期货从业资格考试试题模拟试题2022年

期货从业资格考试试题模拟试题

[2022最新版]

1.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间

可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理;不同客户之

间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（）

A.客户利益优先;公平对待

B.自身利益优先;先开发的客户利益优先

C.自身利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先

【答案】A

2.期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负

有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）o

A.取消从事本交易所期货业务资格

B.暂停从事本交易所期货业务

C.没收违法所得和罚款

D.通报批评

【答案】C

3.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后

（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度

报告。

A.7

B.5

C.10

D.3

【答案】A

4.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措

施是（）。

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查

【答案】A

5.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法

规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自

验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.10日

B.15日

C.5日

D.3H

【答案】D

6.在期货交易中，每次报价必须是期货合约（）的整数倍。

A.交易单位

B.报价单位

C.最小变动价位

D.每日价格最大波动限制

【答案】C

7.从理论上讲，看涨期权的价格不会超过（）。

A.相同执行价格和到期时间的看跌期权的价格

B.内在价值

C.执行价格

D.标的资产价格

【答案】D

8.下列关于被中国证监会认定不适当人选的人员的表述，不符

合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是

（）。

A.期货公司应当将该人员免职

B.期货公司应当将该人员开除

C.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年任用

该人员担任董事

D.该人员仍然可以依法从事期货业务

【答案】B

9.理论上，距离交割的期限越近，商品的持仓成本就（）。

A.波动越大

B.越低

C.波动越小

D.越高

【答案】B

10.现货交易者采取“期货价格+升贴水+运费”方式确定交易价

格时，主要是因为期货价格具有（）o

A.预期性

B.权威性

C.公开性

D.连续性

【答案】B

11.期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.向会员收取保证金的标准和形式

B,专用结算账户中会员结算准备金最低余额

C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处

置办法

D.期货合约的结算方法

【答案】D

12.根据《期货投资者保障基金管理办法》，动用保障基金对期

货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得

A.代位权

B.撤销权

C.清偿权

D.受偿权

【答案】D

13.根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客

户交易编码申请的处理结果发送给（）o

A.客户

B.期货公司

C.中国期货市场监控中心

D.中国期货业协会

【答案】C

14.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】C

15.下列关于期货保证金的表述，错误的是（）。

A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期

货公司所有

B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期

货公司的期货保证金账户办理

C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易

外，任何机构和个人不得占用、挪用

D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往

来，只能通过各自的期货保证金账户办理

【答案】A

16.关于看涨期权的说法，正确的是（）o

A.卖出看涨期权可用以规避将要卖出的标的资产价格波动风险

B.买进看涨期权可用以规避将要卖出的标的资产价格波动风险

C.卖出看涨期权可用以规避将要买进的标的资产价格波动风险

D.买进看涨期权可用以规避将要买进的标的资产价格波动风险

【答案】D

17.以下指数采用简单算术平均法编制的是（）。

A.沪深300股票指数

B.道琼斯工业平均指数

C.恒生数

D.标普500股票指数

【答案】B

18.在期货交易中，实物交割时商品交收依据的基准价格是

（）。

A.最后交易日收盘价

B.最后交易日结算价

C,交割结算价

D.交割月加权平均价

【答案】C

19.下列关于期货交易保证金的说法，错误的是（）。

A.期货交易的保证金一般为成交合约价值的20%以上

B.采用保证金的方式使得交易者能以少量的资金进行较大价值

额的投资

C.采用保证金的方式使期货交易具有高收益和高风险的特点

D.保证金比率越低，杠杆效应就越大

【答案】A

20.下列关于期货套利与期货投机的区别，描述正确的是（）o

A.套利和投机都可以在同一合约进行

B.套利比投机承担的风险更大

C.套利和投机均须在两个或两个以上合约月份进行

D.投机者关心的是合约绝对价格的变化，套利者关心的是两个

或多个合约相对价差的变化

【答案】D

21.在其他因素不变的情况下，若我国的大豆进口量大幅增长,

国内大豆期货价格通常将•（）。

A.不受影响

B.下跌

C.不能确定

D.上涨

【答案】B

22.4月10日，CME市场6月期英镑兑美元期货合约价格为1.4475,

交易单位62500英镑，LIFFE市场6月期英镑兑美元期货合约价格为

1.4775,交易单位25000英镑。某套利者在CME市场买入4手英镑

兑美元期货合约，应该在LIFFE市场（）英镑兑美元期货合约。

A.卖出10手

B.卖出4手

C.买入4手

D.买入10手

【答案】A

23.在外汇期货交易中，如果发起方近端买入，远端卖出，则近

端掉期全价等于（）。

A.即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商买价

B.即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商卖价

C.即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价

D.即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价

【答案】D

24.关于期货投机和套期保值交易描述正确的是（）。

A.两者均同时以现货和期货两个市场为对象

B.套期保值交易以较少资金赚取较大利润为目的

C.期货投机交易以获取价差收益为目的

D.期货投机交易通常以实物交割结束交易

【答案】C

25.某时刻上海期货交易所某一铜合约的报价中，最优卖出价为

68670元/吨，最优买入价为68700元/吨，前一成交价为68690元/

吨，那么该合约的撮合成交价应当（）元/吨。

A.68670

B.68690

C.68700

D.68685

【答案】B

26.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全

实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货保证金存管银行

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】A

27.期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达

指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.总经理

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】C

28.根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软

件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

给予警告，并处（）的罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

【答案】B

29.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对

期货从业人员进行（）的主要依据。

A.刑事制裁

B.纪律惩戒

C.行政处分

D.民事制裁

【答案】B

30.下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是

A.会员制期货交易所设会员大会

B.会员大会可以选举和更换会员理事

C.会员大会由全体会员组成

D.会员大会是会员制期货交易所的咨询机构

【答案】D

31.下列情形中不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格

的是（）。

A.期货从业人员被解聘

B.期货从业人员死亡

C.期货从业人员辞职

D.期货从业人员因身体原因暂时不能执业

【答案】D

32.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配

方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少

于（）年。

A.20

B.15

C.10

D.5

【答案】A

33.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构

履行适当性义务进行监督管理的是（）o

A.中国证监会派出机构

B.中国证监会及其派出机构

C.中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协

会

D.中国证监会

【答案】B

34.下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.客户保证金不属于期货公司破产财产

B.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保

证金，但可以查封

C.客户保证金不属于期货公司清算财产

D.期货公司存管的期货保证金属于客户所有

【答案】B

35.中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的

有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】A

36.在我国，某交易者在4月28日卖出10手7月份白糖期货合

约的同时买入10手9月份白糖期货合约，价格分别为6350元/吨和

6400元/吨。5月5日，该交易者对上述合约全部对冲平仓，7月和9

月合约平仓价格分别为6380元/吨和6480元/吨。该套利交易的价差

（）元/吨。（价差是由价格较高一边的合约减价格较低一边的合约）

A.扩大50

B.缩小50

C.扩大90

D.缩小90

【答案】A

37.其他条件不变，当标的资产价格波动率增大时，其（）。

A.看涨期权空头价值上升，看跌期权空头价值下降

B.看涨期权多头价值上升，看跌期权多头价值下降

C.看涨期权空头和看跌期权空头价值同时上升

D.看涨期权多头和看跌期权多头价值同时上升

【答案】D

38.期权的执行价格是指（）o

A.期权成交时标的资产的市场价格

B.买方行权时标的资产的市场价格

C.期权合约的价格

D.买方行权时购买或出售标的资产的价格

【答案】D

39.按持仓（）的不同划分，可将期货投机者分为多头投机者

和空头投机者。

A.时间

B.目的

C.方向

D.数量

【答案】C

以下关于卖出看跌期权的说法，正确的是（）

40.o

A.如果对手行权，看跌期权卖方可对冲持有的标的物空头头寸

B.如果对手行权，看跌期权卖方可对冲持有的标的物多头头寸

C.交易者预期标的物价格下跌，可卖出看跌期权

D.卖出看跌期货期权比买进标的期货合约风险小

【答案】A

期货投资者保障基金启动资金的来源为（）

41.o

A.国家专项资金

B.期货公司交易手续费

C.期货交易所交易手续费

D.期货交易所风险准备金

【答案】D

42.下列人员中，必须通过中国证监会认可的资质测试的是

（）。

A.期货公司营业部负责人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司独立董事

D.期货公司监事

【答案】C

43.()负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、

管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】A

44.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正,

给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】A

45.根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当登录中国期

货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.中国期货业协会

B.客户

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】D

31.以下期权组合属于做多宽跨式期权组合的是（）。

A.买进9月份到期，执行价格为40元/股的A股票看涨期权，

买入同样数量该股票9月份到期，执行价格为40元/股的看跌期权

B.卖出9月份到期，执行价格为35元/股的A股票看跌期权，

卖出同样数量该股票9月份到期，执行价格为40元/股的看涨期权

C.卖出9月份到期，执行价格为40元/股的A股票看涨期权，

卖出同样数量该股票9月份到期，执行价格为40元/股的看跌期权

D.买进9月份到期，执行价格为35元/股的A股票看跌期权，

买入同样数量该股票9月份到期，执行价格为40元/股的看涨期权

【答案】D

32.若其他条件不变，当某交易者预计白糖大幅减产时，他最有

可能（）o

A.进行白糖期货卖出套期保值

B.买入白糖期货合约

C.进行白糖牛市套利

D.卖出白糖期货合约

【答案】B

33.期货公司对其营业部的管理，不需要（）。

A.统一风险管理

B.统一结算

C.统一财务管理及会计核算

D.统一客户开发

【答案】D

）

34.以下关于期货公司客户保证金的描述，正确的是（o

A.客户保证金属于客户所有，期货公司可对其进行盈亏结算和

手续费划转

B.当客户出现交易亏损时一，期货公司应以风险准备金和自有资

金垫付

C.客户保证金应与期货公司自有资产一起存放，共同管理

D.当客户保证金不足时，期货公司可先用其他客户的保证金垫

付

【答案】A

35.持仓量增加，表明（）o

A.平仓数量增加

B.新开仓数量减少

C.交易量减少

D.新开仓数量增加

【答案】D

51.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中

国证监会可以（）o

A.注销期货公司期货业务许可证

B.强制转让期货公司股权

C.吊销期货公司营业执照

D.变更期货公司业务范围

【答案】A

52.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者

约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客

户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律行政法规

另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B.承担50%的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%

D.不承担赔偿责任

【答案】A

53.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司

应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】C

54.以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货

从业资格申请条件的是（