期货从业资格考试期货法律法规(习题卷11)

试卷科目：期货从业资格考试期货法律法规期货从业资格考试期货法律法规(习题卷11)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期货从业资格考试期货法律法规第1部分：单项选择题，共49题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A)期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B)期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C)期货公司营业部所在地的期货交易所D)期货公司住所地的中国证监会派出机构答案:A解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。[单选题]2.会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。A)表决同意的会员B)全体会员C)理事D)所有人答案:C解析:《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。[单选题]3.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A)中国期货业协会B)中央人民银行C)财政部门D)期货保证金安全存管监控机构答案:D解析:《期货公司监督管理办法》第八十二条期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。[单选题]4.经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A)微信提示B)书面风险提示C)电话通知D)短信告知答案:B解析:经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。[单选题]5.有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A)股东大会B)董事会C)总经理D)理事会答案:A解析:《期货交易所管理办法》第三十七条规定，选举和更换非由职工代表担任的董事、监事是公司制期货交易所股东大会的职能，董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构，公司制期货交易所无此机构的设置。[单选题]6.下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A)期货交易所B)中国期货业协会C)国务院期货监督管理机构派出机构D)国务院期货监督管理机构答案:A解析:《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。[单选题]7.发生以下()情形的，期货交易所应当解散。A)中国期货业协会请求解散B)总经理决定解散C)会员数量少于规定的最低数量D)会员大会或者股东大会决定解散答案:D解析:《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第一项、第二项情形解散的，由中国证监会批准。[单选题]8.下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是()。A)以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存B)以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C)以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D)以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单答案:D解析:《期货公司监督管理办法》第六十五条第一款和第三款规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。[单选题]9.()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A)期货公司B)期货交易所C)国务院期货监督管理机构D)监控中心答案:D解析:根据《期货市场客户开户管理规定》第34条的规定，监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。[单选题]10.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。《（）》A)6年B)3年C)4年D)5年答案:B解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。[单选题]11.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A)3B)5C)7D)10答案:A解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。[单选题]12.协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A)刑事B)纪律C)民事D)行政答案:B解析:《期货从业人员管理办法》第三十五条规定，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。[单选题]13.()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A)监控中心B)期货交易所C)中国证监会D)中国期货业协会答案:A解析:根据《期货市场客户开户管理规定》第4条的规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。[单选题]14.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A)1万元以上5万元以下B)1万元以上10万元以下C)3万元以上5万元以下D)3万元以上10万元以下答案:D解析:会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。[单选题]15.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A)1B)2C)3D)5答案:D解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。[单选题]16.期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（）A)由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%B)由期货交易所承担次要赔偿责任C)期货交易所不承担赔偿责任D)由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%答案:A解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，考前超压卷，考前更新，赔偿额不超过损失的60%。期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。[单选题]17.（）依法对保证金安全实施监控。A)证监会B)期货保证金安全存管监控机构C)证券交易所D)证券公司答案:B解析:《期货公司监督管理办法》第五条期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。[单选题]18.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（）。A)按照与客户约定的方式及时通知客户B)按照与法定的方式及时通知客户C)按照与客户约定的方式次日通知客户D)按照与法定的方式次日通知客户答案:A解析:《期货交易管理条例》第三十三条规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。[单选题]19.（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A)证券公司B)期货公司C)中国期货业协会D)中国证券业协会答案:A解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。[单选题]20.?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。A)60B)70C)80D)90答案:C解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第17条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％，法律、行政法规另有规定的除外。所以，期货公司的赔偿额不超过100×80％=80万元。[单选题]21.（）是会员制期货交易所的权力机构。A)股东大会B)会员大会C)董事会D)理事会答案:B解析:《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。[单选题]22.下列主体中,不必提取风险准备金的是（）。A)期货公司B)非期货公司结算会员C)期货交易所D)期货保证金安全存管监控机构答案:D解析:《期货交易管理条例》第三十二条规定,期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。[单选题]23.经营机构应当每年至少开展（）次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。A)一B)二C)三D)0答案:A解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第三十五条经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。[单选题]24.在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A)每日无负债B)每周无负债C)每月无负债D)每年度无负债答案:A解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条规定，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。故期货公司应当遵循每日无负债结算制度。[单选题]25.《期货交易管理条例》第七十四条，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得,并处违法所得（）的罚款。A)A：1倍以上3倍以下B)B：1倍以上5倍以下C)C：1倍以上10倍以下D)D：2倍以上10倍以下答案:B解析:第七十四条境内单位或者个人违反规走从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款：没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。[单选题]26.按照期货保证金安全存管规定，期货公司应当向（）报送期货资产管理账户的数据信息。A)A：中国证监会B)B：期货交易所C)C：监控中心D)D：中国期货业协会答案:C解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条第一款规定，期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。[单选题]27.客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A)是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B)孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C)期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4．8万元以下D)孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易答案:C解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。[单选题]28.以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。A)不得以本人或者他人名义从事期货交易B)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C)不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D)向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证答案:D解析:《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（1）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（2）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（3）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（4）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（5）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（6）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（7）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（8）中国期货业协会规定的其他执业行为规范。[单选题]29.在我国，结算担保金主要用于（）。A)应对结算会员违约风险B)维持期货交易所各项设施的正常运行C)弥补期货交易所的损失D)补偿结算会员的投资损失答案:A解析:《期货交易所管理办法》第七十六条规定，结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。[单选题]30.被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。A)公安部门B)中国证监会派出机构C)工商部门D)期货交易所答案:B解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条，被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。故本题答案为B。[单选题]31.期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A)全体股东B)控股股东C)主要客户D)全体客户答案:A解析:《期货公司监督管理办法》第四十五条规定，期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构告。[单选题]32.交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A)客户和非结算会员B)客户C)非结算会员D)特别结算会员答案:B解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。[单选题]33.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A)继续暂停直至恢复为止B)给予一定的罚款C)注销其期货业务许可证D)永久撤销期货业务资格答案:C解析:《期货公司监督管理办法》第三十条期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款规定注销其期货业务许可证。[单选题]34.期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A)结算账户B)交易账户C)交易编码D)结算编码答案:C解析:《期货公司监督管理办法》第七十条。期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。[单选题]35.期货交易所章程应当载明下列事项（）。A)所有业务制度B)管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C)章程修改时间D)变更、终止的条件、程序及清算办法答案:D解析:《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。[单选题]36.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A)给予多收取手续费10倍的罚款B)责令双倍退还多收取的手续费C)责令退还多收取的手续费D)责令将多收取的手续费上缴国库答案:C解析:《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当责令退还多收取的手续费。[单选题]37.客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A)客户应当及时追加保证金B)客户应当自行平仓C)期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D)依法强行平仓的有关费用由该客户承担答案:C解析:《期货交易管理条例》第三十四条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。[单选题]38.保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A)公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。B)取之于市场、用之于市场的原则。C)遵循安全、稳健的原则D)公开、合理、有效的原则答案:D解析:根据《期货投资者保障基金管理办法》第六条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。[单选题]39.期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A)中国证监会B)中国期货业协会C)期货保证金监控中心D)期货保证金存管银行答案:C解析:《期货市场客户开户管理规定》第四十条期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。[单选题]40.证券公司取得中间介绍业务资格后，不符合规定的持续开展业务的资格条件，且经限期整改仍不符合条件的，由（）依法撤销其介绍业务资格。A)中国证监会B)中国证监会派出机构C)中国银监会D)期货交易所答案:A解析:关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十九条证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。[单选题]41.赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题:根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停从业资格处分后,应当（）。A)在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B)参加协会坦织的专项后续职业培训C)自我反省，公开道歉D)向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为答案:B解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。[单选题]42.期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。A)国务院期货监督管理机构B)中国期货业协会C)中国银保监会D)所在地法院答案:A解析:《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。[单选题]43.下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（）。A)会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派B)会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生C)会员理事与非会员理事均由中国证监会选派D)会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生答案:A解析:理事会由会员理事和非会员理事组成，会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。[单选题]44.根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审査期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A)中国证监会B)期货业协会C)期货公司D)期货交易所答案:D解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条。审査期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。[单选题]45.期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告。A)中国证监会B)中国期货业协会C)期货交易所D)期货公司答案:B解析:《期货从业人员管理办法》第十一条，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。故本题答案为B。[单选题]46.期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。A)国务院期货监督管理机构B)中国证监会C)期货交易所D)中国期货业协会答案:D解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条规定，期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。[单选题]47.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。A)住所地中国证监会派出机构B)当地法院C)公司董事会D)公司监事会答案:A解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。[单选题]48.期货投资者保障金的使用遵循（）原则，实行比例补偿A)公开、公平、公正?B)取之于市场,用之于市场?C)保障投资者合法权益和公平救助?D)合理、有效答案:C解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第七条保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。[单选题]49.期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A)需追加的保证金数额完全相同B)持仓占用的保证金数额完全相同C)需追加的保证金数额基本相当D)持仓占用的保证金数额基本相当答案:C解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。第2部分：多项选择题，共39题，每题至少两个正确答案,多选或少选均不得分。[多选题]50.在净资本的计算公式中涉及的量有（）。A)净资产B)资产调整值C)负债调整值D)客户未足额追加的保证金答案:ABC解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产－资产调整值+负债调整值－/+其他调整项。[多选题]51.我国刑法规定，内幕知情人的范围是依（）规定确定的。A)部门规章B)法律C)业务规则D)行政法规答案:BD解析:《中华人民共和国刑法修正案》四、?内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。[多选题]52.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，()。A)中国期货业协会予以公开谴责B)可免于纪律惩戒C)由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D)由中国证监会予以批评教育答案:BC解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。[多选题]53.甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。A)及时告诉投资者这种情况B)不做任何说明，直接要求投资者买入该合约C)经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待D)请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约答案:AC解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免发生冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。[多选题]54.《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（）A)进入违规行为发生场所调查取证B)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C)拘留当事人D)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料答案:ABD解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十二条规定，查人员在调查过程中,有权采取以下措施:（一）进入违规行为发生场所调查取证；（二）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（三）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料。[多选题]55.由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（）。A)期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B)期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的C)期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的D)客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的答案:AB解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十五条期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。第二十九条期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。C,D是属于期货公司要承担赔偿责任的。[多选题]56.证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的（）。A)真实性B)一致性C)完整性D)及时性答案:ACD解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条规定，证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性，确保投资者能够按照资产管理合同约定的时间和方式查阅或者复制所披露的信息资料。选项A、选项C和选项D正确。[多选题]57.孙某原来是某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面推荐意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的有（）。A)张某是某期货公司的监事B)王某是某期货公司的总经理，任职11个月C)陈某是孙某原单位的总经理D)钱某在某期货公司任监事会主席2年以上答案:CD解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第23条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任的境外期货经营机构的经理层人员。[多选题]58.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。A)具有期货从业人员资格B)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C)通过中国证监会认可的资质测试D)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验答案:ABD解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。[多选题]59.下列不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有()。A)期货从业人员被中国证监会立案调查B)期货从业人员被暂停职务C)期货从业人员被公安机关行政拘留D)期货从业人员被解聘答案:ABC解析:《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。[多选题]60.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管施。A)连续2次培训考试成绩不合格B)某次培训缺席C)某次培训考试成绩不合格D)连续2次不参加培训答案:AD解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。[多选题]61.关于客户交易编码的注销，下列说法中正确的是（）。A)期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销B)监控中心应当于当日将接到的期货公司客户交易编码注销申请转发给相关期货交易所C)期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心D)期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知期货公司答案:ABC解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十六、二十七、二十九条规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销；监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所；期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。[多选题]62.期货交易所的()应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A)涨跌停板制度B)交易结算业务C)风险准备金制度D)交易结算系统答案:BD解析:《期货交易所管理办法》第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。[多选题]63.期货公司可以申请经营的业务有（）。A)境内期货经纪业务B)境外期货经纪业务C)期货投资咨询业务D)国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务答案:ABCD解析:《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。[多选题]64.期货交易所（）时，应当向中国证监会报告。A)制定或者修改章程、交易规则B)对会员强行平仓C)上市、中止取消或者恢复交易品种D)上市、修改或者终止合约答案:ACD解析:《期货交易所管理办法》第九十二条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会报告。[多选题]65.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（）。A)免予处罚B)减轻处罚C)从轻处罚D)将其作为立功表现答案:ABC解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。[多选题]66.关于侵权行为责任的表述正确的是（）。A)期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B)期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C)期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D)期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任答案:ABD解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。第五十三条期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。第五十四条期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。第五十五条期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。[多选题]67.甲是某期货公司客户。某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％。按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是()。A)甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易B)甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓C)甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易D)甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓答案:CD解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。[多选题]68.经营机构按照?适当的产品销售给适当的投资者?的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求（）。A)A：投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标B)B：产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级C)C：中国证监会规定的其他匹配要求D)D：协会和经营机构规定的其他匹配要求答案:ABCD解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第二十三条经营机构按照?适当的产品销售给适当的投资者?的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求：（一）投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标；（二）产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级；（三）中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。[多选题]69.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A)未按规定参加资格年检的B)未通过资格年检的C)连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的D)连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的答案:ABC解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。[多选题]70.某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，关于期货公司拟更换董事长，下列说法中正确的有（）。A)王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格B)王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位C)王某不能同时兼任董事长、总经理D)应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某答案:ABC解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，董事长和总经理不得由一人监任。《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，董事长和总经理不得由一人监任。[多选题]71.下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（）。A)期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权B)在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案C)期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D)期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动答案:BD解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。[多选题]72.从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A)拒绝协会调查或检查的B)获取不正当利益的C)向投资者隐瞒重要事项的D)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的答案:ABCD解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（1）本准则第二十六条规定，所禁止行为之一的；（2）拒绝协会调查或检查的；（3）获取不正当利益的；（4）向投资者隐瞒重要事项的；（5）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。[多选题]73.申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。A)具有期货从业人员资格B)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C)申请财务负责人的任职资格．还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格D)申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验答案:ABCD解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格．还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。故本题答案为ABCD。[多选题]74.某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。A)责令改正B)对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话C)责令期货公司停业整顿D)出具警示函答案:ABD解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司未按规定对离任人员进行离任审计，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话，出具警示函。[多选题]75.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A)受托从事的介绍业务范围B)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D)客户开户和交易流程、出入金流程答案:ABCD解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。[多选题]76.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。A)某次培训缺席B)连续两次培训考试成绩不合格C)连续两次不参加培训D)某次培训考试成绩不合格答案:BC解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条规定，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。[多选题]77.经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息（）。A)投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录B)投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等C)投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等D)中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息答案:ABCD解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第十五条经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息：（一）《办法》第六条所规定的投资者信息；（二）投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录；（三）投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等；（四）投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等；（五）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。[多选题]78.期货公司章程应对首席风险官的（）作出规定。A)职责范围B)权利义务C)任期D)工作报告的内容和格式答案:ABC解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。[多选题]79.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的（），自被解除职务之日起未逾5年．不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A)董事B)监事C)高级管理人员D)总经理答案:ABCD解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，本题为第（二）条，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年。故本题答案为ABCD。[多选题]80.关于推荐人，描述正确的是（）。A)推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B)拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人C)拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D)推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格答案:BC解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。[多选题]81.某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20％的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了()的规定。A)在经纪业务中不得与客户约定共享利益、共担风险B)不得向客户做获利保证C)不按规定向客户出示风险说明书D)有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为答案:BC解析:《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司不得向客户做获利保证；期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。[多选题]82.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）A)期货交易所自有账户中的资金B)期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金C)期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券D)属于期货交易所自有的有价证券答案:BC解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；（二）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。[多选题]83.申请期货公司独立董事的任职资格的人员学历需要满足的要求是（）。A)大学专科以上B)大学本科以上C)取得专科以上学位D)取得学士以上学位答案:BD解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试；（四）有履行职责所必需的时间和精力。故本题答案为BD。[多选题]84.期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（）。A)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用B)停止批准人员招聘C)责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利D)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班答案:BCD解析:根据《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：①限制或者暂停部分期货业务；②停止批准新增业务或者分支机构；③限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；④限制转让财产或者在财产上设定其他权利；⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。[多选题]85.《期货交易管理条例》中所称期货合约包括()。A)商品期货合约B)金融期货合约C)其他期货合约D)期权合约答案:ABC解析:《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。本条例所称期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。本条例所称期权合约是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。[多选题]86.依照《期货交易管