证券从业资格考试基本法律法规(习题卷23)

试卷科目：证券从业资格考试基本法律法规证券从业资格考试基本法律法规(习题卷23)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试基本法律法规第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.设立有限责任公司，应当具备的条件不包括()。A)股东符合法定人数B)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额C)股东共同制定公司章程D)设有监事会答案:D解析:设立有限责任公司，应当具备下列条件：①股东符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;③股东共同制定公司章程;④有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;⑤有公司住所。[单选题]2.证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A)责任自负原则B)需知原则C)分散投资原则D)理智投资原则答案:B解析:考查证券公司管理敏感信息的基本原则。证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。[单选题]3.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的()。A)杠杆性B)跨期性C)联动性D)不确定性答案:C解析:金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的联动性。[单选题]4.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况，客户应当如实提供相关信息。Ⅰ.资产与收入状况Ⅱ.负债情况Ⅲ.风险承受能力Ⅳ.投资偏好A)Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。[单选题]5.下列选项中属于基金注册登记机构主要职责的是()。Ⅰ.发放红利Ⅱ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅲ.建立并保管基金投资者名册Ⅳ.安全保管基金财产A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:D解析:基金注册登记的主要职责包括：①建立并管理投资者基金份额账户;②负责基金份额登记，确认基金交易;③发放红利;④建立并保管基金投资者名册;⑤基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。[单选题]6.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A)1～3年B)3～5年C)5～10年D)终身答案:D解析:本题考查证券市场禁入措施的期限。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。[单选题]7.以下属于《企业债券管理条例》管理范围的是()。Ⅰ.金融债券和外币债券Ⅱ.企业债券Ⅲ.短期融资券Ⅳ.中央企业债券A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:企业债券不包括外币债券和金融债券。[单选题]8.发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。A)10万元以上100万元以下B)20万元以上200万元以下C)30万元以上300万元以下D)50万元以上500万元以下答案:D解析:本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百八十五条的规定，发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以50万元以上500万元以下的罚款。[单选题]9.投资者具有()的情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。Ⅰ.撤销当日有交易行为Ⅱ.撤销当日有申报Ⅲ.新股申购未到期Ⅳ.因回购或其他事项未了结A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：撤销当日有交易行为的;撤销当日有申报的;新股申购未到期的;因回购或其他事项未了结的：相关机构未允许撤销的[单选题]10.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。Ⅰ.分散管理原则Ⅱ.合法合规原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.统一运行原则A)Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.ⅢC)Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ答案:D解析:开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。[单选题]11.证券公司对根据?《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A)财政部；中国银保监会B)财政部；中国证监会C)中国人民银行；中国银保监会D)中国人民银行；中国证监会答案:D解析:本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。[单选题]12.()是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A)备兑开仓B)保证金C)做市D)行权答案:A解析:备兑开仓，是指投资者事先交存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。行权，是指股票期权合约买方按照规定行使权利，以行权价格买人或者卖出约定标的证券，或者按照规定结算价格进行现金差价结算。保证金，是指用于结算和保证股票期权合约履行的现金或者证券。做市商，是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构。[单选题]13.自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成()高流动性资产，不得用作其他用途。A)非股票类B)股票类C)债券类D)基金类答案:A解析:自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。[单选题]14.基金管理费是支付给()的费用。A)基金管理人B)基金托管人C)基金投资者D)基金监管部门答案:A解析:基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。[单选题]15.关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是()。Ⅰ.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日Ⅱ.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值Ⅲ.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率.场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率Ⅳ.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金A)ⅠB)ⅠⅡC)ⅠⅡⅢD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位)基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率投资者可在交易日的交易时间内使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金[单选题]16.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。A)具有证券从业资格B)具备中国证监会规定的投资银行业务经历C)最近36个月无违反诚信的不良记录D)未负有数额较大到期未清偿的债务答案:C解析:本题考查财务顾问主办人应该具备的条件。按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备下列条件：（1）具有证券从业资格；（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历；（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；（5）未负有数额较大到期未清偿的债务；（6）最近24个月无违反诚信的不良记录；（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。[单选题]17.下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有()。Ⅰ.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记Ⅱ.公司一旦选定经营范围，就不得变更Ⅲ.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准Ⅳ.公司营业执照上应当载明公司的经营范围A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:《公司法》第七条规定:依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。《公司法》第十二条规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。[单选题]18.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.中国证监会Ⅲ.商业银行Ⅳ.证券登记结算机构A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅳ答案:B解析:证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。[单选题]19.以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:考点：本题考查证券经纪业务管理风险的防范措施。[单选题]20.《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括（）。①委托与接受委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:A解析:《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定：委托与接受委托、签订委托合同和执业前培训和注册登记，新版章节练习，，考前更新，规定签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查，④说法正相反。[单选题]21.证券期货经营机构应当于每年（）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A)3月30日B)4月30日C)5月30日D)6月30日答案:B解析:考查廉洁从业要求中的报告义务。[单选题]22.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以()的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。A)5万元以上10万元以下B)3万元以上10万元以下C)5万元以上15万元以下D)5万元以上20万元以下答案:B解析:根据《证券法》第212条的规定.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。[单选题]23.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()人民币以上，待偿期限在()以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。A)100亿，1年B)50亿，2年C)50亿，1年D)100亿，2年答案:C解析:中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿人民币以上，待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。[单选题]24.金融期货的交易对象是()。A)金融期货实物B)金融期货合约C)期权D)金融现货答案:B解析:金融期货的交易对象是金融期货合约。[单选题]25.下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货经纪公司的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.自然人A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。[单选题]26.证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有()。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:B解析:融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ项说法错误。[单选题]27.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,申请人需提供的材料有()。Ⅰ继承人身份证及复印件Ⅱ证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件Ⅲ证券账户卡原件及复印件Ⅳ股份非交易过户申请表A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:非交易过户的内客。[单选题]28.资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列（）职责。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资指令Ⅲ．发出清算指令Ⅳ．办理资产运营中的资金往来A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:B解析:资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：（1）安全保管资产管理业务资产。（2）执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来。（3）监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。（4）出具资产托管报告。（5）资产管理合同约定的其他事项。[单选题]29.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A)3B)5C)7D)10答案:A解析:合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。[单选题]30.下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()。A)申请公开发行股票，依法采取承销方式的B)申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C)申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D)申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的答案:D解析:《中华人民共和国证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。[单选题]31.下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A)②③B)①②③④C)②④D)①②③答案:B解析:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员。故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。或者涉案数额特别巨大的；④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；⑥因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。[单选题]32.基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括()。Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分Ⅱ.销售费用分配的比例和方式Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅢC)Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:基金销售机构办理基金的销售业务应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务，并至少包括以下内客：(1)销售费用分配的比例和方式。(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。(3)对基金持有人的持续服务责任。(4)反洗钱义务履行及责任划分。(5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。[单选题]33.《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司()进行了规定。Ⅰ.退市风险警示Ⅱ.暂停上市Ⅲ.恢复上市Ⅳ.终止上市A)ⅠⅡⅣB)ⅠⅡⅢⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅢⅣ答案:B解析:为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度.于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，对退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市作了规定[单选题]34.在我国，基金监管的首要目标是()。A)保证市场的公平、效率和透明B)保护投资者利益C)保证市场的公开、公平和公正D)推动基金业的发展答案:B解析:我国基金监管的目标包括：(1)保护投资者利益，这是基金监管的首要目标;(2)保证市场的公平、效率和透明;(3)降低系统风险;(4)推动基金业的规范发展[单选题]35.下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有()。Ⅰ.退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失Ⅱ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅲ.由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅡC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。[单选题]36.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。A)中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查B)证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格C)证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息D)证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改答案:B解析:本题考查对中间介绍业务的监管措施。A选项正确，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。B选项错误，证券公司取得介绍业务资格后不符合条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销（并非中止）其介绍业务资格。C选项正确，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。D选项正确，证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改。综上所述，A、C、D选项正确，B选项错误。故本题选B选项。[单选题]37.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以（）的罚款。A)10万元以上100万元以下B)50万元以上500万元以下C)200万元以上500万元以下D)100万元以上1000万元以下答案:D解析:考点本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百八十二条的规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。[单选题]38.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是()。A)职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东B)清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东C)社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东D)缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东答案:B解析:应为：清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东。[单选题]39.下列不属于证券公司章程中重要条款的是()。A)变更高级管理人员B)证券公司的解散事由C)证券公司组织机构及其产生办法D)证券公司的清算办法答案:A解析:证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所;②证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;④证券公司的解散事由与清算办法;⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。[单选题]40.企业在什么状况下，不得再次公开发行公司债券（）。①对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态②违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途③具有持续经营能力④最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告A)①②③B)①②C)①③④D)①②④答案:B解析:当企业对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途时，不得再次公开发行公司债券。[单选题]41.根据《证券法》第13条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有()。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.具备持续盈利能力.财务状况良好Ⅲ.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载.无其他重大违法行为Ⅳ.中国证监会规定的其他条件A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:股票上市公告书主要包含的内容有：(1)重要声明与提示;(2)股票上市情况;(3)发行人、股东和实际控制人情况;(4)股票发行情况;(5)其他重要事项：(6)上市保荐机构及其意见。[单选题]42.证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.合法A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。[单选题]43.下列关于协议收购时收购人应当向中国证监会提交的文件的说法中，正确的有()。Ⅰ.收购人为法人或者其他组织的.其控股股东、实际控制人最近三年未变更的说明Ⅱ.中国公民的身份证明，或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件Ⅲ.收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的.应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明Ⅳ.收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的.应当提供其持股10%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅡⅢD)ⅠⅣ答案:C解析:I应当是收购人为法人或者其他组织的，其控股股东、实际控制人最近两年未变更的说明：Ⅳ应当是收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的，应当提供其持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明[单选题]44.下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。A)金融资产200万的个人B)最近3年个人平均收入超过30万的个人C)总资产不低于1000万的机构D)依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品答案:D解析:基金的公开募集与非公开募集。合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。此外，下列投资者也视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；（3）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；（4）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。故本题选D选项。[单选题]45.以下几种基金，适宜长期投资的是()。Ⅰ.货币市场基金Ⅱ.股票基金Ⅲ.债券基金Ⅳ.混合基金A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:A解析:与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合长期投资。[单选题]46.下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A)货币B)知识产权C)劳务D)土地使用权答案:C解析:有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资；有限责任公司不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉等作价出资。[单选题]47.根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（）。Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:A解析:按照《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人不得有下列行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜（Ⅱ、Ⅲ项）；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄露客户的商业秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利（Ⅰ项）。等等。[单选题]48.合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A)①②④B)①②③C)①②③④D)①③④答案:B解析:境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。④选项错误，最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。[单选题]49.下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，正确的是（）。①具备健全且运行良好的组织机构②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息③最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息④最近五年平均可分配利润足以支付公司债券三年的利息A)①②B)①③C)①④D)①②④答案:A解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（3）国务院规定的其他条件。[单选题]50.证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。A)入股区域性股权市场运营机构B)取得区域性股权市场中介机构资格C)持股情况、中介机构资格发生变化D)证券公司从业人员的履职情况答案:D解析:本题考查证券公司在区域股权市场提供业务服务的相关规定。[单选题]51.下列说法错误的有（）。A)现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续，该开户方式适用于机构与自然人B)见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式适用于机构与自然人?C)网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份，并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式仅适用于机构?D)中国结算认可的其他非现场开户方式也适用答案:C解析:本题考查证券账户的开立。网上开户方式仅适用于自然人。[单选题]52.股指期货包括（）。①英国FTSE指数期货②德国DAX指数期货③东京日经平均指数期货④香港恒生指数期货A)①②③B)②③④C)①③④D)①②③④答案:D解析:本题考查期货类型。[单选题]53.()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。A)国务院B)证监会C)发改委D)商务部答案:A解析:国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。[单选题]54.中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D解析:保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。[单选题]55.公司的经营范围由（）规定,并依法登记。A)董事会决议B)发起人协议C)股东大会决议D)公司章程答案:D解析:公司章程的内容。公司章程，是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件。故本题选D选项。[单选题]56.下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A)证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B)证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C)证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D)证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准答案:C解析:选项A、D属于融资融券业务合法合规原则;B项属于岗位分离原则。[单选题]57.公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币()。A)5000万元B)8000万元C)1亿元D)2亿元答案:A解析:公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。[单选题]58.下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（）。A)公司为股东提供担保必须经董事会决议B)由公司经理为本公司股东提供担保C)公司为公司股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议D)由董事长为本公司股东提供担保答案:C解析:公司为公司股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。[单选题]59.证券公司()报告应当附有会计师事务所审计的财务会计报告。A)半年度B)季度C)月度D)年度答案:D解析:[单选题]60.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（）。A)利益保证承诺B)因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C)限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D)投资者适当性匹配意见答案:A解析:本题考查经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息。[单选题]61.证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:证券公司中间介绍业务的禁止行为包括：证券公司不得代客户下达交易指令;不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;不得代客户接收、保管或者修改交易密码;证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。[单选题]62.下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是()。Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:基金公开募集与非公开募集的区别有:①募集对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众，而非公开募集基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。②募集方式不同。公募基金募集资金是通过公开发售的方式进行的，而非公开募集基金则是通过非公开发售的方式募集，这是非公开募集基金与公募基金最主要的区别。③信息披露要求不同。公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露。而非公开募集基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。④投资限制不同。公募基金在在投资品种、投资比例、投资与基金类型的匹配上有严格的限制，而非公开募集基金的投资限制完全由协议约定。⑤业绩报酬不同。公募基金不提取业绩报酬，只收取管理费。而非公开募集募基金则收取业绩报酬，一般不收管理费。对公募基金来说，业绩仅仅是排名时的荣誉，而对非公开募集基金来说，业绩则是报酬的基础。[单选题]63.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。A)中国人民银行B)当地政府C)财政部D)国务院证券监督管理机构答案:D解析:根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经国务院证券监督管理机构的批准[单选题]64.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（）。A)5年B)10年C)15年D)20年答案:D解析:本题考查保荐工作底稿的保存期。[单选题]65.证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是()。Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成Ⅲ.有助于形成以个人投资者为主的投资Ⅳ.推动股指持续上升A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:证券投资基金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机。[单选题]66.下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》A)①②B)①④C)②③D)①③答案:A解析:考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中，《证券法》，《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。[单选题]67.?了解你的客户?是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。A)投资目标B)投资经验C)风险偏好及可承受损失D)财务状况答案:C解析:在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者风险偏好及可承受损失。[单选题]68.询价对象有下列()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上Ⅲ.未按时提交年度总结报告Ⅳ.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅢⅣ答案:B解析:证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。集合资产管理计划资产中的证券.不得用于回购。[单选题]69.主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。A)中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司B)中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会C)中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会D)全国股份转让系统公司；中国证监会答案:A解析:本题考查主办券商在全国股转系统开展做市业务的主要规则。[单选题]70.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有()的特点。Ⅰ.广泛性Ⅱ.价格变动性Ⅲ.保密性Ⅳ.权威性A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。同时，由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券，而证券价格受宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求情况、社会政治变化、投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施等多种因素影响，经常涨跌变化。同一种证券在不同时点会有不同的价格，因此，证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点。[单选题]71.公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。A)机关法人B)企业法人C)社会团体法人D)事业单位法人答案:B解析:公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。[单选题]72.《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合()①具备相应的识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险②经有关金融监管部门批准设立的金融机构③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:D解析:[单选题]73.会计师事务所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，监管机构可以采取的惩罚措施不包括()。A)责令改正B)没收业务收入C)暂停或者撤销相关业务许可D)追究刑事责任答案:D解析:会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。[单选题]74.应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督的是()。A)证券登记结算机构B)证券交易所C)中国证监会D)存管银行答案:A解析:证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。[单选题]75.证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。①侵占或者挪用受托资产②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④答案:A解析:考查自营业务、资产管理业务、另类投资业务禁止性行为。④为证券投资咨询业务中禁止性行为。[单选题]76.财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行()等事项。Ⅰ.内幕交易Ⅱ证券欺诈Ⅲ.市场操纵Ⅳ.正常交易A)Ⅰ.ⅡB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅢD)Ⅰ..ⅡⅢ.Ⅳ答案:C解析:财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项[单选题]77.下列关于询价制度的说法中，正确的是()。Ⅰ.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价Ⅱ.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价Ⅲ.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购Ⅳ.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价A)Ⅲ.ⅣB)Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:《证券发行与承销管理办法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。[单选题]78.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合()的监督与管理。A)中国证监会B)中国证券业协会C)证监会在各地的派出机构D)证券公司答案:A解析:从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。[单选题]79.公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，()不是必需。A)收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%B)收购股份不必经股东大会决议C)用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出D)所收购的股份应当在1年内转给职工答案:B解析:公司因将股份奖励给本公司职工收购股份的，应当经股东大会决议。[单选题]80.公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。A)3000;6000B)3000;5000C)2000;6000D)2000;5000答案:A解析:公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。[单选题]81.下列选项中，说法正确的是()。A)证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以3万元以上10万元以下的罚款B)因犯罪被剥夺政治权利。执行期满未逾5年的，可以担任公司监事C)副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事召集和主持D)无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力答案:A解析:根据《证券法》第200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。故选项A正确。根据《公司法》第146条的规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年;⑧担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;9担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;10个人所负数额较大的债务到期未清偿。故选项B错误。根据《公司法》第47条的规定，董事会会议由董事长召集和主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事召集和主持。故选项C错误。根据《公司法》第140条的规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。故选项D错误。[单选题]82.在基金整个运作过程中，起核心作用的是()。A)中国证监会基金部B)基金托管人C)中国证券业协会基金业委员会D)基金管理人答案:D解析:基金管理人在基金运作中具有核心作用[单选题]83.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。A)国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B)企业债券C)公司债券D)企业中期票据答案:A解析:我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。[单选题]84.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A)逐日盯市制度B)风险预警制度C)防火墙制度D)保证金制度答案:C解析:建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。[单选题]85.证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。Ⅰ.客户身份核实Ⅱ.客户账户变动确认Ⅲ.是否向客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。[单选题]86.有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有()。A)委托会计师事务所提出申请B)向股东大会或董事会提出申请C)向公司提出书面请求，说明目的D)向法院得出申请答案:C解析:《公司法》第三十三条规定:股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。[单选题]87.下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有()。Ⅰ.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金Ⅱ.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款Ⅲ.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范同以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易Ⅳ.客户未能按规定交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的.证券公司应当根据约定采取强制平仓措施A)ⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅡⅢⅣD)ⅠⅢ答案:B解析:客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，也不得用于从事交易所债券回购交易。故选项Ⅲ错误。[单选题]88.证券投资顾问向客户提供建议的依据有()。Ⅰ.应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅱ.应当提示潜在的投资风险Ⅲ.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅳ.可以向客户承诺或者保证投资收益A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:证券投资顾问向客户提供建议的依据有：①应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期;②应当提示潜在的投资风险;③不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。[单选题]89.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易()。A)未按照公司债券募集办法履行义务B)公司有重大违法行为且后果严重的C)公司解散或者宣告破产的D)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的答案:A解析:公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为且后果严重的;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的;(4)未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的;(5)公司最近2年连续亏损，且在期限内未能消除的;(6)公司解散或者宣告破产的。选项A不符合规定。[单选题]90.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（）。A)没收违法所得B)没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C)没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D)处50万元以上200万元以下罚款答案:C解析:本题考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。[单选题]91.下列关于公司为公