的“社会平安与保障机制〞，即国家社会福利与保障制度。——内容涉及到最低保证工资、最低生活保障以及医疗、教育、保险以及生老病死等方方面面，即所谓“从摇篮到坟墓〞的完整的社会福利与保障制度。——这些措施对缩小贫富差距、缓和阶级矛盾、保持资本主义社会的稳定起了重要作用。资产阶级与工人阶级仍然是当代资本主义社会的两大根本阶级，但这两大阶级内部结构发生了明显的变化；新中间阶层崛起并成为中坚力量；几个特殊的集团或阶层在扩大。具体而言:第一，资产阶级表现为多层次化。第二，工人阶级表现为扩大化。第三，新中间阶层的地位与作用在扩大。(四)社会阶级、阶层结构的变化(四)社会阶级、阶层结构的变化第一，资产阶级表现为多层次化。垄断资产阶级人数虽少，但经济实力和政治统治大大加强，中等资产阶级的地位进一步稳固。与此同时，二战后又形成了几个新的阶层，即代表垄断资产阶级的，被称之为“行动的资本家〞的高级经理阶层与高级专家官员阶层以及以巨额股息、利息为生的食利者阶层。(四)社会阶级、阶层结构的变化(四)社会阶级、阶层结构的变化第三，新中间阶层的地位与作用在扩大。伴随兴旺资本主义国家城市中以小业主、小商贩、手工业者和自由职业者为代表的传统的中间阶层的萎缩，以科研人员、教师、医生、社会福利人员、文艺工作者为代表的新中间阶层不断崛起，并发挥越来越大的作用。

(四)社会阶级、阶层结构的变化小结：在阶级关系方面，兴旺资本主义国家通过实施“人民资本主义〞、“混合经济〞和“福利国家〞等措施和手段，使阶级矛盾得到缓和、阶级利益得到调整，在阶级与阶级意识方面的所谓“一体化〞和“趋同化〞在加强。

(五)经济调节机制和经济危机形态的变化市场机制不再是唯一的经济调节机制，国家已经承担起了提供财产保护、增强国家竞争力、实现经济增长和充分就业、保持经济稳定、提高社会福利水平以及维护竞争秩序等重要职能。经济危机的形态也发生了变化。危机破坏性减弱周期长度缩短危机的四个阶段的交替过程不如过去明显金融危机对整个经济危机的影响加强(六)国家的职能与上层建筑的变化

首先，当代兴旺资本主义社会的国家职能发生了明显的变化。其次，从上层建筑与法制方面来看,资产阶级通过多党的议会民主制度来保持政权的合法性与稳定性；在社会管理领域，国家法制日趋完善，管理机制越来越成熟。首先，当代兴旺资本主义社会的国家职能发生了明显的变化。政治统治方面：二战前，资本主义国家主要通过军队、警察、监狱等国家机器实行强制性的政治统治，即国家强制性的政治职能占主导地位；战后，国家的政治职能逐步转变到非强制性的意识形态职能与经济职能上。即通过加强意识形态领域的“领导权〞，宣扬资产阶级统治的合法性、合理性和优越性，以此来维持与稳固阶级统治。经济管理方面：国家的经济职能大大加强，通过经济、行政、立法、金融等手段来调节经济，缩小社会差距，保持社会的稳定。(一)当代资本主义新变化的原因(二)当代资本主义新变化的实质二、当代资本主义新变化的原因和实质(一)当代资本主义新变化的原因(二)当代资本主义新变化的实质当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会开展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。当代资本主义发生的变化是在资本主义制度根本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。美国1%最富有的人拥有40%的家庭财富

英国贫困人口比重〔％〕

资料来源：?当代资本主义开展重要问题研究?中央文献出版社2000年讨论：当代资本主义究竟处于什么开展阶段？主要有以下三种观点：〔1〕社会资本主义阶段〔2〕国际垄断资本主义阶段〔3〕国家垄断资本阶段其他观点有“新资本主义〞、“后资本主义〞、“晚期资本主义〞等等。第一种观点：社会资本主义阶段第一种观点认为，由于资本主义社会生产力和生产关系的社会化程度大大提高，社会结构大有变化，国家政府的社会职能和全球各国的竞争与协作大为增强，社会主义因素逐步增长，当代资本主义处于社会资本主义阶段。第二种观点：国际垄断资本主义阶段第二种观点认为，随着经济全球化的开展，跨国公司成为世界经济的主导力量，国际垄断资本控制了国际投资、国际市场的主导权，当代资本主义处于国际垄断资本主义阶段。第二种观点：国际垄断资本主义阶段资本主义制度的开展史，如果从1640年英国资产阶级革命算起，已有360多年的历史。资本主义大体经历了自由资本主义、私人垄断资本主义、国家垄断资本主义、国际垄断资本主义四个阶段。第二种观点：国际垄断资本主义阶段当代国际垄断资本主义的特点：第一，跨国公司成为世界经济的主导力量第二，国际直接投资成为国际投资的主要形式第三，生产和资本的集中正在形成全球寡头垄断市场第四，资本家国际垄断同盟的形式更加高级化第五，以美国为首的西方兴旺资本主义国家建立了以综合国力为后盾的全球霸权第三种观点：国家垄断资本主义阶段

第三种观点认为，当代资本主义与列宁当年的阐述没有实质变化，仍然处于国家垄断资本阶段。第三节资本主义的历史地位和开展趋势一、资本主义的历史地位二、资本主义为社会注意所代替的历史必然性------马克思一、资本主义的历史地位自然力的征服化学在农业中的应用机器的采用化学在工业中的应用整个大陆的开垦轮船的行驶电报的使用铁路的通行与封建社会相比，资本主义的历史进步性(一)资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替(二)从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性生产力与生产关系人类社会开展的根本矛盾经济根底与上层建筑(一)资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替资本主义的根本矛盾资本主义生产生产的社会化生产资料使用的社会化生产过程的社会化产品的社会化资本主义私有制生产资料的私人占有生产过程的私人控制产品的私人支配矛盾1.资本主义的根本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽〞。生产关系的调整社会化大生产局部质变的经济关系暂时缓和根本矛盾获得新的开展空间是在资本主义所允许的范围内，生产关系适应生产力要求的自我调整2.资本积累推动资本主义根本矛盾不断激化并最终否认资本主义自身。资本主义生产关系的自我调整个人资本股份资本私人垄断资本国家垄断资本国际垄断资本2.国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，将成为社会主义的前奏。个人资本股份资本私人垄断资本资本日益社会化国家垄断资本国际垄断资本首先，资本主义为建立社会主义制

度准备了坚实的物质根底高度发达的社会生产力社会化的大生产生产力根底为向社会主义过渡准备条件其次，

资本主义为社会主义的建设提供了可以借鉴的经营和管理方式现代管理股份制市场经济资本主义社会经过几百年的开展，特别是一些兴旺国家，在经济、科技、教育、文化和社会管理等方面，积累了丰富经验，取得了许多历史性的文明成果。——邓小平

我们进行社会主义现代化建设，只有大胆借鉴、吸收人类社会包括资本主义社会创造出来的一切文明成果，才能加快开展，赢得同