2024年企业文化企业建设知识竞赛-华夏基金企业知识历年考试高频考点试题附带答案

2024年企业文化企业建设知识竞赛-华夏基金企业知识历年考试高频考点试题附带答案（图片大小可自由调整）第1卷一.参考题库(共25题)1.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是（）。A、监管当局对基金投资者承担的风险负责B、基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C、基金管理人对基金投资者承担的风险负责D、基金托管人对基金投资者承担的风险负责2.基金下列说法错误的是：（）。A、A、B和C类是同一只基金的不同收费模式B、A类为申购费前端收取，无赎回费；B类为申购费后端收取，无赎回费C、C类申购赎回均没有费用，但是会收取每年0.3％的销售服务费用，按天从基金资产中计提D、由于收费模式的不同关于华夏债券，债券A/B类具有相同的净值，而C类由于每天计提销售服务费，基金净值与债券A/B类不同3.一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。A、全球基金B、国际基金C、离岸基金D、在岸基金4.部门负责人以下员工的因私请假，（）天以上，由分管领导批准。A、1天B、2天C、3天D、5天5.2004年12月31日，公司独家获得（）中国子基金管理人资格。A、盖茨基金B、亚太优选基金C、亚洲债券基金D、共同基金6.2006年10月，中国第一只到期的封闭式基金华夏兴业基金成功转型为开放式基金——（），开创基金业的先河。A、华夏优势增长基金B、华夏红利基金C、华夏复兴基金D、华夏平稳增长基金7.华夏基金管理有限公司成立后发行的第一支基金是（），募集份额（）。A、兴科基金；20亿份B、兴华基金；20亿份C、兴业基金；25亿份D、兴安基金，25亿份8.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施？（）A、向国务院证券监督管理机构申请复核B、向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核C、向证券交易所设立的复核机构申请复核D、向证券交易所所在地的中级人民法院起诉9.基金经理管理基金未满（）的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。A、3个月B、6个月C、1年D、2年10.基金管理公司投资管理的基本目标是（）。A、高回报B、分散风险C、高管理费和手续费D、为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全11.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是（）。A、指数基金B、成长型基金C、收入型基金D、平衡型基金12.人力资源部根据业务忙闲程度的变化情况，对员工年休假统筹安排。在与部门负责人及分管领导充分沟通的基础上，人力资源部按月提出享受年休假的员工名单及具体休假日期，报公司批准后于内网发布。13.基金管理公司的核心业务是（）。A、基金设立B、基金投资C、基金发行D、风险管理14.企业为了使预期的销售定额得以实现，还要采取相应的鼓励措施，其中最为常见的是（）。A、奖金B、旅游C、佣金D、销售竞赛15.哪些作品属于华夏基金职务作品：（）？A、员工以自己名义发表的散文、诗歌B、公司员工在公司任职期间完成但与公司业务无关的研究成果C、公司员工在公司任职期间完成的或发表（无论以自己名义或以公司员工名义）的与公司业务有关的研究成果或发表的文章属于职务成果D、公司员工在公司离职后完成的或发表（无论以自己名义或以公司员工名义）的与公司业务有关的研究成果或发表的文章属于职务成果16.经核实的忘记打卡视同迟到或早退。17.根据《华夏基金有限公司着装规范》，员工着装原则是：（）A、着装需符合公司业务发展需要；B、根据不同场合选择适合的着装；C、选择着装需要充分考虑客户的着装习惯；D、所着服装不应对他人造成不利影响。18.我国证券投资基金三方当事人在基金运作过程中形成三角关系是指（）。A、投资人委托管理人投资、委托托管人托管B、托管人保管基金资产，执行投资指令，同时，监督管理人并接受管理人的监督C、投资人委托托管人保管资产，托管人委托管理人投资D、管理人接受委托进行投资管理，监督托管人并接受托管人的监督19.依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（）内容。A、基金募集申请的核准文件名称和核准日期B、基金份额的发售日期和期限C、基金收益的合理预期D、风险警示内容20.申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A、国务院证券监督管理机构B、证券交易所C、国务院授权的部门D、省级人民政府21.某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。22.目前，在交易所挂牌交易的基金，交易价格变化单位为（）元。A、1B、0.01C、0.001D、0.123.下列关于华夏基金企业宗旨“为信任奉献回报”的释义，说法不正确的是（）。A、信任意味着责任：客户通过购买基金，把钱交给我们，就等于把信任交给了我们，我们也就承担起了为客户理财的神圣责任B、我们始终把客户的利益放在一切工作的首位，始终怀着一颗对客户感恩的心C、将这种信任化作责任，把这种责任化作动力，用自己的实际行动创造业绩，实现自己的郑重承诺，为客户奉献满意的回报D、回报是要强调绝对的正收益，就是要真正实现客户资产的保值和增值24.中信现金优势，每日计算收益，并于每月最后一日将当月收益结转为相应的基金份额计入投资人基金账户。25.客户把稳增基金转托管到华夏网上交易不收取转托管转入费用。第2卷一.参考题库(共25题)1.基金公司应严格执行大额及可疑交易制度，出现如下交易时，应该及时履行上报义务（）。A、客户单次交易刷卡三张以上购买基金的，各张刷卡金额接近大额交易标准，且无合理理由的；B、基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件；C、客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由；D、客户使用过期身份证要求变更地址、邮编等客户资料。2.某基金经理因朋友关系或收受巨款而动用基金资产在高价位接受其抛出股票是违规的。3.危机面前所有人应以（），（）均有义务将获取到的有关公司的各种不利传闻或媒体报道及时反馈市场推广部。（）A、公司利益为重公司各部门员工B、稳妥处置为原则公司各部门员工C、稳妥处置为原则公司各部门负责人D、公司利益为重公司各部门负责人4.截至2009年12月31日，公司管理的资产规模（）。A、约为1500亿元B、约为2000亿元C、约为3200亿元D、约为3500亿元5.根据《金融机构大额及可疑交易报告管理办法》，客户频繁转托管的定义为（）。A、营业日每天发生2次以上；B、营业日每天发生持续3天以上；C、营业日每天发生3次以上，或者营业日每天发生持续3天以上；D、营业日每天发生2次以上，或者营业日每天发生持续2天以上。6.基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。A、公开监管机构全部业务活动内容B、要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C、市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D、监管部门对被监管对象给予公正待遇7.不同广告媒体所需成本是有差别的，其中最昂贵的是（）。A、报纸B、电视C、广播D、杂志8.华夏基金于（）正式受托进行社保基金资产的管理和投资。A、2000年9月B、2001年8月C、2002年12月D、2003年6月9.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。A、所有权或使用权B、租赁权或转让权C、收益权或处分权D、使用权或转让权10.自2009年8月12日起，赎回/转换031账户下基金，最小单位为（）；赎回中登账户下的基金，最小赎回单位为（）。A、100B、1000C、0.01份D、0.1份11.依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于（），供社会公众查阅。A、证券交易所B、公司住所C、各大证券公司D、基金公司12.不同的促销工具对购买者知晓、了解、信任和订货等不同购买准备阶段的作用是不同的，其中在信任阶段，对购买者影响最大的是（）。A、广告B、销售促进C、宣传D、人员推销13.以下哪些场合需着正装出席：（）。A、公司总结计划会B、基金经理述职会C、管委会及各专业委员会会议D、公司对外举办的各项市场营销及其他活动14.下列为金融机构反洗钱工作职责的为（）。A、执行大额交易和可疑交易报告制度；B、建立客户身份识别制度；C、配合有关机关开展反洗钱调查；D、保密义务。15.股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失，参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。16.当日赎回50ETF份额获得的证券，同日可以卖出，但不得用于申购50ETF基金份额。17.华夏基金管理有限公司成立后的第一只开放式基金华夏成长基金的设立时间为（）。A、2001年12月18日B、2000年10月8日C、1999年10月8日D、2001年12月13日18.目前哪家银行代理销售华夏产品最多？（）A、中国农业银行B、中国建设银行C、交通银行D、中国银行19.在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有（）。A、基金募集资产的验资报告B、基金托管协议C、招募说明书D、基金合同20.华夏基金管理有限公司成立于（）。A、1998年4月8日B、1998年4月9日C、1998年8月8日D、1998年9月9日21.华夏债券基金作为国内首只纯债券基金，向社会公开发行的日期为（），发行的规模为（）人民币。A、2002年9月16日；59.45亿B、2002年10月23日；59.45亿C、2002年9月16日；51.33亿D、2002年10月23日；51.33亿22.客户6月25日办理希望债券转托管转出，7月2日希望债券分红（分红方式是红利再投资），7月13日办理转托管转入成功后，红利再投资部分会自动转入到转入机构。23.华夏基金管理有限公司从事投资和研究的员工应遵守的原则不包括（）。A、任何时候均应以专业和复合道德操守的方式行事B、为着公司的利益行事C、为着客户的利益行事D、行为应当具有独立性和客观性24.华夏基金员工休假应提前申请，并填写《员工休假申请单》。原则上，休假时间超过一天以上的应提前（）申请。A、一周B、两周C、三天D、一天25.华夏基金管理有限公司保密事项不包括（）。A、本*公司内部规章制度和有关政策与程序B、基金的投资情况C、公司内部人事档案D、基金产品的费率表第3卷一.参考题库(共25题)1.基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。A、1B、2C、3D、62.依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？（）A、上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的B、上市公司最近二年连续亏损的C、公司解散或者被宣告破产的D、公司有重大违法行为的3.基金管理公司投资决策委员会是基金管理公司的（）A、常设机构B、最高投资决策机构C、最高权力机构D、执行机构4.以下对华夏基金企业愿景的释义，不完全正确的是：（）。5.开通网上交易当天不可以开通定期定额约定。6.政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。7.如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。8.证券市场监管的核心任务是（），也是规范证券市场的根本目的。A、加强法制建设B、规范市场C、保护投资者利益D、打击违法犯罪9.华夏基金员工如因公外出，部门负责人以上员工须经公司总经理批准，其他员工须经（）批准，未办理有关外出手续者，按旷工处理。A、部门负责人B、公司总经理C、部门分管领导D、部门其他员工10.华夏盛世最迟在合同生效后不超过三个月开放申购业务。11.临时停市（）。A、由国务院决定，证券交易所执行B、由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C、由证券交易所决定，并报告当地地方政府D、由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理12.基金管理人保存基金会计账册记录必须（）以上。A、3年B、10年C、15年D、30年13.公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？（）A、上市报告书B、申请股票上市的股东大会决议C、未经审计的公司最近三年的财务会计报告D、法律意见书和保荐人出具的上市保荐书14.基金的后端收费是由投资者支付给（）；而赎回费却是由投资者支付给基金本身。A、基金B、基金公司C、管理公司D、基金发起人15.下列哪只基金的流动性最强（）。A、华夏债券B、华夏回报C、华夏现金增利D、华夏大盘精选16.上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。17.封闭式基金托管协议的当事人包括（）。A、基金持有人B、基金发起人C、基金管理人D、基金托管人18.中国人民银行负责反洗钱资金监测的组织为（）。A、中国人民银行反洗钱监测分析中心B、中国人民银行营业管理部C、中国人民银行各分行D、中国人民银行反洗钱处19.基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得（）个交易席位作为基金的专用交易席位。A、一个B、两个C、多个D、一个或多个20.基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由（）承担。A、证券交易所和登记结算公司B、基金自身设立的注册登记机构C、基金托管人D、基金销售机构21.依照《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是：（）。A、股东符合法定人数B、股东出资达到法定资本最低限额C、有公司名称D、有固定生产经营场所和必要的生产经营条件22.2000年4月7日，获人事部批准，华夏基金设立了基金业第一家（）。A、金融课题研究小组B、博士后科研工作站C、人行资本研究后备小组D、中科院经济观察分站23.在下列哪种情形下，认股人不能抽回股本？（）A、发起人未按期召开创立大会B、创立大会决议不设立公司C、未按期募足股份D、公司登记机关要求补充申请文件24.华夏基金管理有限公司员工在工作期间的一切与公司业务有关的研究成果归属（）所有。A、个人B、部门C、团体D、公司25.华夏基金的企业愿景是成为全球资本*市场上（）资产管理公司。A、规模较大，产品丰富的B、以指数化产品为主，专户理财为辅的C、有重要影响力的、受人尊敬的D、为信任奉献回报的第1卷参考答案一.参考题库1.参考答案:B2.参考答案:C3.参考答案:C4.参考答案:A5.参考答案:C6.参