技术创新政策与知识产权讲义

技术创新政策与知识产权杨林村科技部高技术研究开展中心副主任科技部知识产权事务中心副主任2024年11月与大家交流五个方面的认识一、将自主创新列为实现国民经济又好又快开展第一项重大措施的战略意义二、自主创新的内涵三、技术创新四、自主创新与知识产权五、政府在促进自主创新中的作用与措施一、将自主创新列为实现国民经济又好又快开展第一项重大措施的战略意义五、促进国民经济又好又快开展

实现未来经济开展目标，关键要在加快转变经济开展方式、完善社会主义市场经济体制方面取得重大进展。要大力推进经济结构战略性调整，更加注重提高自主创新能力、提高节能环保水平、提高经济整体素质和国际竞争力。要深化对社会主义市场经济规律的认识，从制度上更好发挥市场在资源配置中的根底性作用，形成有利于科学开展的宏观调控体系。

〔一〕提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家开展战略的核心，是提高综合国力的关键。要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。认真落实国家中长期科学和技术开展规划纲要，加大对自主创新投入，着力突破制约经济社会开展的关键技术。加快建设国家创新体系，支持根底研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究。加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。深化科技管理体制改革，优化科技资源配置，完善鼓励技术创新和科技成果产业化的法制保障、政策体系、鼓励机制、市场环境。实施知识产权战略。充分利用国际科技资源。进一步营造鼓励创新的环境，努力造就世界一流科学家和科技领军人才，注重培养一线的创新人才，使全社会创新智慧竞相迸发、各方面创新人才大量涌现。〔摘自十七大报告〕

我国国民经济已经处于转变“低本钱〞开展战略的转型期劳动力本钱明显上扬土地资源后备缺乏，价格飙升资源〔包括能源〕结构性短缺环境容量已达极限等上述因素导致制造业本钱上升，利润下降长此下去，不可能保持经济高速、可持续开展不少行业利润率存在下降趋势过去十余年我国高技术产业开展根本依靠规模的扩张，高技术产业缺乏核心竞争力的状况没有改变。利润率还有下降趋势。我国高技术产业急需从规模型向效益型转变过去十余年我国高技术产业开发区根本依靠规模的扩张，高技术产业缺乏核心竞争力的状况没有改变。也存在利润下降的趋势。把握产业技术未来开展方向的能力亟带提高

【案例】，我国最好的企业之一，深圳中兴通信股份有限公司2024年的主营业务收入超过230亿元，其中，国际业务收入达44%。作为国际化的综合性通信制造业上市公司和全球增长最快的通信解决方案提供商之一，其自身产品设计能力和生产能力方面已经不落后于国际同行，但在技术方向的选择和总体把握方面与国际同行尚存在明显差距。中兴认为：他们的研发部署只能着眼今后3～5年，而同行的跨国公司可以部署今后5～10年。自主创新战略的实施恰逢其时不是十七大提出了新观点，而是顺应了经济社会开展的需要过去也提出过“科技是第一生产力〞、“科教兴国〞、等观点与措施，但没有今天如此急迫的需求创新对经济增长的奉献，对竞争力的提高又十分显著的作用

中国强大的资源转化能力：170多种商品产量居全球第一,分别是日本、英国和韩国的5倍、8倍和16倍全球40%的手机、40%的微机、45%的彩电均在我国生产我国鞋产品生产量约70亿双左右，占全球50%以上。但是，我们为什么勤劳而不富裕？〔摘自科技部梅永红司长的报告〕

“微笑曲线〞垂直型国际分工的不对等关系(1)：贴牌生产的美国芭比娃娃，在美国售价20美元，我国生产企业毛利35美分。2024年中国向欧盟出口各类鞋约8.1亿双，平均单价2.69美元。同期我国从欧盟进口鞋数量虽然只有85万双，平均单价达60美元左右。一双耐克“乔丹五型〞运动鞋在美国卖价120美元以上,付给中国工人的工资不到1.5美元。零售价1800元的阿玛尼领带，中国加工企业连工带料交货价2.5美元—7.5美元；某法国名牌女装，90厘米的方巾，巴黎商场零售价680欧元，我国企业下单价50元人民币。

2024年,IBM销售额914亿美元，索尼709亿，三星电子895亿，我国电子百强共1459亿美元。在利润上，IBM94.2亿，索尼10.8亿，三星电子83亿，我国电子百强共28亿。我国企业生产的DVD机每台售价不到30美元，专利费10美元，最终利润1美元。2024年上百家企业因此倒闭。2024年波导手机销量1375万台，销售额67.4亿元，净利润仅为3058.5万元，每台手机净利润仅为2元人民币。2024年国内彩电企业的平均净利润率仅为1.3%,其中70%本钱由外资掌控，行业全部盈利也只有5亿美元。〔摘自科技部梅永红司长讲稿〕我国现处于微笑曲线的底部如果长期处于地步，进行粗放的加工、生产只能获取极低的利润，充当他人的被剥削的打工者一旦受到更低本钱的竞争者挤压时就不可持续，就会停滞拉美国家就是典型的例子我国一定不能步其后尘，要突破这一恶运创新是向微笑曲线两端提升的根本措施受到处于高段的兴旺国家和跨国公司的打压，处于底端的后来者向上提升难度极大二战后只有韩国、新加坡、以色列开始进入创新型国家的行列我国面临艰巨的挑战与任务我国有能力实现自主创新的战略转型企业具有很强的创新冲动奇瑞、海尔、中兴、华伟、联想等企业已在技术、品牌等方面开展卓有成效的创新活动有成体系的科技资源与力量有丰富的、比较优秀的人力资源正在探索、形成鼓励创新的制度强有力的政府支持与引导我们有信心建成创新型国家二、自主创新〔包括技术创新〕的内涵我国的“自主创新〞是一个整体概念涵盖从内容到制度、人才等诸多方面根据十七大报告和中长期科技规划，自主创新在科技工作层次上包括：根底研究和应用根底研究公益性技术研究应用研究规模生产技术研究开发效劳业技术研究开发等

从创新类型上有以下种类：科技创新知识创新技术创新原始创新、集成创新、引进技术再创新国防科技创新区域创新体系制度创新等我国的自主创新是包含技术创新的大概念三、技术创新1999年?中共中央、国务院关于加强技术创新，开展高科技，实现产业化的决定?〔以下简称?技术创新决定?〕中有关技术创新的定义是：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的效劳，占据市场并实现市场价值。企业是技术创新的主体。技术创新是开展高科技、实现产业化的重要前提。〞美国国会图书馆研究部对技术创新作了这样一个定义：“技术创新是一个以新产品或工艺的设想的产生到市场应用的完整过程，它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散这样一系列的活动。〞地方、区域的自主创新工作主要围绕技术创新展开、实施显然技术创新是分层次的

按照清华大学傅家骥教授的论著，“技术创新〞可大致分为三个层次〔国际上此分法也较流行〕：〔1〕跟随创新

即将已有先进技术应用于本企业的生产经营之中。跟随创新一般有两种方式：一种是通过反向工程学习、开发已有先进技术实现该技术的再现与应用。一种是通过技术、知识产权的许可、转让等获得已有先进技术实现应用。跟随创新依然是我国企业目前取得技术的主要方式。〔2〕局部创新

即在现有先进技术的水平、框架下，对局部的技术进行革新、创造，并获取知识产权。这样既可在某些方面取得领先地位受到法律保护，进而实现产业化；又可在整体上与国外公司谈判知识产权的交叉许可，降低技术引进的本钱。目前我国局部企业的技术创新方式和国家科技方案工程处于由跟随创新向局部创新的转变之中。国内的中集集团〔集装箱〕、华为、中兴等公司已进入这一层次。〔3〕领先创新

既突破现有先进技术水平，或以全新的技术路线进行创造创造，在整体上创新并取得知识产权。领先创新技术经济效益非常显著，但时间漫长、投资惊人、风险巨大，一般开展中国家力所不及。我国目前只有极少数企业和很少量的方案工程属于此类创新。清华紫光的集装箱检测仪到达该阶段。

显而易见，不同层次的技术创新需要不同的创新方法与对策，其知识产权策略也会不尽相同。企业会根据自己的规模实力、盈利情况、技术条件、人才等因素采取不同的技术创新方式。

适合于本企业实际情况，能提高本企业竞争力的技术创新方式就是最好的。

技术创新的链条很长，一般包括：

技术构思—实验室研究—功能样品或样机—小试—中试—批量生产—销售、效劳—实现利润等。

一般企业无能力从头开始，而是从下游或后端进入实现技术创新。这是我国的现实情况。我们应以此为根底探索适合我国实际的技术创新策略。企业、地方可以从努同层次、阶段开展技术创新工作从末端直接引进、受让技术用于生产也是技术创新不能认为只有创造创造才是技术创新技术创新可以从末端逐步向前端开展，逐步成为领先创新型企业联想、中兴、华为等企业正处于这一过程中认为本地区科学技术水平低，就无法技术创新的观点是错误的。可根据本地区、本企业的经济、技术实力选择技术创新方式四、自主创新与知识产权知识产权是保护鼓励创新的法律制度知识产权是指自然人或法人对自然人通过智力劳动所创造的智力成果，依法确认并享有的权利。知识产权是财产权未经知识产权权利人许可，在一定时间、地域他人不得使用、活力的垄断权专利制度是向创造之火，浇上利益之油世界贸易组织〔WTO〕对知识产权的定义?与贸易有关的知识产权协议?〔TRIPs〕第1条：1.

版权与邻接权；2.

商标权；3.

地理标志权；4.

工业品外观设计权；5.

专利权；6.

集成电路布图设计〔拓朴图〕权；7.未披露过的信息〔商业秘密〕专有权。我国的知识产权法律体系已达国际水准已制定较完善的法律法规已参加所有的知识产权国际组织，签署了所有的国际协定知识产权司法、行政保护尽管还存在不少问题，但进步很快由于我国自主创新能力差，知识产权的数量和质量与兴旺国家相去甚远中国专利状况(1985.5-2024.9)

商标注册情况我国专利、商标的特点具体分析2024年国内12.2万件创造专利申请的构成，其中有三分之一是个人申请，而大专院校、科研院所，特别是企业申请的创造专利只有8万多件，这里面又有一半左右的申请来自三资企业。剩下3万多件是国有或者民营企业、大专院校和研究所申请的，其中约有一半来自申请量最多的100家单位，仅仅前15家企业去年的申请量就近1.5万件。华为公司作为一家民营企业，06年申请了5593余件，几乎占全国的七分之一。最后剩下一万多件与我国几百万家企业这个总数相比就很少了。知识产权的质量有待提升：1/3为个人申请机构申请中有1/2来自于三资企业集中在中药、非酒饮料、食品、中文输入法等授权量大大低于国外申请；有效创造专利只占总量的11.4％有效专利10年以上的只占17.5%。质量分析：

国内创造专利申请集中的技术领域

国内申请创造专利居多的工程为:国内个人申请占国内比例中药98%83%非酒(软)饮料96%67%食品90%77%(中文)输入法79%84%污水处理73%53%特种陶瓷64%32%国外申请的创造专利集中在高新技术领域 国外申请所占比例

无线电传输 93%移动通讯 91%电视系统 90%传输设备 89%半导体 85%电视零件 85%遗传工程 75%西药 69%国内外专利申请分布情况比照国内外创造专利申请量和授权量(累计)比照国外专利保护维持时间长创造专利申请量〔1985年〕届满的专利数〔2000年〕全国8000多件1200件国内4000件占45%95件 占7.9%国外4000多件占55%1105件占92.1%本国专利平均寿命：创造为5－6年，实用新型为3－4年国内权利人拥有的有效专利情况有效专利数量少－－只占同期申请量的25％有效创造专利比重低－－只占总量的11.4％〔1/9〕，占全球总量的1.2％有效专利维持时间短－－创造专利维持10年以上的占总数17.5%〔国外的为29％〕，实用新型专利维持5年以上的占总数的13.7％，外观设计专利维持5年以上的只有8.4%我国商标的情况注册数量巨大增长速度快商标的影响迅速扩大〔如海尔、联想等〕但商标应用水平有待提高著名商标较少根本判断我国企业的知识产权水平正在迅速提升但即便是在国内，国外跨国公司、境内外资企业、外资控股企业的知识产权〔尤其是专利、商标方面〕能力远远超过本国企业我国企业获取知识产权的主要方式自主研发取得知识产权改进、绕开现有专利——案例：装备出口，改进药品购置受让他人知识产权交叉许可知识产权联合研究开发共享知识产权整体购并取得知识产权——机床企业购并德国某公司知识产权制度到底保护了谁，对谁有利？这个问题争论了三十多年知识产权制度对开展中国家确有副作用——打压本国的落后产业、企业——压抑本国的科技研究开发力量——可能发生结构性失业，引发社会问题——产生行业、产业之间的矛盾等但知识产权的积极作用也不容质疑——鼓励创新——改善投资环境，吸引境外投资——有利于引进技术——有助于市场经济秩序的建立与完善等是小平同志直接决策建立知识产权制度的走向市场经济的现代国家是不可能逃避知识产权制度的实际工作中我们应贯彻十七大精神，依法行政十七大报告指出：“深化科技管理体制改革，优化科技资源配置，完善鼓励技术创新和科技成果产业化的法制保障、政策体系、鼓励机制、市场环境。实施知识产权战略。〞科技进步法第七条：第七条国家制定和实施知识产权战略，建立和完善知识产权制度，营造尊重知识产权的社会环境，依法保护知识产权，鼓励自主创新。

企业事业组织和科学技术人员应当增强知识产权意识，增强自主创新能力，提高运用、保护和管理知识产权的能力。五、政府在促进自主创新中的作用与措施?科技进步法?第十条国务院领导全国科学技术进步工作，制定科学技术开展规划，确定国家科学技术重大工程、与科学技术密切相关的重大工程，保障科学技术进步与经济建设和社会开展相协调。

地方各级人民政府应当采取有效措施，推进科学技术进步。

第十一条国务院科学技术行政部门负责全国科学技术进步工作的宏观管理和统筹协调；国务院其他有关部门在各自的职责范围内，负责有关的科学技术进步工作。

县级以上地方人民政府科学技术行政部门负责本行政区域的科学技术进步工作；县级以上地方人民政府其他有关部门在各自的职责范围内，负责有关的科学技术进步工作。

政府机关在创新中地位强势、作用巨大有制定规那么的权力〔这尽管不太正常〕掌握百分之六十以上的科技投入资金〔其中根底研究、社会公益研究占百分之百〕握有决策、立项的权力有监督、管理的权力等但一定要依法行政，按市场经济规律、科学规律、技术创新的规律办事政府机关在创新中的地位政府机关不是创新的主体政府机关是环境的创造者、条件的提供者依法行政时不仅考虑国家、地区的整体利益，也要考虑行政对象人的利益、诉求办事想问题不能把创行政业绩放在第一位，首先应考虑符合科技、市场规律，把取得真实效果放在首位〔几个案例〕制定法律法规与优惠政策?科技进步法?构筑公平的市场竞争环境制定鼓励技术创新的优惠政策——税收政策——政府采购政策——适度补贴政策——科技方案与知识产权政策等税收法律与政策

科技进步法第三十三条国家鼓励企业增加研究开发和技术创新的投入，自主确立研究开发课题，开展技术创新活动。

国家鼓励企业对引进技术进行消化、吸收和再创新。

企业开发新技术、新产品、新工艺发生的研究开发费用可以按照国家有关规定，税前列支并加计扣除，企业科学技术研究开发仪器、设备可以加速折旧。税收政策关于企业技术创新有关企业所得税优惠政策的通知〔财政部国家税务总局财税〔2024〕88号〕

关于促进创业投资企业开展有关税收政策的通知〔财政部国家税务总局财税[2024]31号〕高新技术企业认定管理方法〔国科发火〔2024〕172号〕

政府采购政策财政部关于印发?自主创新产品政府首购和订购管理方法?的通知〔财库〔2024〕120号〕第八条首购产品应当符合以下条件：〔一〕属于国家认定的自主创新产品；〔二〕符合国民经济开展要求，代表先进技术开展方向；〔三〕生产和制造供给商为在中国境内具有中国法人资格的企业、事业单位；〔四〕首次投向市场，尚未具备市场竞争力，但具有较大的市场潜力，需要重点扶持；〔五〕具有潜在生产能力并质量可靠；〔六〕符合国家法律、行政法规和政策规定。科技方案及其知识产权如何把握决策的科学性决策者〔官员〕要利用自身宏观全局能力强，用于决策、勇于承担责任决策者对技术问题不能凭感觉拍板，尤其是对自己熟悉的专业领域科学技术问题要有严格的、真正的第三方同行评议。根底研究可采取后评价方式；接近产业化工程采用企业匹配资金的方式比较有效；介于上述两者之间的工程评价方法要进一步探索〔欧盟、台湾的经验〕财政性资金使用的界限?科技进步法?第六十条财政性科学技术资金应当主要用于以下事项的投入：

〔一〕科学技术根底条件与设施建设；

〔二〕根底研究；

〔三〕对经济建设和社会开展具有战略性、根底性、前瞻性作用的前沿技术研究、社会公益性技术研究和重大共性关键技术研究；

〔四〕重大共性关键技术应用和高新技术产业化示范；

〔五〕农业新品种、新技术的研究开发和农业科学技术成果的应用、推广；

〔六〕科学技术普及。

对利用财政性资金设立的科学技术研究开发机构，国家在经费、实验手段等方面给予支持。

使用财政性资金应注意的问题?科技进步法?第60条关键是对第三、四、宽的理解与执行能够以市场资源、机制给予支持的，财政性资金不应予支持或仅给予辅助性支持一定要公正、公开、可监督不应造成不平等竞争，不违反?反垄断法?根据行政许可法原那么，超越?科技进步法?第60条的事务、工程均不应予支持知识产权是私权，政府一般不介入—世界贸易组织在?与贸易有关的知识产权协议?〔TRIPS协议〕中将“知识产权属于私权〞作为该协议的根本原那么，意味深长。—知识产权属于私权是指知识产权权利人拥有对知识产权的各种权利，属于专有权。不属于公权力，即不是政府可以随意处置或任何其他公民、法人可以拥有、使用的权利。—知识产权是财产权国家方案是公权力的行使

行政机关是决策、管理主体国家法律和行政授权科技主管部门制定、实施科技方案工程利用公共财物〔主要是财政拨款〕支持科技方案工程科技方案要表达公共利益科技主管部门要承担方案工程的立项、验收、效果显著行政责任承担单位是研发、执行主体按合同要求完成研发任务接受主管机关或其他机构对成果的验收享有署名、获奖等荣誉权根底研究、社会公益研究成果应公开共享享有其它权益方案工程的知识产权是公权力、公共资源向私权利的转移科技方案成果形成的知识产权已转化为私权利这一转移带来了许多政策和法律问题法规的核心目标是如何鼓励科技创新和科技成果的转化成果转化是信