2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共150题）1、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况；持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人结构D.基金份额表动情况；基金盈利能力【答案】A2、收益率曲线转换过程中，出现长短期债券收益率基本相等，这样的曲线是（）。A.水平收益曲线B.正收益曲线C.反转收益曲线D.上升收益曲线【答案】A3、银行间债券市场中，债券远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过（）天。A.180B.365C.120D.360【答案】B4、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。A.国债收益率曲线B.菲利普斯曲线C.价格消费曲线D.洛伦兹曲线【答案】A5、证券登记结算机构须采用（）措施保证业务的正常运行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（）。A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的D.双方的潜在盈利和亏损都是有限的【答案】A7、机构投资者资本实力更为雄厚且投资能力更为专业，机构投资者资产管理类型包括：(1)聘请专业投资人员对投资进行内部管理；(2)将资金委托投资于一个或多个外部基金公司；(3)也有一些公司采用混合的模式（一部分资产内部管理，另一部分资产外部管理）等。这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A8、“1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体现了（）。A.赎回金领B.甚金管理规模C.初始募资金额D.申购金额【答案】B9、为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定（）的绩效薪酬要延缓至少3～5年支付。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B10、关于债券结算业务，下列说法中，错误的是（）。A.现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+1或T+2，可以择任意一种结算方式B.分销业务按单一券种进行，通过分销指令办理C.质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限D.市场参与者进行买断式回购前应签订买断式回购主协议，进行每笔交易时应订立书面形式的合同【答案】A11、小张由于资金紧张向小李借款100000元，双方约定好每年利率为10%,复利计息，到期一次还本利息，则两年后小张应该向小李支付的利息为（）A.20000元B.121000元C.120000元D.21000元【答案】D12、如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则X称为（）。A.分布型随机变量B.连续型随机变量C.中断型随机变量D.离散型随机变量【答案】D13、下列关于信用利差特点的表述中，错误的是（）。A.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大C.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标【答案】A14、()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。A.营业部B.投资部C.财务部D.研究部【答案】B15、()是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。A.爱尔兰B.卢森堡C.英国D.俄罗斯【答案】B16、甲公司2015年末销售总收入为3000万元，其权益乘数为2，总负债为750万元，销售利润率为5%，则甲公司的资产收益率为（）。A.20%B.5%C.10%D.25%【答案】C17、下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是()。A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%C.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金只能采用现金分红【答案】B18、20l4年3月4日，A股上市公司发行的债券（），本期利息将无法于原定付息日20l4年3月7日按期全额支付，仅能够按期支付共计400万元人民币，付息比例仅为45％，并正式宣告违约，成为国内首例违约债券。A.“11超日债”B.“12金泰01”C.“13中森债”D.“12津天联”【答案】A19、“1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体现了（）。A.赎回金领B.甚金管理规模C.初始募资金额D.申购金额【答案】B20、到期收益率的影响因素主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、ⅡD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、财务报表分析是()进行证券分析的重要内容。A.公司董事B.总经理C.基金投资商D.基金投资经理或研究员【答案】D22、下列选项中不属于防范债券回购风险的措施的是（）。A.在进行逆回购交易时，严格规范可接受质押品的资质B.合理安排投资组合，避免债券到期日或者存款到期日过于集中，适度控制存量，适时调节增量C.质押品按公允价值应足额，并持续监测质押品的风险状况与价值变动D.建立健全逆回购交易质押品管理制度，根据质押品资质审慎确定质押率水平【答案】B23、下列属于资产负债表中资产项的是（）A.实收资本B.应付账款C.短期借款D.应收票据【答案】D24、股票的（），即在股票票面上标明的金额。A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.账面价值【答案】A25、下列关于算法交易说错误的是（）。A.算法交易程序判断的时间短B.算法交易通过计算机下单，减少了传统交易在交易员上的人力投入C.算法交易可以最大限度地降低由于人为失误而造成的交易错误D.算法交易不能确保复杂的交易及投资策略得以执行【答案】D26、一般来说，其他条件不变时，销售利润率越高越好；但当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C27、关于中央银行票据的说法，下列叙述不正确的是（）。A.中央银行票据简称央票，一般将央票列在金融债券之列B.由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证C.采用利率招标和数量招标的方式确定价格D.流通在市场上的中央银行票据以1年期以下的央票为主【答案】A28、按付息方式分类，债券可分为（）。A.息票债券和结构化债券B.结构化债券和贴现债券C.息票债券和贴现债券D.息票债券和可赎回债券【答案】C29、（）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险【答案】C30、（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管银行C.基金投资人D.中国证监会基金部【答案】A31、（）是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。A.实时处理B.批量处理C.当面处理D.集中处理【答案】A32、某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为40亿份，该基金的基金份额净值为（）元。A.1.5B.1.75C.1.25D.1.2【答案】C33、以下不属于场内证券交易原则的是（）。A.第三方存管原则B.货银对付原则C.共同对手方制度D.法人结算原则【答案】A34、关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故称有效前沿B.有效前沿又叫夏普有效前沿C.有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C35、按照《同业存单管理暂行办法》规定，同业存单的利率参考同期限（），发行期限原则上不超过1年。A.SHIBORB.LIBORC.SIBORD.NIBOR【答案】A36、关于跟踪误差与主动此重。以下表述正确的是（）。A.跟踪误差与主动比重都是相对于业绩比较基准的风险指标，跟踪误差反映投资组合与基准组合持仓的差异。主动比重反映投资组合真实收益率与基准收益率的偏离度B.跟踪误差是相对于业绩比较基准的风险指标，而主动比重是相对于投资组合历史持仓的风险指标C.跟踪误差是反映投资对象对市场敏感度的指标，主动比重是相对于业绩比较基准的相对风险指标D.跟踪误差与主动比重都是相对于业绩比较基准的风险指标，跟踪误差反映投资组合与基准组合持仓的差异【答案】B37、衡量企业最大化股东财富能力的比率是（）。A.资产收益率B.资产负债率C.净资产收益率D.销售利润率【答案】C38、（）是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。A.利率风险B.信用风险C.通胀风险D.再投资风险【答案】D39、随机变量X的期望（或称均值，记做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值【答案】A40、远期利率指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平，关于远期利率下列（）是完全正确的。A.远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同，即期利率的起点在当前时刻，而远期利率的起点在未来某一时刻B.它们可以预示市场对未来利率走势的期望，一直是中央银行制定和执行货币政策的参考工具C.在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于远期利率D.以上选项都对【答案】D41、在众多风险指标中，有利于降低未来发生损失的可能性的风险指标是（）。A.事后风险指标B.事前风险指标C.事中风险指标D.预测风险指标【答案】B42、利润表是（）报表。A.静态B.动态C.长期D.短期【答案】B43、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等，当发生的基金运作费影响基金份额净值小数点后第（）位，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A.1B.2C.4D.3【答案】C44、下列不属于期货市场基本功能的是()A.风险管理B.价格发现C.宏观调控工具D.投机【答案】C45、影响债券到期收益率的因素是（）。A.市场利率B.期限C.税收待遇D.票面利率【答案】D46、关于股票的账面价值和清算价值，以下表述错误的是（）A.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值B.在公司清算时，大多数公司股票的清算价值实际上高于其账面价值C.理论上股票的清算价值应与账面价值一致，但实际上并非如此D.股票的清算价值是根据资产实际出售额计算的【答案】B47、低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（）。A.流动性较差B.采取高杠杆模式运作C.估值难度大D.成本高【答案】A48、低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（）。A.流动性较差B.采取高杠杆模式运作C.估值难度大D.成本高【答案】A49、浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其（）不是固定不变的，而通常与一个基准利率挂钩，在其基础上加上利差（可正可负）以反映不同债券发行人的信用。A.票面价值B.票面利率C.承兑市场D.收益方式【答案】B50、共同对手方一般由（）担任。A.证券交易所B.中央结算公司C.中国结算公司D.中国证监会【答案】C51、有效的投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）A.水平配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.价格免疫策略【答案】C52、关于基金的业绩评价，以下表述错误的是（）。A.场外货币基金和场内货币基金，基金业绩不具备可比性B.黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性C.偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性D.大盘风格股票基金和小盘股风格股票基金，基金业绩不具备可比性【答案】A53、机构投资者在参与基金交易获得的下列收益中，目前不需要缴纳所得税的是（）A.通过基金互认从香港基金分配收益取得的收益B.境内买卖基金份额获得的差价收入C.通过基金互认买卖香港基金份额取得的差价收入D.从基金分配中获得的收入【答案】D54、关于存托凭证，以下表述中错误的是（）。A.存托凭证可以帮助投资者规避跨国投资的风险B.存托凭证可以扩大市场容量，增强发行人的筹资能力C.目前中国投资者还不能投资于境外市场的存托凭证D.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证【答案】C55、关于沪深300股指期货合约，下列叙述有误的是（）。A.最小变动价位是0.2指数点B.每日涨跌停板幅度为上一个交易日结算价的10%C.最后交易日为合约到期月份的第二个周五，遇国家法定假日顺延D.上市交易所为中国金融期货交易所【答案】C56、制定投资政策说明书的关键环节是()。A.分析投资者的需求B.分析投资者的财务状况C.分析投资者的投资限制D.分析投资者的偏好【答案】A57、关于法人结算原则，以下表述错误的是（）。A.证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算B.结算参与机构在中国结算公司深圳分公司可同时开立综合结算备付金账户和非担保结算备付金账户用于资金交收C.结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户不包括基金账户D.中国结算公司上海分公司的担保交收账户分为自营、客户、信用三类【答案】C58、下列关于印花税的说法中，错误的是（）。A.印花税是根据国家税法规定，在股票（包括A股和B股）成交后买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金B.目前，我国A股印花税税率为单边征收（只在卖出股票时征收），税率为1‰C.印花税率为固定税率，相关部门不可调节印花税率和征收方向D.我国证券交易所向投资者收取印花税【答案】C59、在货币市场上占有重要地位的国债是（）。A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债【答案】D60、关于相对收益和绝对收益，以下表述错误的是（）。A.基金的相对收益就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益B.多样化的市场指数可以使投资者和基金管理公司选择适当的业绩比较基准评估基金相对收益C.基金的绝对收益不与业绩比较基准进行比较D.绝对收益和相对收益是一个概念【答案】D61、某基金100个交易日的每日基金净值变化的基点值?（单位：点）从小到大排列为?A.0.4631B.3.500C.8.025D.9.715【答案】D62、以下选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。A.基金管理规模B.成立时间C.时间区间D.风险和收益【答案】B63、某资产A，如果2018年我国经济上行，其年化收益率预计为15％；经济平稳，其年化收益率为8％；经济下行，其年化收益率为-3％。其中，经济上行的概率是25％，经济平稳的概率是40％，经济下行的概率是35％。则资产A在2018年的期望收益率为（）。A.5.3％B.5.9％C.6.7％D.8.0％【答案】B64、时间加权收益率的计算公式的前提假定是（）。A.红利发放后立即存入银行B.红利发放后立即以无风险利率投资C.红利发放后立即对本基金进行再投资D.以上均不正确【答案】C65、基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（）。A.20世纪60年代B.20世纪70年代C.20世纪80年代D.20世纪90年代【答案】C66、投资政策说明书的内容不包括（）。A.确定收益B.业绩比较基准C.投资回报率目标D.投资决策流程【答案】A67、关于场内证券交易场所，以下表述错误的是（）A.证券交易所可以决定证券交易的价格B.证券交易所的设立和解散由国务院决定C.上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会D.我国的证券交易所目前都采用会员制【答案】A68、下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。A.指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况C.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高D.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低【答案】A69、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A.表决权B.查阅权C.转让权D.分配权【答案】A70、商业票据的特点不包括()。A.面额较大B.利率较低，通常比银行优惠利率低C.利率比同期国债利率低D.只有一级市场，没有明确的二级市场【答案】C71、当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（）。A.政策风险B.购买力风险C.汇率风险D.利率风险【答案】C72、哪个选项不是债券基金主要的投资风险()A.A：债券到期风险B.提前赎回风险C.利率风险D.信用风险【答案】A73、关于利润表分析与现金流量表分析，以下表述错误的是（）。A.分析现金流量表,有助于投资评估今后企业的偿债能力,获取现金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力B.现金流量表是一个动态报告，展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地掲示企业获取利润能力以及经营趋势。C.企业盈余水平的高低是资本市场投资的基准"风向标"，因此投资者应高度关注利润表反应的盈利水平及其变化D.投资者要预测企业未来盈余和现金流量，需重点分析持续性经营利润【答案】B74、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）。A.大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货B.基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关C.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等D.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点"【答案】B75、在下列证券投资基金中，一般逐日结转损益的是（）。A.股票型基金B.货币市场基金C.债券型基金D.混合型基金【答案】B76、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25%；0.5%B.0.25%；0.3%C.0.5%；0.25%D.0.3%；0.25%【答案】A77、以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D78、关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是()A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令【答案】A79、以下（）不属于技术分析的三项假定。A.市场行为涵盖一切信息B.股票价格具有预测性C.历史会重演D.股价具有趋势性运动规律【答案】B80、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。A.财政部B.中央银行C.政策性银行D.所有的金融类公司等【答案】D81、（）是目前全球最大的UCITS基金注册地。A.美国B.卢森堡C.英国D.法国【答案】B82、（）是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A.首次公开发行B.管理层回购C.二次出售D.借壳上市【答案】C83、下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（）。A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金B.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金C.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称D.证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）监管。【答案】D84、“自上而下”的层次分析法的第三步是（）。A.行业分析B.宏观经济分析C.公司内在价值与市场价格分析D.经济周期分析【答案】C85、下列关于零息债券的说法，不正确的是()。A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】C86、对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是()。A.定量分析法B.定性分析法C.资本资产定价模型D.套利定价理【答案】A87、如果某债券基金的久期是3年，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（）,当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将（）A.减少3%,减少3%B.减少3%,增加3%C.增加3%,减少3%D.增加3%,增加3%【答案】C88、（）是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。A.企业年金B.社会保障基金C.养老保险D.失业保险【答案】A89、基金收入主要来源不包括（）。A.股利收益B.存款利息C.债券利息D.证券买卖差价【答案】D90、下列说法中错误的是（）。A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。B.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越偏离到期收益率。C.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。【答案】B91、一只固定利率债券的面值为100元，票面利率为5%，剩余期限为2年，每年付息一次。其市场价格为98.17元。则其到期收益率为（）。A.5.00%B.5.09%C.5.68%D.6.00%【答案】D92、全美范围内标准化的期权合约是从1973年()的看涨期权交易开始的。A.美国商品交易所B.芝加哥期权交易所C.纽约期权交易所D.英国期权交易所【答案】B93、（）是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。A.中央登记公司B.中国结算公司C.国债登记公司D.银行同业中心【答案】B94、（）贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。A.股利B.自由现金流C.股权资本自由现金流D.以上选项都对【答案】A95、关于同业拆借，下列说法错误的是()。A.对整个市场来说，同业拆借市场是对短期流动性最敏感的市场B.同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标C.同业拆借市场是有形的交易市场D.英国伦敦的银行间同业拆借市场是世界上规模最大的同业拆借市场之一【答案】C96、私募股权投资基金中一般被认为是最佳退出渠道的是（）。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.破产清算【答案】A97、以下选项中不属于股票价格指数的编制方法的是（）A.加权平均法B.移动平均法C.算术平均法D.几何平均法【答案】B98、基金管理费是指（）。A.基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用D.基金动作过程中各项费用总和【答案】A99、时间优先原则是指（）A.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者B.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者C.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者D.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者【答案】D100、关于普通股的表述错误的是（）A.普通股一般具有表决权B.普通股具有股权和债权双重属性C.普通股的股利是变动的D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】B101、在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。A.投资部B.研究部C.交易部D.财务部【答案】C102、假如某企业2015年度的销售收入为50亿元人民币，年均应收账款为10亿元人民币，则其应收账款周转天数为()天。A.70B.71C.73D.65【答案】C103、关于债券的当期收益率，以下表述正确的是（）。A.债券的年利息收入与债券的到期收益的比率B.债券的年息收入与债券面值的比率C.债券的年息收入与债券的内在价值的比率D.债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率【答案】D104、短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A.证券公司；有担保B.证券公司；无担保C.商业银行；有担保D.商业银行；无担保【答案】D105、夏普比率是诺贝尔经济学奖得主（）于1966年根据资本资产定价模型（CAPM）提出的经风险调整的业绩测度指标。A.威廉夏普B.大卫C.史蒂芬罗斯D.格雷厄姆【答案】A106、()是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。A.购买资源B.购买大宗商品C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】B107、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的()所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】A108、下列关于衍生工具的论述，错误的是()A.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行合约B.远期合约是非标准化合约，是由交易双方通过谈判后签署C.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互换合约这四种基本的衍生工具构造出来D.期货合约是标准化合约【答案】A109、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括()。A.投资者的年龄B.资产负债状况C.财务变动状况D.投资者受教育情况【答案】D110、场外交易指银行间国债回购市场，参与者包括（）等金融机构。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D111、下列关于欧式期权和美式期权的表述中，不正确的是（）。A.欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权B.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为欧式期权，而在大部分场外交易中广泛采用的则是美式期权C.对期权买方来说，很明显美式期权的条件比欧式期权更为有利D.对期权卖出者来说，美式期权显然比欧式期权使他承担着更大的风险【答案】B112、下列关于业绩比较基准，说法错误的是（）。A.业绩比较基准的选取主要服从于投资目标B.基金在进行事后业绩评估时可以比较其收益与比较基准的差异，判断基金的收益水平C.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引D.通过将基金的实际收益率与基金的业绩比较基准进行比较，可以评估基金的相对收益【答案】A113、下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（）。A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一B.爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区C.自1985年UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全【答案】A114、与证券市场上其他投资工具一样，债券投资正面临一系列风险，不包括（）。A.经营风险B.再投资风险C.利率风险D.提前赎回风险【答案】A115、下列对通胀风险的说法中，错误的是（）。A.少部分的债券会面临通胀风险，因为利息和本金是不随通胀水平变化的名义金额B.通胀使物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降C.浮动利息债券因其利息是浮动的而在一定程度上降低了通胀风险，但其本金可能遭受的购买力下降而带来的损失无法避免，因此仍面临一定的通胀风险D.对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其本金随通胀水平的高低进行变化，而利息的计算由于以本金为基准也随通胀水平变化，从而可以避免通胀风险【答案】A116、某基金某年度收益为22%，同期其业绩比较基准的收益为18%，沪深300指数的收益为25%，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（）。A.4%B.-3%C.-4%D.-7%【答案】A117、投资者的最优投资组合就是在投资者所要求的预期收益率水平上，（）的投资组合方式。A.方差最小B.方差最大C.方差为零D.相关系数最小【答案】A118、小张在2013年12月31日申购某股票型基金，当日其净值为1亿元，2014年4月15日，该基金净值变为0.95亿元，小张又申购了2,000万元，9月1日，该基金净值变为1.4亿元，此外，小张获得该基金分红1,000万元，2014年12月31日，该基金净值变为1.2亿元，则小张的时间加权收益率为（）。A.20.0％B.10.2％C.6.7％D.8.5％【答案】C119、相关系数在金融市场上的应用不包括（）A.组合整体表现与市场组合收益的数量关系B.分析持有的投资组合内各项证券价格的联动性C.分析按不同比例配置资产构造投资组合的总体期望收益率D.利用期货与现货资产价格的相关性实现套期保值【答案】C120、下列关于基金税收的说法中，正确的是（）。A.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税B.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税C.个人投资者申购和赎回基金份额获得的差价收入征收个人所得税D.根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1.5‰的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税【答案】A121、（）是财政部代表中央政府发行的债券。A.国债B.地方政府债C.商业银行债券D.政策性金融债【答案】A122、大额可转让定期存单的二级市场流动性的大小取决于（）。A.存单发行的形式B.做市商的种类C.做市商的数量D.投资者的数量【答案】C123、下列关于爱尔兰内容的说法错误的是（）。A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一B.爱尔兰成为主要跨境UCITS基金注册地中成长最快的地区C.自1985年UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心，是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势，拥有完善的基金注册法规和制度，监管体系比较健全【答案】A124、假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0.25%，该年实际天数为365天。则该基金7月19日应计提的托管费为（）万元。A.0.2012B.0.2212C.0.2397D.0.3012【答案】C125、某债券投资者近年的年收益率由低至犒分别为-16%、4%、5%、5%、6%、8%,则该投资者的中位数为（），均值为（）。A.5%;5%B.2%;2%C.5%;2%D.2.5%;2%【答案】C126、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（）。A.资本利得B.红利C.股息D.利差【答案】A127、不属于不动产投资的特点的是（）。A.异质性B.不可分性C.可分性D.低流动性【答案】C128、（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。A.现值系数B.终值C.现值D.货币时间价值【答案】D129、对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。A.所得税B.消费税C.增值税D.关税【答案】A130、某公司2015年度资产负债表中，长期借款为50亿元，应付账款为60亿元，应付债券为30亿元，应付票据40亿元，则应计入非流动负债的金额为（）A.120亿元B.180亿元C.140亿元D.80亿元【答案】D131、关于不动产投资的含义和特点，以下表述错误的是（）A.不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产，用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益B.不动产投资具有异质性，这使得不动产估值具有一定的的难度C.直接的不动产投资流动性较差，通常变现为若要快速转售，投资者往往要承担较大折价损失D.直接的不动产投资金额大且难以拆分，这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例【答案】A132、市场利率走低时，以下判断正确的是()。A.债券价格上升，再投资收益下降B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券价格上升，再投资收益上升【答案】A133、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为()。A.静态变量B.随机变量C.非随机变量D.动态变量【答案】B134、QFII主体资格的认定，应当具备的条件有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.