证券从业资格考试基本法律法规(习题卷28)

试卷科目：证券从业资格考试基本法律法规证券从业资格考试基本法律法规(习题卷28)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages证券从业资格考试基本法律法规第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。[单选题]1.关于基金管理公司股权处置.下列说法正确的是()。A)股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会可以照常受理设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请B)出让基金管理公司股权未满4年的机构.中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C)持有基金公司股权未满1年的股东.不得将所持股份出让D)其他三项说法都不对答案:C解析:股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请：出让基金管理公司股权未满3年的机构.中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请[单选题]2.期货公司（）期货自营业务。A)可绕道从事B)在获得许可的情况下可从事C)不得从事或者变相从事D)可以从事答案:C解析:期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。[单选题]3.在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每()根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A)1年B)2年C)3年D)4年答案:B解析:在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。[单选题]4.《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（）。A)法律B)行政法规C)部门规章D)内部自律规则答案:C解析:本题考查法律、法规、部门规章等相关知识。[单选题]5.申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。A)5；10B)5；20C)10；20D)10；30答案:B解析:本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。[单选题]6.下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④股东的姓名或者名称⑤股东的出资方式、出资额和出资时间⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成、职权和议事规则A)①②④⑤⑥B)①②③④⑥⑦C)①②③④⑤⑥⑦D)①②④⑤⑥⑦答案:A解析:有限责任公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所；公司经营范围；股东的姓名或者名称；股东的出资方式、出资额和出资时间；公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；公司的法定代表人；股东会会议认为需要规定的其他事项。公司股份总数、每股金额和注册资本和监事会的组成、职权和议事规则属于股份有限公司章程的应当载明事项。[单选题]7.下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（）。A)犯罪主体包括自然人和单位B)犯罪主体不包括单位C)犯罪主观方面是故意D)犯罪客体是国家金融管理秩序答案:B解析:非法吸收公众存款罪的犯罪构成包括：（1）犯罪主体包括自然人和单位；（2）犯罪主观方面是故意；（3）犯罪客体是国家金融管理秩序；（4）犯罪客观方面表现为非法吸收或者变相吸收公众存款的行为。故本题选B选项。[单选题]8.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A)5B)7C)10D)15答案:C解析:本题考查场外衍生品相关知识。[单选题]9.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。A)证券投资咨询B)证券投资顾问C)证券投资服务D)证券投资经纪答案:A解析:证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。[单选题]10.证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A)国家/地域B)客户C)业务（含产品和服务）D)以上都是答案:D解析:本题考查洗钱风险评估工作的要求。证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估，评估工作应从国家/地域、客户、业务（含产品和服务）等维度进行综合考虑。[单选题]11.下列说法正确的是（）。①存托凭证，是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任③证券公司可以担任存托人④存托人不能委托境外金融机构担任托管人A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:A解析:存托人可以委托境外金融机构担任托管人。[单选题]12.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。A)禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B)可以接受他人委托从事证券投资C)可以向委托人承诺证券投资收益D)可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告答案:A解析:证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括：不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。[单选题]13.在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（）备案。A)中国人民银行B)省级人民政府C)省级发展改革部门D)省级财政厅答案:C解析:考查证监部门对公司债券发行与承销的监管。在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地省级发展改革部门备案。[单选题]14.2002年12月31日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法正确的是()。Ⅰ.该指数系列以2002年12月31日为基日Ⅱ.基期指数为100Ⅲ.该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券Ⅳ.样本指数价格选取日终全价A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅰ.Ⅲ答案:A解析:考察中国债券指数。该指数以2001年12月31日为基日。[单选题]15.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。A)30万元以上60万元以下B)3万元以上60万元以下C)违法所得1倍以上5倍以下D)3万元以上30万元以下答案:D解析:根据《证券法》第二百零二条规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。[单选题]16.下列不属于公司的营业执照上应当载明的事项是()。A)公司设立方式B)公司法定代表人C)公司住所D)公司注册资本答案:A解析:公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、实收资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。故选A。[单选题]17.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。A)投资人利益优先原则B)全面性原则.C)客观性原则D)及时性原则答案:A解析:基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。[单选题]18.依法设立的公司，由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A)公司成立日B)董事会报送登记申请日C)公司开始营业日D)发起人认足股份日答案:A解析:本题考查公司设立登记。公司营业执照签发日期为公司成立日。[单选题]19.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《中华人民共和国证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以()的罚款。A)10万元以上30万元以下B)30万元以上50万元以下C)10万元以上50万元以下D)30万元以上60万元以下答案:D解析:证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《中华人民共和国证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。[单选题]20.监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A)5B)10C)15D)20答案:C解析:本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。[单选题]21.证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（）。Ⅰ申请执业证书的，不予颁发执业证书Ⅱ已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书Ⅲ5万元以下的罚款Ⅳ拘留A)Ⅰ、ⅣB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书。[单选题]22.资产管理计划可以投资于以下资产（）。①银行存款、同业存单②上市公司股票、存托凭证③在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产④公开募集证券投资基金，以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品A)②③④B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:资产管理计划可以投资于以下资产：1.银行存款、同业存单，以及符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定的标准化债权类资产，包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等。2.上市公司股票、存托凭证，以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产。3.在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产。4.公开募集证券投资基金（以下简称?公募基金?），以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品。5.第1项至第3项规定以外的非标准化债权类资产、股权类资产、商品及金融衍生品类资产。6.第4项规定以外的其他受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。7.中国证监会认可的其他资产。[单选题]23.对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。A)专人B)期货公司财务人员C)期货公司报告撰写人D)专业机构人员答案:A解析:本题考查信息、材料的报送。对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告、月度报告，国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。故本题选A选项。[单选题]24.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:考查全国股份转让系统公司备案制度。主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。[单选题]25.违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担()责任。A)民事赔偿B)刑事C)行政处罚D)缴纳罚款答案:A解析:违反证券法规定，欺诈发行股票、债券根据《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。根据《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库。[单选题]26.按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。①10②20③50④100A)②③B)②④C)①③D)③④答案:C解析:《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。[单选题]27.证券公司从事自营业务，应当遵守的规定()。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.业务隔离Ⅲ.明确授权Ⅳ.风险监控A)Ⅰ.Ⅱ.ⅣB)Ⅰ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:C解析:证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：⑴真实、合法的资金和账户。⑵业务隔离。⑶明确授权。⑷风险监控。⑶报告制度。[单选题]28.对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A)5000元以上5万元以下B)1万元以上10万元以下C)5万元以上50万元以下D)2万元以上20万元以下答案:B解析:期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。[单选题]29.自然人申请变更证券账户注册资料需要()。Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件Ⅳ.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:自然人申请变更证券账户注册资料;客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。[单选题]30.有()情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:C解析:本题考查证券市场禁入措施的相关规定。有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;(2)配合查处违法行为有立功表现的;(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的;(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。[单选题]31.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的Ⅲ.变更聘用机构的Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。[单选题]32.根据《公司法》规定，公司合并的，应当依法通知债权人。债权人自收到通知之日起()内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A)三十日B)十五日C)十日D)二十日答案:A解析:[单选题]33.基金信息披露形式当面应遵循的基本原则包括()。Ⅰ.易得性原则Ⅱ.规范性原则Ⅲ.真实性原则Ⅳ.易解性原则A)Ⅰ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:基金信息披露形式方面应遵循的基本原则包括：①规范性原则;②易解性原则;③易得性原则。[单选题]34.上市公司增发新股过程的信息披露包括()。Ⅰ.发行公告Ⅱ.招股意向书Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:增发新股过程中的信息批露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行，定价及上市情况的各项公告，一般包括《招股意向书》《网上、网下发行公告》《网上或网下路演公告》《发行提示性公告》《网上、网下询价公告》《发行结果公告》以及《上市公告书》[单选题]35.下列属于变相公开发行证券特征的是（）。①非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的②公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票③向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的④公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票A)①②③④B)①②④C)①②③D)②③④答案:A解析:变相公开发行包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人。[单选题]36.投资主办人有()情形的，不予通过年检。Ⅰ.不符合二般证券业从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券业从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。[单选题]37.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起()个月后可转换为公司股票.A)8B)6C)12D)1答案:B解析:我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票.[单选题]38.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。A)公开、平等、公正B)开放、公平、公正C)公开、公平、平等D)公平、公开、公正答案:D解析:证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。[单选题]39.按照《公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。①订立章程②发起人认购股份③募集程序④召开创立大会A)①②③④B)①②③C)①②④D)②③④答案:A解析:按照《公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。[单选题]40.挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A)6B)9C)12D)18答案:C解析:挂牌前12个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。[单选题]41.证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。Ⅰ.其他证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券交易所IV.中国证券业协会A)Ⅰ.ⅡB)Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.ⅢD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。[单选题]42.开放式基金是通过投资者向()申购或赎回实现流通的。A)基金托管人B)基金受托人C)基金管理公司D)证券交易市场答案:C解析:投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回[单选题]43.()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A)证券投资咨询B)证券投资顾问C)证券经纪业务D)证券研究报告答案:A解析:证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动[单选题]44.募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变相公开推介。①公开出版资料②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真③海报、户外广告④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:考查私募基金推介的相关知识。[单选题]45.经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。A)3B)5C)7D)10答案:A解析:本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。[单选题]46.以下证券公司分支机构可以做的是（）。A)经总部批准向客户融资融券B)自行决定签约C)自行决定开户D)决定保证金的收取答案:A解析:本题考查证券公司总部和分支机构的权限。分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。[单选题]47.以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是()。A)取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B)取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C)通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D)通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁答案:D解析:根据《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》，进行证券经济业务营销业务的人员应该通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书，参加年检。从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事营销、客户账户和客户资金存管等业务活动。[单选题]48.根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（）。A)证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告B)证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告C)取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告D)取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告答案:B解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。[单选题]49.有下列情形之-的,资产管理计划应当终止:（）①证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的管理人承接。②集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。③经全体投资者、证券公司和托管人协商-致决定终止的。④托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。⑤发生资产管理合同约定的应当终止的情形。A)②③④⑤B)①②③④C)①③④⑤D)①②③④⑤答案:D解析:有下列情形之-的,资产管理计划应当终止:l.资产管理计划存续期届满且不展期。2.证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的管理人承接。3.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。4.经全体投资者、证券公司和托管人协商-致决定终止的。5.发生资产管理合同约定的应当终止的情形。6.集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。7.法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。[单选题]50.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员A)ⅠⅢⅣB)ⅠⅡⅢC)ⅠⅡⅣD)ⅡⅠⅣ答案:A解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。[单选题]51.下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。A)我国的公司法法律体系以《公司法》为核心B)最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C)《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D)实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律答案:B解析:我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成；最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分；实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。[单选题]52.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有()。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。[单选题]53.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录A)1B)2C)3D)4答案:C解析:主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录[单选题]54.封闭式基金在基金合同期限内()。A)基金规模可以增加B)基金规模固定不变C)基金规模不断变动D)基金规模可以减少答案:B解析:封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，不得申请赎回的基金。[单选题]55.诚信信息查询记录包括()。Ⅰ.查询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.查询原因Ⅳ.查询时间A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:诚信信息查询记录应当包括查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。[单选题]56.上市公司、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以()万元的罚款。A)3～30B)4～40C)30～60D)40～60答案:A解析:上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。[单选题]57.下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A)普通合伙人对合伙企业承担有限责任B)合伙企业具有独立的法人主体资格C)合伙企业财产属于合伙人共有D)合伙企业具有高度的资合性答案:C解析:普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，故选项A说法错误。合伙企业是非法人企业，不是法人，不具有独立的法人主体资格，故选项B说法错误。合伙企业财产属于合伙人共有，故选项C说法正确。合伙企业具有高度的人合性，故选项D说法错误。[单选题]58.下列选项不属于内幕信息的是()。A)公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的50%B)上市公司收购的有关方案C)公司债务担保的重大变更D)公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的30%答案:A解析:证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①公司分配股利或者增资的计划;②公司股权结构的重大变化;③公司债务担保的重大变更;④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑥上市公司收购的有关方案;⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。[单选题]59.证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。①介绍业务的范围②介绍业务对接规则③执行期货保证金扣缴制度的措施④客户投诉的接待处理方式A)①②③B)②③④C)①③④D)①②④答案:D解析:证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（1）介绍业务的范围。（2）执行期货保证金安全存管制度的措施。（3）介绍业务对接规则。（4）客户投诉的接待处理方式。（5）报酬支付及相关费用的分担方式。（6）违约责任。（7）中国证监会规定的其他事项。[单选题]60.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A)十万元以上一百万元以下B)三十万元以上三百万元以下C)五十万元以上五百万元以下D)一百万元以上一千万元以下答案:C解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十六条规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。新版章节练习，，考前更新，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。[单选题]61.以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是（）。A)薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B)应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C)对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D)对董事、高级管理人员进行考核并提出建议答案:A解析:本题考查专门委员会的有关要求。薪酬与提名委员会的负责人应当由独立董事担任。[单选题]62.期货交易规则中，每（）个交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。A)1B)2C)5D)7答案:A解析:本题考查期货交易规则中当日无负债结算制度。每一交易日闭市后，交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。[单选题]63.保荐代表人出现下列()情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调査工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份IV.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.ⅡC)Ⅰ.ⅢD)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：(1)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。(2)通过从事保荐业务谋取不正当利益。(3)本人及其配偶持有发行人的股份。(4)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。(5)参与组织制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。[单选题]64.质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。A)证券发起人B)证券机构C)中介机构D)证券监管机构答案:C解析:质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。[单选题]65.证券公司集合计划销售结算资金是指()。Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金Ⅳ.支付集合计划销售费用A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金。[单选题]66.基金评价机构应加入()，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。A)基金行业协会B)中国证监会C)中国证监会派出机构D)工会答案:A解析:中国证监会及其派出机构依法对基金评价业务活动进行监管，基金评价机构应加入基金行业协会，并由协会依法对基金评价业务活动进行自律管理[单选题]67.股票本身没有价值，但股票是一种代表()的有价证券。A)收益权B)财产权C)物权D)股东权答案:B解析:股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。[单选题]68.对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）。A)完整、客观、准确的运用有关信息、资料B)规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见C)引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人D)谨慎、诚实、勤勉尽责答案:C解析:证券投资咨询人员执业行为的总体要求：（1）谨慎、诚实、勤勉尽责（2）完整、客观、准确（3）规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见故本题选C选项。[单选题]69.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。A)3万元以上30万元以下B)3万元以上60万元以下C)10万元以上30万元以下D)?0万元以上60万元以下答案:A解析:发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。[单选题]70.下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:本题考查证券自营业务的授权机制。证券公司应建立健全自营业务授权制度（Ⅰ项正确），明确授权权限、时效和责任，对授权过程做书面记录，保证授权制度的有效执行（Ⅳ项正确）。同时建立层次分明、职责明确的业务管理体系（Ⅲ项正确），制定标准的业务操作流程（Ⅱ项正确），明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选D选项。[单选题]71.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。①犯罪主体包括自然人和单位②犯罪主体是法人③犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权④犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为A)②③④B)①②③④C)①②③D)①③④答案:D解析:犯罪主体为一般主体，包括自然人和单位，犯罪主观方面是故意，且以非法占有为目的，犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权，犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为。[单选题]72.从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（）个工作日内办理注销登记。A)5B)7C)10D)12答案:B解析:考查证券业从业人员的登记程序。[单选题]73.证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:《证券公司证券自营业务指引》第九条规定，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。第十条规定，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。[单选题]74.国际开发机构在我国发行的人民币债券称为()。A)外国债券B)欧洲债券C)亚洲债券D)熊猫债券答案:A解析:外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券。[单选题]75.证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少()内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A)1年B)2年C)3年D)4年答案:B解析:证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。[单选题]76.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指()。①请求召开证券持有人会议②参加证券持有人会议③提案、表决④配售股份的认购A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:考点：本题考查证券发行人的权利，还包括请求分配投资收益等。[单选题]77.证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括()。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1)将自营业务与代理业务混合操作。(2)以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。(3)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(4)中国证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。[单选题]78.证券投资顾问执业行为准则包括()。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目A)①②③B)①②C)①③④D)③④答案:A解析:[单选题]79.在香港创业板上市发行的新申请人.其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前()个月。A)3B)6C)9D)12答案:B解析:[单选题]80.私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。Ⅰ.从事损害基金财产的投资活动Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.挪用基金财产Ⅳ.玩忽职守，不按规定履行职责A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（Ⅱ错误）（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人单取利益，进行利益输送；（4）侵占、挪用基金财产；（Ⅲ正确）（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；（Ⅰ正确）（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（Ⅳ正确）（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。故本题选择A选项。[单选题]81.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是()。A)期货公司可以为其子公司提供融资B)期货公司可以申请经营境外期货经纪业务C)期货公司可以对外担保D)期货公司可以从事期货自营业务答案:B解析:根据《期货交易管理条例》第17条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。[单选题]82.证券登记结算公司为保证业务正常进行.需采取的措施包括()。Ⅰ.建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系Ⅱ.制定完善的风险防范制度Ⅲ.建立完善的技术系统Ⅳ.制定业务紧急应变程序和操作流程A)ⅠⅡB)ⅠⅢⅣC)ⅠⅡⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:C解析:证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务根据自律管理的要求.它需采取以下措施保证业务的正常进行：(1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;(2)建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;(3)要建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系;(4)要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金.用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失[单选题]83.证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满()。A)1年B)2年C)3年D)4年答案:C解析:证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。[单选题]84.下列情形中的单位或个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有()。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅱ.或有负债达到净资产的30%Ⅲ.不能清偿到期债务Ⅳ.净资产为实收资本的40%A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。[单选题]85.会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。Ⅰ.自评Ⅱ.他评Ⅲ.自评与他评相结合Ⅳ.以上均正确A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。[单选题]86.公司从事经营活动，必须做到（）。①遵守法律、行政法规②遵守社会公德、商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任A)①②④⑤B)②③④⑤C)①②③④D)①②③④⑤答案:D解析:本题考查公司经营原则。公司从事经营活动，必须做到遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。[单选题]87.下列关于有限合伙人退伙的说法中，错误的是（）。A)有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任B)有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C)有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D)有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任答案:A解析:有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。[单选题]88.对于采取全额包销方式销售的股票其销，售期最长不超过()。A)60日B)360日C)90日D)100日答案:C解析:我国证券法规定证券的代销、包销期最长不得超过90日。[单选题]89.证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:A解析:第4项为管理风险的防范措施。[单选题]90.以下属于商品期货合约标的物的有（）。Ⅰ.农产品Ⅱ.金属期货Ⅲ.能源Ⅳ.利率A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:商品期货合约，是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及相关指数产品为标的物的期货合约。[单选题]91.证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ答案:A解析:证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。[单选题]92.证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（）。Ⅰ．基本信息Ⅱ．家庭成员Ⅲ．财务状况Ⅳ．风险偏好A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:C解析:证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。[单选题]93.规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（）。①坚持严控风险的底线思维②坚持服务实体经济的根本目标③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念④坚持有的放矢的问题导向A)①②③B)②③④C)①②③④D)①②④答案:C解析:本题考查规范金融机构资产管理业务